最高院司美格魯肽案確立了重要的補充實驗數(shù)據(jù)審查標(biāo)準

一、最高院司美格魯肽案，一個里程碑式的重要代表性案例
2025年12月，最高院在諾和諾德公司司美格魯肽化合物專利的無效糾紛案接受了諾和諾德公司的補充實驗數(shù)據(jù)。本案對于專利權(quán)人提交的補充實驗數(shù)據(jù)的可接受條件，進行了澄清并顯著放松了可接受標(biāo)準，是中國在補充實驗數(shù)據(jù)案例的探索方面重要的進步，為一個重要里程碑式案例。特別是，最高院指出，“不能以實質(zhì)上的公開充分標(biāo)準審查創(chuàng)造性判斷中的補充實驗數(shù)據(jù)是否應(yīng)予接受”，并明確了“合理確信”的審查基準。
我們對最高院澄清和放寬補充數(shù)據(jù)標(biāo)準感到非常鼓舞。這一裁決將有助于進一步使中國的知識產(chǎn)權(quán)框架與全球規(guī)范保持一致，確保中國主要貿(mào)易伙伴所認可的重要創(chuàng)新，在中國也能得到保護和尊重。這有助于將創(chuàng)造性分析框架的重點從程序性問題（如是否應(yīng)接受和考慮某些證據(jù)），轉(zhuǎn)移到實質(zhì)性問題（即從證據(jù)整體來看，所要求的創(chuàng)新相對于現(xiàn)有技術(shù)，是否具有創(chuàng)造性）。這也可能引發(fā)一個問題，即在創(chuàng)造性分析過程中，是否應(yīng)當(dāng)重新考慮當(dāng)前補充數(shù)據(jù)的法理基礎(chǔ)，即先申請原則。
司美格魯肽案在全球范圍內(nèi)引起高關(guān)注度，該案的裁判標(biāo)準及審理思路不僅在國內(nèi)業(yè)界引發(fā)強烈反響，也在國際醫(yī)藥行業(yè)組織和跨國藥企層面受到持續(xù)關(guān)注。本文以該案為契機，系統(tǒng)梳理了中國補充實驗數(shù)據(jù)采納標(biāo)準的形成過程，并將現(xiàn)行規(guī)則與歐美標(biāo)準進行比較，分析現(xiàn)行標(biāo)準對中國創(chuàng)新的影響，并在此基礎(chǔ)上探討標(biāo)準的未來發(fā)展方向。

二、司美格魯肽案關(guān)于補充實驗數(shù)據(jù)的審查標(biāo)準，對于未來審查及訴訟具有重要影響
在專利審查實踐中，對于實驗科學(xué)屬性較強的化學(xué)、醫(yī)藥領(lǐng)域發(fā)明而言，技術(shù)效果常常依賴于實驗證據(jù)的證實。在提交專利申請時，專利申請人所針對的現(xiàn)有技術(shù)可能與審查過程中引用的對比文件并不相同，因而經(jīng)常需要在申請日后補交實驗數(shù)據(jù)以證明發(fā)明創(chuàng)造與現(xiàn)有技術(shù)不同或相對于現(xiàn)有技術(shù)產(chǎn)生了特定技術(shù)效果，用以支持創(chuàng)造性并防止不當(dāng)?shù)摹笆潞笾T葛亮”。隨著2017年《專利審查指南》的修改以及司法案例的進展，關(guān)于補充實驗數(shù)據(jù)的審查標(biāo)準逐漸明確，但這一問題仍然是醫(yī)藥化學(xué)領(lǐng)域所特有的熱點、難點。
司美格魯肽案【（（2023）最高法知行終1282號）】中，專利權(quán)人諾和諾德公司提交了補充實驗數(shù)據(jù)，用于佐證所要求保護的化合物與現(xiàn)有技術(shù)的化合物在特定技術(shù)特征和效果方面的不同。對于這些補充實驗數(shù)據(jù)，國家知識產(chǎn)權(quán)局在專利無效程序中，認為“具體化合物司美格魯肽具有較長作用時間的技術(shù)效果并不能從原始申請文件記載的內(nèi)容中得出”，因而未予接受和考慮，并且宣告專利全部無效。
