法釋〔2023〕13號施行后，判決書中不應(yīng)再出現(xiàn) “效力性強制性規(guī)定” 的表述

最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國民法典〉合同編通則若干問題的解釋

法釋〔2023〕13號

第十六條合同違反法律、行政法規(guī)的強制性規(guī)定，有下列情形之一，由行為人承擔行政責任或者刑事責任能夠?qū)崿F(xiàn)強制性規(guī)定的立法目的的，人民法院可以依據(jù)民法典第一百五十三條第一款關(guān)于 “該強制性規(guī)定不導致該民事法律行為無效的除外” 的規(guī)定認定該合同不因違反強制性規(guī)定無效：

(一) 強制性規(guī)定雖然旨在維護社會公共秩序，但是合同的實際履行對社會公共秩序造成的影響顯著輕微，認定合同無效將導致案件處理結(jié)果有失公平公正；

(二) 強制性規(guī)定旨在維護政府的稅收、土地出讓金等國家利益或者其他民事主體的合法利益而非合同當事人的民事權(quán)益，認定合同有效不會影響該規(guī)范目的的實現(xiàn)；

(三) 強制性規(guī)定旨在要求當事人一方加強風險控制、內(nèi)部管理等，對方無能力或者無義務(wù)審查合同是否違反強制性規(guī)定，認定合同無效將使其承擔不利后果；

(四) 當事人一方雖然在訂立合同時違反強制性規(guī)定，但是在合同訂立后其已經(jīng)具備補正違反強制性規(guī)定的條件卻違背誠信原則不予補正；

(五) 法律、司法解釋規(guī)定的其他情形。

法律、行政法規(guī)的強制性規(guī)定旨在規(guī)制合同訂立后的履行行為，當事人以合同違反強制性規(guī)定為由請求認定合同無效的，人民法院不予支持。但是，合同履行必然導致違反強制性規(guī)定或者法律、司法解釋另有規(guī)定的除外。

依據(jù)前兩款認定合同有效，但是當事人的違法行為未經(jīng)處理的，人民法院應(yīng)當向有關(guān)行政管理部門提出司法建議。當事人的行為涉嫌犯罪的，應(yīng)當將案件線索移送刑事偵查機關(guān)；屬于刑事自訴案件的，應(yīng)當告知當事人可以向有管轄權(quán)的人民法院另行提起訴訟。

“最高判例”微信公眾號編者附：《民法典》

第一百五十三條違反法律、行政法規(guī)的強制性規(guī)定的民事法律行為無效。但是，該強制性規(guī)定不導致該民事法律行為無效的除外。

違背公序良俗的民事法律行為無效。

最高人民法院民二庭、研究室負責人就

民法典合同編通則司法解釋答記者問（摘錄）

問：違反強制性規(guī)定哪些情形下導致合同無效，哪些情形下合同仍然有效，是一直困擾司法實踐的疑難問題。解釋對民法典第153條第1款規(guī)定是如何解釋的？

答：這一問題是民商法學界公認的世界性難題。起草小組在院領(lǐng)導帶領(lǐng)下對此問題進行了30多次專題討論。繼原合同法第52條將影響合同效力的強制性規(guī)定嚴格限定為法律、行政法規(guī)的強制性規(guī)定后，原《合同法解釋二》第14條又進一步將導致合同無效的強制性規(guī)定限制在效力性強制性規(guī)定。這對于確立違反法律、行政法規(guī)的強制性規(guī)定并不必然導致合同無效的觀念具有重要意義。民法典第153條第1款雖然沒有采用效力性強制性規(guī)定的表述，但在規(guī)定法律行為因違反法律、行政法規(guī)的強制性規(guī)定而無效的同時，明確規(guī)定 “但是，該強制性規(guī)定不導致該民事法律行為無效的除外”。

在解釋的起草過程中，考慮到效力性強制性規(guī)定的表述已被普遍接受，不少同志建議繼續(xù)將效力性強制性規(guī)定作為判斷合同是否因違反強制性規(guī)定而無效的標準。經(jīng)過反復研究并征求各方面的意見，解釋沒有繼續(xù)采用這一表述。

