預(yù)防是應(yīng)對(duì)刑事風(fēng)險(xiǎn)的最佳方式

沒(méi)有提前做好刑事風(fēng)險(xiǎn)防范措施，導(dǎo)致當(dāng)事人面臨被追究刑事責(zé)任時(shí)，只能被動(dòng)應(yīng)對(duì)，這必然需要耗費(fèi)較大的時(shí)間、精力、財(cái)力，在刑事案件塵埃落定前也會(huì)承受更大的心理壓力。與被動(dòng)應(yīng)對(duì)相比，預(yù)防無(wú)疑更有助于應(yīng)對(duì)刑事風(fēng)險(xiǎn)。

企業(yè)刑事風(fēng)險(xiǎn)防范，旨在通過(guò)企業(yè)執(zhí)行有效的風(fēng)險(xiǎn)防范計(jì)劃來(lái)預(yù)防企業(yè)犯罪，是防范企業(yè)刑事風(fēng)險(xiǎn)的相對(duì)有效措施，風(fēng)險(xiǎn)防范計(jì)劃的核心在于完善的合規(guī)管理機(jī)構(gòu)、對(duì)企業(yè)違規(guī)行為發(fā)生之前的有效防范、識(shí)別和監(jiān)控，以及企業(yè)違規(guī)行為發(fā)生之后的有效應(yīng)對(duì)，其本質(zhì)在于對(duì)違法犯罪行為的積極防控。

就像一個(gè)平時(shí)遵紀(jì)守法的公民可能臨時(shí)起意犯罪或者無(wú)意識(shí)犯罪一樣，一個(gè)具備完善刑事風(fēng)險(xiǎn)防范體系的企業(yè)，也完全有可能有意或無(wú)意犯罪；隨著時(shí)間推移，企業(yè)刑事風(fēng)險(xiǎn)防范體系也可能逐漸被忽視或形同虛設(shè)，繼續(xù)發(fā)生犯罪行為。“精心設(shè)計(jì)的合規(guī)計(jì)劃也不能完全阻止企業(yè)內(nèi)部的犯罪活動(dòng)。”企業(yè)刑事風(fēng)險(xiǎn)防范體系顯然并不能完全預(yù)防犯罪的發(fā)生，任何風(fēng)險(xiǎn)防范體系都無(wú)法杜絕犯罪。

但不可否認(rèn)的是，完善且得到有效執(zhí)行的刑事風(fēng)險(xiǎn)防范體系，確實(shí)能在理論上和實(shí)踐中，最大限度地防范企業(yè)的刑事風(fēng)險(xiǎn)。刑事風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生前，刑事風(fēng)險(xiǎn)防范體系能幫助企業(yè)消除經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的部分刑事風(fēng)險(xiǎn)；刑事風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后，刑事風(fēng)險(xiǎn)防范體系也能在員工行為與企業(yè)行為之間建立有效的“防火墻”,實(shí)現(xiàn)員工個(gè)人犯罪責(zé)任與企業(yè)責(zé)任的切割，避免企業(yè)因?yàn)閱T工的犯罪行為而承擔(dān)刑事責(zé)任。企業(yè)即便面臨刑事風(fēng)險(xiǎn)，也可以擁有較充分的抗辯空間和抗辯證據(jù)材料。因此，企業(yè)刑事風(fēng)險(xiǎn)防范體系在預(yù)防企業(yè)及員工犯罪的同時(shí)，還能防范企業(yè)被認(rèn)定為單位犯罪，從而在未來(lái)可能面臨的刑事風(fēng)險(xiǎn)抗辯中爭(zhēng)取到主動(dòng)權(quán)。

企業(yè)刑事風(fēng)險(xiǎn)防范的終極目的是幫助企業(yè)有效預(yù)防、化解刑事風(fēng)險(xiǎn)，讓企業(yè)意志與實(shí)施犯罪的個(gè)人意志區(qū)分，讓企業(yè)犯罪與個(gè)人犯罪區(qū)分；在具體實(shí)施犯罪行為的員工與各級(jí)管理人員、企業(yè)實(shí)際控制人、企業(yè)之間，設(shè)置刑事風(fēng)險(xiǎn)防范的多層“防火墻”,讓企業(yè)合規(guī)成為企業(yè)出罪的理由，讓并未參與涉案犯罪行為的實(shí)際控制人、各級(jí)管理人員避免因?yàn)槠髽I(yè)被認(rèn)定犯罪而承擔(dān)刑事責(zé)任。企業(yè)合規(guī)對(duì)企業(yè)、實(shí)際控制人、各級(jí)管理人員都是刑事風(fēng)險(xiǎn)防范的有效措施。

因此，在無(wú)法完全杜絕犯罪的前提下，在犯罪行為發(fā)生前，企業(yè)主動(dòng)進(jìn)行合規(guī)整改，建立并運(yùn)行有效的刑事風(fēng)險(xiǎn)防范體系，是防范刑事風(fēng)險(xiǎn)的最佳選擇。