在行政訴訟程序中，北京知識產(chǎn)權(quán)法院認為，對于專利權(quán)人諾和諾德公司提交的補充實驗數(shù)據(jù)并非可以全部接受，并要求補充的實驗數(shù)據(jù)原則上應(yīng)是申請日前的原始數(shù)據(jù)。
最高院在終審判決中則認為，對于專利權(quán)人諾和諾德公司提交的補充實驗數(shù)據(jù)，應(yīng)當(dāng)予以接受，并在判決中系統(tǒng)提出了具有體系性意義的裁判規(guī)則。
第一，明確區(qū)分創(chuàng)造性判斷與充分公開判斷中補充數(shù)據(jù)的不同審查標(biāo)準。
最高院指出，在創(chuàng)造性判斷中，補充實驗數(shù)據(jù)的待證事實應(yīng)當(dāng)是專利技術(shù)方案相對于現(xiàn)有技術(shù)的技術(shù)效果更優(yōu)，而不是本領(lǐng)域技術(shù)人員能否實現(xiàn)該技術(shù)效果。因此，“不能以實質(zhì)上的公開充分標(biāo)準審查創(chuàng)造性判斷中的補充實驗數(shù)據(jù)是否應(yīng)予接受”。這一認定標(biāo)準，直接回應(yīng)了長期以來實踐中將充分公開標(biāo)準與創(chuàng)造性判斷中的補充數(shù)據(jù)采納標(biāo)準相混淆的問題。
實際上，補充實驗數(shù)據(jù)的技術(shù)效果能否從原始申請文本中“得到”，在判斷創(chuàng)造性和說明書是否充分公開時，實際是兩個不同的問題。對于補充實驗數(shù)據(jù)的技術(shù)效果（例如藥品化合物的預(yù)料不到的技術(shù)效果），用于證明創(chuàng)造性時的接受標(biāo)準，應(yīng)當(dāng)?shù)陀谟糜谧C明“說明書充分公開”時的接受標(biāo)準。這是因為，用于證明“說明書充分公開”的補充實驗數(shù)據(jù)，會觸發(fā)“先申請原則”。而對于藥品化合物創(chuàng)造性而言，化合物本身已經(jīng)公開并要求予以保護（通常不是要求保護技術(shù)效果）；一般情況下，補充實驗數(shù)據(jù)用于證明相對于在原專利申請?zhí)峤缓蟛糯_定并被引用現(xiàn)有技術(shù)化合物，所要求保護的化合物具有不同的技術(shù)特征/效果；所述的技術(shù)特征/技術(shù)效果，用于支持所要求保護的化合物的創(chuàng)造性，防止在評價創(chuàng)造性時不當(dāng)?shù)摹笆潞笾T葛亮”現(xiàn)象。更重要的是，藥物化合物專利并不要求保護該等不同技術(shù)效果，因而對于該技術(shù)效果也不享有專利法意義上的獨占性。因此，在創(chuàng)造性分析過程中，考慮并接受技術(shù)效果通常并不會違反“先申請原則”。
國家知識產(chǎn)權(quán)局在審查補充實驗數(shù)據(jù)時，一般通過“實驗方法是否清晰穩(wěn)定”、“實驗結(jié)果是否準確可靠”、“對比方式是否客觀合理”以及“技術(shù)效果是否能夠得到”的標(biāo)準，確定是否接受補充實驗數(shù)據(jù)。同時，一般要求說明書必須公開具體化合物的技術(shù)效果，才可補充提交相關(guān)實驗數(shù)據(jù)。這種對于補充實驗數(shù)據(jù)的審查方式，實質(zhì)上并沒有區(qū)分審查充分公開的接受標(biāo)準和審查創(chuàng)造性的接受標(biāo)準。
第二，確立“合理確信”作為判斷基準。
最高院提出，只要申請人曾經(jīng)明確或隱含主張過專利技術(shù)方案相對于現(xiàn)有技術(shù)的技術(shù)效果更優(yōu)，而本領(lǐng)域技術(shù)人員在知曉現(xiàn)有技術(shù)、知曉專利技術(shù)方案并知曉驗證方法的情況下，即便說明書中缺少具體的驗證結(jié)果的記錄，也足以判斷是否可以對申請人的主張形成“合理確信”；如果可以合理確信，就應(yīng)當(dāng)允許申請人圍繞其曾主張過的事實，以事后提交的證據(jù)加以證明。