一是因為，雖然有的強制性規(guī)定究竟是效力性強制性規(guī)定還是管理性強制性規(guī)定十分清楚，但是有的強制性規(guī)定的性質(zhì)卻很難區(qū)分。問題出在區(qū)分的標準不清晰，沒有形成共識，特別是沒有形成簡便易行、務(wù)實管用的可操作標準，導致審判實踐中有時裁判尺度不統(tǒng)一。

二是因為，在有的場合，合同有效還是無效，是裁判者根據(jù)一定的因素綜合進行分析的結(jié)果，而不是其作出判決的原因。

三是因為，自效力性強制性規(guī)定的概念提出以來，審判實踐中出現(xiàn)了望文生義的現(xiàn)象，即大量公法上的強制性規(guī)定被認為屬于管理性強制性規(guī)定，不是效力性強制性規(guī)定。根據(jù)民法典第153條第1款的表述，我們沒有采取原《合同法解釋二》第14條將強制性規(guī)定區(qū)分為效力性強制性規(guī)定和管理性強制性規(guī)定的做法，而是采取了直接對民法典第153條第1款規(guī)定的“但書”進行解釋的思路，回應(yīng)廣大民商事法官的現(xiàn)實需求。

需要指出的是，解釋這樣規(guī)定，不妨礙民商法學界繼續(xù)對效力性強制性規(guī)定和管理性強制性規(guī)定區(qū)分標準的研究。我們也樂見優(yōu)秀研究成果服務(wù)審判實踐，共同解決這一世界難題，共同助力司法公正。解釋具體列舉了違反強制性規(guī)定不影響合同效力的五種情形：

其一，強制性規(guī)定雖然旨在維護社會公共秩序，但是合同的實際履行對社會公共秩序造成的影響顯著輕微，且認定合同無效將導致案件處理結(jié)果有失公平公正。這是比例原則在民法上的適用，也與刑法第13條關(guān)于“情節(jié)顯著輕微危害不大的，不認為是犯罪”的規(guī)定具有內(nèi)在的一致性。

其二，強制性規(guī)定旨在維護政府的稅收、土地出讓金等國家利益或者其他民事主體的合法利益而非合同當事人的民事權(quán)益，認定合同有效不會影響該規(guī)范目的的實現(xiàn)。例如，開發(fā)商違反城市房地產(chǎn)管理法第39條第1款規(guī)定未按照出讓合同約定已經(jīng)支付全部土地使用權(quán)出讓金即簽訂轉(zhuǎn)讓土地使用權(quán)的協(xié)議。該規(guī)定并非為了保護當事人的民事權(quán)益而是為了維護政府的土地出讓金利益，且即使認定合同有效，通常也不會影響這一規(guī)范目的的實現(xiàn)。

其三，強制性規(guī)定旨在要求當事人一方加強風險控制、內(nèi)部管理等，對方無能力或者無義務(wù)就合同是否違反強制性規(guī)定進行審查，認定合同無效將使其承擔不利后果。例如銀行違反商業(yè)銀行法第39條規(guī)定的資產(chǎn)負債比例發(fā)放貸款，因該規(guī)定旨在要求銀行加強內(nèi)部管理和風險控制，借款人無從獲知銀行是否違反該規(guī)定，自然不應(yīng)僅因銀行違反該規(guī)定就認定合同無效，否則借款人的交易安全將無法獲得有效保障。

其四，當事人一方雖然在訂立合同時違反強制性規(guī)定，但是在合同訂立后其已經(jīng)具備補正違反強制性規(guī)定的條件卻違背誠信原則不予補正。例如開發(fā)商未取得預(yù)售許可證明即簽訂商品房買賣合同，但在合同訂立后，其已經(jīng)具備申請預(yù)售許可證明的條件卻違背誠信原則不向行政管理部門提交申請，而是因房價上漲受利益的驅(qū)動主張合同無效，就不應(yīng)獲得支持。

其五，法律、司法解釋規(guī)定的其他情形。例如當事人訂立房屋租賃合同后，未依法辦理備案登記，依據(jù)民法典第706條的規(guī)定，不應(yīng)影響房屋租賃合同的效力。

來源：最高判例