值得關(guān)注的是，“合理確信”的判斷邏輯，是以本領(lǐng)域技術(shù)人員是否有理由相信該效果為判斷基準，而非要求技術(shù)效果在原申請中有明確的字面記載。這種判斷方式進一步接近與歐洲G 2/21決定中所確定的標(biāo)準，即“本領(lǐng)域技術(shù)人員在具備一般常識的基礎(chǔ)上，依據(jù)原始提交的申請文件，能夠推導(dǎo)出該技術(shù)效果包含在技術(shù)教導(dǎo)之中”。
第三，補充實驗數(shù)據(jù)可以是在專利申請日（優(yōu)先權(quán)日）之后形成的。
本案中，專利無效宣告請求人主張，專利權(quán)人諾和諾德公司提交的補充實驗數(shù)據(jù)形成于申請日（優(yōu)先權(quán)日）之后，因此不應(yīng)予以考慮。
最高院則認為，對開補充實驗數(shù)據(jù)，不能當(dāng)然要求其必須形成于申請日（優(yōu)先權(quán)日）之前。最高院認為，專利申請人或?qū)＠麢?quán)人在申請日后提交補充實驗數(shù)據(jù)，主張該數(shù)據(jù)能夠證明要求保護的技術(shù)方案具備創(chuàng)造性的，應(yīng)予審查。原專利申請文件明確記載或者隱含公開了補充實驗數(shù)據(jù)擬直接證明的待證事實，且申請人并非通過補充實驗數(shù)據(jù)克服原專利申請文件的固有內(nèi)在缺陷的，可以接受該補充實驗數(shù)據(jù)，并進一步審查其是否能夠證明待證事實。
這一觀點，最高院在替格瑞洛晶型案（(2019)最高法知行終33號）案中已經(jīng)明確。最高院在本案中再次堅持了這一立場。
第四, 接受“寬范圍技術(shù)方案效果推及窄范圍技術(shù)方案”的論證路徑。
最高院針對藥品專利實踐中最為棘手的通式化合物與具體化合物之間的技術(shù)效果認定這一實務(wù)難題，也在本案中進行了直接回應(yīng)。最高院明確，對于原申請文件中已記載較寬范圍技術(shù)方案（如通式化合物）所取得的技術(shù)效果、補充數(shù)據(jù)擬證明較窄范圍技術(shù)方案（如具體化合物）所取得技術(shù)效果的情形，應(yīng)綜合考慮要求保護的技術(shù)方案與說明書記載的技術(shù)效果對應(yīng)的技術(shù)方案之間的關(guān)系、本領(lǐng)域技術(shù)人員是否知曉驗證方法等因素進行判斷。
本案中，雖然說明書未單獨記載司美格魯肽這一具體化合物的技術(shù)效果數(shù)據(jù)，但說明書完整記載了通式化合物的延長作用持續(xù)時間的發(fā)明目的、篩選方法和驗證路徑，最高院據(jù)此認定“本專利說明書并非僅寬泛地記載通式化合物的技術(shù)效果，而是記載了能讓本領(lǐng)域技術(shù)人員合理確信具體化合物的特定技術(shù)效果優(yōu)于現(xiàn)有技術(shù)的相關(guān)內(nèi)容”，不能僅因說明書沒有分別記載具體化合物的結(jié)果數(shù)據(jù)就剝奪專利權(quán)人以補充數(shù)據(jù)證明創(chuàng)造性的機會。最高院的這一判斷規(guī)則，對于馬庫什權(quán)利要求等通式化合物的藥品專利權(quán)利要求，提供了更為合理的確定技術(shù)效果的方式，也為接受補充實驗數(shù)據(jù)提供了更明確的依據(jù)。
第五，利益平衡原則。
最高院同時指出，“既要避免對技術(shù)效果的驗證要求過于嚴苛而使真正具備創(chuàng)造性的發(fā)明無法獲得專利保護，也要避免專利申請人在專利申請日沒有作出相應(yīng)技術(shù)貢獻的情況下通過事后補充實驗數(shù)據(jù)不當(dāng)獲得先申請利益”。這表明，在考慮是否接受補充實驗數(shù)據(jù)時，還應(yīng)當(dāng)考慮知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域最根本的原則，即利益平衡原則。
通常而言，對于藥物化合物專利，藥物化合物本身和它的基本用途是對本領(lǐng)域的主要貢獻，而不是其未要求保護的技術(shù)效果。因此，在創(chuàng)造性分析過程中，接受對技術(shù)效果的驗證，一般不會使得專利申請人不當(dāng)獲得先申請利益。
三、中國關(guān)于補充實驗數(shù)據(jù)審查標(biāo)準的歷史演變
針對補充實驗數(shù)據(jù)這一問題，中國在實踐中經(jīng)歷了相對寬松到絕對嚴格再到適度回調(diào)又趨于嚴格的演變軌跡。在《專利法》及《專利審查指南》的歷史修訂過程中，補充實驗數(shù)據(jù)審查標(biāo)準，從“含蓄提示”到“不予考慮”，再到“能夠得到”的審查標(biāo)準，經(jīng)歷了反復(fù)調(diào)整。此外，國家知識產(chǎn)權(quán)局、北京知識產(chǎn)權(quán)法院和最高院對于此問題，看起來各自分析框架和掌握的具體標(biāo)準也不盡相同。這一演變過程折射出中國司法實踐在探索補充實驗數(shù)據(jù)方面的努力。同時，補充實驗數(shù)據(jù)在專利法這一特定領(lǐng)域的歷史演變和不確定性，也反映出一個問題，即在創(chuàng)造性分析過程中，先申請原則與補充實驗數(shù)據(jù)是否有必然的聯(lián)系。
1993年《專利審查指南》最早對這一問題作出規(guī)定，允許在申請日后補充“在原始說明書中已經(jīng)有含蓄地提示，從而使所屬領(lǐng)域的普通技術(shù)人員能直接推論出來的用途或效果；或者是那些能直接從現(xiàn)有技術(shù)中推論出的用途或效果?！?993年《專利審查指南》這一規(guī)定的文本，帶有明顯的翻譯色彩，實際上來源于歐洲專利局審查指南的相關(guān)規(guī)定。[1]
2001年《專利審查指南》刪除了上述規(guī)定， 并規(guī)定“ 說明書中給出了具體的技術(shù)方案，但未提供實驗證據(jù)，而該方案又必須依賴實驗結(jié)果加以證實才能成立”的情況，屬于由于缺乏解決技術(shù)問題的技術(shù)手段而被認為無法實現(xiàn)的情況。
2006年《審查指南明確》明確規(guī)定“申請日之后補交的實施例和實驗數(shù)據(jù)不予考慮”。也即，對于補充實驗數(shù)據(jù)的完全不予接受和考慮。
2015年以后，對于補充實驗數(shù)據(jù)的接受標(biāo)準開始放松。最高院在沃尼爾·朗伯案[(2014）行提字第8號]中首次明確指出，補充實驗性證據(jù)“不宜僅僅因為該證據(jù)是申請日后提交而不予接受”。
經(jīng)過一段時間的深入研究和討論，2017年《專利審查指南》修訂，對于補充實驗數(shù)據(jù)由“不予考慮”修改為“審查員應(yīng)當(dāng)予以審查”，并進一步明確審查的標(biāo)準：“補交實驗數(shù)據(jù)所證明的技術(shù)效果應(yīng)當(dāng)是所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員能夠從專利申請公開的內(nèi)容中得到的?！?br/>2021年對《專利審查指南》修改，進一步增加了兩個藥品專利審查中如何審查補充實驗數(shù)據(jù)的示例，在說明書充分公開和創(chuàng)造性評價兩個問題上，提供了具體適用提供指引。
2019年，最高院在替格瑞洛晶型案（(2019)最高法知行終33號）中，首次系統(tǒng)闡述了補充實驗數(shù)據(jù)的采納標(biāo)準，并根據(jù)“積極條件與消極條件”兩個方面進行分析判斷。積極條件要求原申請文件明確記載或隱含公開了補充實驗數(shù)據(jù)擬直接證明的待證事實，消極條件要求申請人并非借此克服原申請文件的固有內(nèi)在缺陷；同時明確，不能僅因原申請未記載相關(guān)實驗數(shù)據(jù)即當(dāng)然拒絕補充實驗數(shù)據(jù)，也不能當(dāng)然要求補充實驗數(shù)據(jù)必須形成于申請日之前。
2022年，最高院在杜卡霉素案（(2022)最高法知行終15號）中，對積極條件作了進一步限定，要求待證事實應(yīng)當(dāng)在原申請文件中能夠“直接、毫無疑義確定”的。這一限定具有防止濫用補充實驗數(shù)據(jù)的合理性，但在實踐中其實際的嚴格程度也引發(fā)了討論。同年，最高院在恩雜魯胺化合物案[(2022)最高法知行終287號）]延續(xù)了積極條件和消極條件的認定思路，確認專利權(quán)人提交與涉案專利實驗方法相同的補充實驗數(shù)據(jù)，用以證明相對于現(xiàn)有技術(shù)更優(yōu)的技術(shù)效果，應(yīng)當(dāng)予以允許。
2025年12月，最高院在諾和諾德公司的司美格魯肽化合物專利的無效糾紛案一案中，對于專利權(quán)人提交的補充實驗數(shù)據(jù)的可接受條件，進一步予以明確和寬松。
四、歐美國家關(guān)于補充實驗數(shù)據(jù)的可借鑒的成熟作法
4.1 歐洲EPO擴大上訴委員會：“合理可信性”標(biāo)準
針對補充實驗數(shù)據(jù)的可接受問題，即“ 在何種條件下，申請人可以依賴在申請日后提交實驗數(shù)據(jù)來支持所主張的技術(shù)效果”，EPO上訴委員會在實踐中逐步形成了“合理可信性”（plausibility）標(biāo)準，即：原始申請文件是否為所主張的技術(shù)效果提供了足夠的基礎(chǔ)，使該效果在申請日時即具有一定程度的可信度，從而允許申請日后的證據(jù)能夠被接受，從而可以納入創(chuàng)造性評估的考量。
在實踐中，對“合理可信性”的含義和判斷，形成了多種不同標(biāo)準，由此也造成的法律不確定性并長期困擾著歐洲專利實踐。EPO技術(shù)上訴委員會在T 116/18案中將相關(guān)法律問題提交至EPO擴大上訴委員會，即G 2/21案，尋求統(tǒng)一解釋。
EPO擴大上訴委員會經(jīng)過討論，對G 2/21案作出裁決，并基本確立了兩項核心規(guī)則，該核心規(guī)則后續(xù)也被歐洲2024年版《審查指南》所采納。
原則一：不能僅因形成時間在申請日后而予以排除
專利申請人或?qū)＠麢?quán)人提交的旨在證明其所要求保護的技術(shù)方案具備創(chuàng)造性所依據(jù)的技術(shù)效果的證據(jù)，不得僅以證據(jù)系在涉案專利申請日之后形成且在該申請日之后提交為由，而予以排除。
原則二：若要依賴申請日后提交的數(shù)據(jù)證明某一技術(shù)效果，必須從原申請及公知常識能獲得相關(guān)技術(shù)教導(dǎo)且體現(xiàn)在同一發(fā)明中
專利申請人或?qū)＠麢?quán)人可以援引某項技術(shù)效果以支持其創(chuàng)造性主張，應(yīng)具備 的前提條件，是本領(lǐng)域技術(shù)人員在具備一般常識的基礎(chǔ)上，依據(jù)原始提交的申請文件中的技術(shù)教導(dǎo)，能夠推導(dǎo)出該技術(shù)效果，且體現(xiàn)于原始公開的同一發(fā)明之中。
除了上述核心規(guī)則之外，G 2/21案還強調(diào)了“證據(jù)的自由評價原則”。實際上，如果一項發(fā)明客觀上具有創(chuàng)造性，則不應(yīng)因為舉證責(zé)任規(guī)則而排除相關(guān)證據(jù)，從而使得其變得不具有創(chuàng)造性。G2/21案在其分析過程中，并沒有依賴“先申請原則”。G 2/21的裁決書第77段明確指出，申請日后的證據(jù)，在公開充分與創(chuàng)造性語境下采納標(biāo)準應(yīng)當(dāng)予以區(qū)分；申請日后的證據(jù)在公開充分中的適用范圍比在創(chuàng)造性中更窄，就充分公開而言，所主張的治療效果必須在原始申請文件中即已得到證明，尤其是當(dāng)原始申請文件中缺少實驗數(shù)據(jù)、且本領(lǐng)域技術(shù)人員有理由懷疑所述治療效果能否實現(xiàn)時，這一缺陷不能通過事后提交的補充證據(jù)予以彌補。
在G 2/21裁決發(fā)回后，EPO技術(shù)上訴委員會在T 116/18的最終決定中，對上述第（二）項規(guī)則的標(biāo)準進行了詳細闡述，并明確了更為具體的適用規(guī)則：
1.所主張的技術(shù)效果與權(quán)利要求的主題，只需要在概念上被原始申請文件最廣泛的技術(shù)教導(dǎo)中所包含即可。該技術(shù)效果無需通過明確的文字陳述在申請文件中被字面記載。[2]
2.技術(shù)效果也不要求在申請文件中以“黃金標(biāo)準”（即直接且明確地）記載，而是采用更寬松的“可推導(dǎo)”標(biāo)準。[3]
3.所主張的技術(shù)效果一般推定為可以通過權(quán)利要求的主題實現(xiàn)，除非本領(lǐng)域技術(shù)人員有正當(dāng)理由懷疑。這也就不必然要求原始申請文件中存在關(guān)于該技術(shù)效果的實驗證明或明確的文字記載。[4]
4.如果所聲稱的特定技術(shù)效果與所屬技術(shù)領(lǐng)域的公知常識相沖突，則屬于懷疑該技術(shù)效果能否實現(xiàn)的合理可信理由；[5]但僅僅說明該效果是令人驚訝的，則不足以構(gòu)成正當(dāng)懷疑的合理可信理由。[6]
4.2 美國：補充實驗數(shù)據(jù)視為普通證據(jù)
美國專利法及《專利審查程序手冊》對補充實驗數(shù)據(jù)的處理方式更為直接，對于申請日后產(chǎn)生的實驗數(shù)據(jù)，并不設(shè)有特殊的程序要求或準入門檻，而是將其視為普通證據(jù)，與其他證據(jù)并無本質(zhì)區(qū)別，在滿足一般證據(jù)規(guī)則的前提下原則上可以被自由提交和采納。
在規(guī)范層面，從證據(jù)形式上，依據(jù)《聯(lián)邦規(guī)章法典》第37卷第1.132條（37 C.F.R. § 1.132），申請人可在專利審查程序中通過宣誓書或聲明方式提交證據(jù)以答復(fù)專利局的駁回意見。在實質(zhì)審查方面，《專利審查程序手冊》（MPEP）第716條明確，審查員應(yīng)當(dāng)對此類證據(jù)進行審查，判斷其是否提供了足以克服駁回理由的事實依據(jù)。MPEP § 716.01(a)要求，審查員在認定權(quán)利要求是否顯而易見時，必須考慮以宣誓書或聲明方式在合理期限內(nèi)提交的載有關(guān)鍵性或意外技術(shù)結(jié)果等客觀證據(jù)。
尤為值得關(guān)注的是，MPEP § 716.01(f)明確指出，在判斷發(fā)明創(chuàng)造對本領(lǐng)域普通技術(shù)人員是否顯而易見時，必須綜合考慮全部案卷材料，針對說明書中未披露的優(yōu)良技術(shù)效果所提交的證據(jù)和觀點也不能忽略；說明書無需記載某一上體比例或數(shù)值具有關(guān)鍵性，只要申請人提交證據(jù)證明該比例或數(shù)值的關(guān)鍵性，就需要予以考慮。
在司法實踐層面，美國的多個判例均表明對接納補充實驗數(shù)據(jù)的開放態(tài)度。最具代表性的是Knoll Pharmaceutical Co. v. Teva Pharmaceuticals USA, Inc.案。在該案中，一審法院認為專利權(quán)人提交的證據(jù)形成于專利授權(quán)之后，從而拒絕接受該證據(jù)作為認定非顯而易見性的依據(jù)。聯(lián)邦巡回上訴法院則明確推翻了這一立場，認為“法律并不要求在提交專利申請之前就已經(jīng)完全了解發(fā)明的特性和優(yōu)點，也不要求專利申請中必須包含研究該發(fā)明所進行的所有工作?！睂τ趯＠跈?quán)后產(chǎn)生的證據(jù)，不應(yīng)因其形成時間較晚而當(dāng)然予以排除，為支持專利有效性而進行額外實驗并提供后期獲得的數(shù)據(jù)，并不構(gòu)成不當(dāng)行為。此后，聯(lián)邦巡回上訴法院的一系列判例均延續(xù)了這一立場，認可事后補充實驗數(shù)據(jù)可以用于支持說明書中未明確記載的技術(shù)效果。
盡管歐盟和美國的補充數(shù)據(jù)標(biāo)準要寬松得多，但根據(jù)這么多年的實踐，歐盟和美國這種做法并沒有證據(jù)顯示其導(dǎo)致了任何不良后果，即會導(dǎo)致違反先申請原則的風(fēng)險。美國自2012年以來轉(zhuǎn)變?yōu)橄壬暾報w系之后，這種情況也一直如此。
五、中國關(guān)于補充實驗數(shù)據(jù)審查標(biāo)準過于嚴格，不利于保護創(chuàng)新和吸引投資
眾所周知，藥物研發(fā)具有成本高、周期長、風(fēng)險大等特點。根據(jù)《2020年中國新藥研發(fā)行業(yè)分析報告》的數(shù)據(jù)顯示，I期臨床藥物最終獲批概率僅有11.30%，即使進入III期臨床成功率也只有53.40%，臨床階段整體費用占比高達70%。
對于補充實驗數(shù)據(jù)審查標(biāo)準過于嚴格，實際上是要求申請人在申請日時就需要預(yù)測哪些現(xiàn)有技術(shù)化合物會被用于評價專利申請，并需要全部驗證所要求保護的化合物與所有及每一個現(xiàn)有技術(shù)化合物的不同之處，并預(yù)先寫入說明書，特別是要求申請人在說明書中針對所有的現(xiàn)有技術(shù)進行分析和比對。這對于申請人而言，是一種不可能完成的沉重負擔(dān)，也是非常不合理的要求。
值得強調(diào)的是，這一不利后果對中國本土創(chuàng)新主體的影響正在加深。過去較為嚴格的審查標(biāo)準，在中國以仿制藥為主的產(chǎn)業(yè)階段或有其合理性，但是，隨著中國醫(yī)藥企業(yè)創(chuàng)新能力快速提升，這種過于嚴格的標(biāo)準，“雙刃劍”效應(yīng)日益顯現(xiàn)，特別是對于中國創(chuàng)新藥企的原創(chuàng)性發(fā)明的制約作用，也越來越明顯。
近年來，中國醫(yī)藥研發(fā)投入持續(xù)增加，臨床試驗數(shù)量屢創(chuàng)新高。2025年的數(shù)據(jù)顯示，中國醫(yī)藥研發(fā)正呈現(xiàn)出“化學(xué)藥主導(dǎo)、生物藥崛起”的新格局，臨床試驗的領(lǐng)域布局聚焦于重大疾病和本土高發(fā)慢病。這一趨勢顯示，中國醫(yī)藥企業(yè)在創(chuàng)新藥上的積極布局和本土創(chuàng)新能力的不斷提升。
如果對于補充實驗數(shù)據(jù)的審查標(biāo)準過于嚴格，對于中國創(chuàng)新藥企而言，為了及早獲得專利保護，在考慮創(chuàng)新藥專利布局時，就不得不優(yōu)先考慮在歐美國家進行專利布局，這實質(zhì)上影響了中國的知識產(chǎn)權(quán)保護和產(chǎn)業(yè)發(fā)展。
這表明，補充實驗數(shù)據(jù)實踐雖是一項程序性規(guī)則，但它對實質(zhì)性的專利授權(quán)標(biāo)準有重大影響，例如，許多重要的創(chuàng)新藥品在中國被無效，而相同的創(chuàng)新藥品在中國主要貿(mào)易伙伴國家卻可獲得專利保護。這種程序性規(guī)則導(dǎo)致的實質(zhì)性差異，造成一種中國可能與全球規(guī)范不一致的表象，從而阻礙了全球?qū)χ袊耐顿Y。
六、中國補充實驗數(shù)據(jù)的審查標(biāo)準如何與國際接軌
從專利法基本原理看，專利法的立法宗旨主要體現(xiàn)在保護專利權(quán)、鼓勵發(fā)明創(chuàng)造、推動發(fā)明創(chuàng)造的應(yīng)用以及提高創(chuàng)新能力與促進科學(xué)技術(shù)進步等方面。
在醫(yī)藥領(lǐng)域，我國目前對于補充實驗數(shù)據(jù)的審查標(biāo)準雖然在逐步寬松，但在具體適用規(guī)則上，整體掌握的程度仍是相對比較嚴格的。在某種程度上，對于中國醫(yī)藥創(chuàng)新領(lǐng)域及吸引投資方面，已經(jīng)開始產(chǎn)生明顯的負面影響。
司美格魯肽案關(guān)于補充實驗數(shù)據(jù)的審查標(biāo)準的進一步明確，表明中國司法實踐中也已經(jīng)逐步認識到，之前所采用的審查標(biāo)準對于專利權(quán)人而言過于嚴格，已經(jīng)逐漸不適應(yīng)中國目前發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力的要求，特別是與中國目前中國醫(yī)藥創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)發(fā)展階段越來越不匹配。
因此，針對補充實驗數(shù)據(jù)的審查標(biāo)準，中國在立足于自身專利制度的發(fā)展需要的同時，可以借鑒國際主流實踐，實施進一步的寬松標(biāo)準，以有效保護醫(yī)藥創(chuàng)新，促進新質(zhì)生產(chǎn)力的發(fā)展并吸引投資。同時，在創(chuàng)造性分析過程中考慮并接受補充實驗數(shù)據(jù)的實踐，“先申請原則”是否提供了適當(dāng)?shù)姆ɡ砘A(chǔ)，仍有進一步探討空間。實際上，說明書充分公開的標(biāo)準才應(yīng)該是防止違反“先申請原則”的主要制度保障。
七、結(jié)論及展望
最高院在司美格魯肽案中明確，應(yīng)當(dāng)區(qū)分創(chuàng)造性與充分公開的不同要求，對于補充實驗數(shù)據(jù)采取不同審查標(biāo)準，進一步明確了“合理確信”的具體判斷基準，并在具體判斷時，采取技術(shù)效果可以由“寬范圍推及窄范圍”的論證路徑，并提出了在保護創(chuàng)新與維護先申請制之間尋求利益平衡的價值導(dǎo)向，標(biāo)志著中國司法實踐中的判斷標(biāo)準向更為合理和開放的方向邁出了重要一步。
本文通過司美格魯肽案，系統(tǒng)梳理了中國補充實驗數(shù)據(jù)采納標(biāo)準的演變歷程，并通過與歐洲和美國實踐的比較，希望中國能夠進一步借鑒歐美國家在專利審查及司法實踐中的成熟作法，提高專利保護水平及司法實踐水平，激勵醫(yī)藥研發(fā)領(lǐng)域的發(fā)展并吸引投資。
展望未來，中國司法實踐層面，可以針對補充實驗數(shù)據(jù)接納標(biāo)準進一步完善，重新考慮補充實驗數(shù)據(jù)標(biāo)準和一般證據(jù)標(biāo)準的關(guān)聯(lián)關(guān)系，進一步發(fā)揮推動審查標(biāo)準的調(diào)整和完善的作用，為中國醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)以創(chuàng)新和投資為導(dǎo)向的持續(xù)轉(zhuǎn)型提供更為堅實的制度支撐。
注釋：
[1]李彥濤，《藥品專利審查中的補充實驗數(shù)據(jù)》，載《知識產(chǎn)權(quán)》2019年第9期
[2]T 116/18, Reason 11.10
[3]T 116/18, Reason 11.13.1
[4]T 116/18, Reason 11.14
[5]T 116/18, Reason 17.4.2
[6]T 116/18, Reason 17.4.3
來源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）
作者：馬春生 何菁 北京己任律師事務(wù)所