《刑事風(fēng)險(xiǎn)防范：體系、流程與實(shí)例》

內(nèi)容簡(jiǎn)介：企業(yè)主動(dòng)建立有效的刑事風(fēng)險(xiǎn)防范體系，能起到為企業(yè)消除風(fēng)險(xiǎn)、剝離風(fēng)險(xiǎn)以及切割風(fēng)險(xiǎn)的作用。企業(yè)主動(dòng)刑事風(fēng)險(xiǎn)防范其實(shí)就是企業(yè)為防范刑事風(fēng)險(xiǎn)，將刑事辯護(hù)的準(zhǔn)備工作提前至企業(yè)日常經(jīng)營(yíng)過程中，將所涉高風(fēng)險(xiǎn)刑事犯罪的辯護(hù)空間和證據(jù)材料提前“嵌入”，為后續(xù)可能發(fā)生的刑事案件辯護(hù)提供有力支持而采取的一系列舉措。

本書從企業(yè)刑事風(fēng)險(xiǎn)防范體系的搭建切入，通過講解相關(guān)實(shí)務(wù)案例，分享企業(yè)刑事風(fēng)險(xiǎn)防范體系的具體實(shí)操流程和模式，旨在以自身經(jīng)驗(yàn)為基礎(chǔ)，搭建企業(yè)合規(guī)理論與企業(yè)合規(guī)實(shí)務(wù)的橋梁，為企業(yè)積極主動(dòng)防范刑事風(fēng)險(xiǎn)，提供可行的方案參考。

作者：賴建東

華南師范大學(xué)法學(xué)學(xué)士，吉林大學(xué)法學(xué)碩士。廣東宋氏律師事務(wù)所合伙人，重大刑事部部長(zhǎng)。

賴建東律師法學(xué)理論功底扎實(shí)、邏輯思維縝密，一直專注于刑事案件的辦理與研究，出版《全流程辯護(hù)》、《全方位質(zhì)證》、《刑事控告實(shí)務(wù)》、《我是一名刑辯律師》（合著）等著作，有豐富的刑事辦案經(jīng)驗(yàn)。

目　錄　

第一章 預(yù)防是應(yīng)對(duì)刑事風(fēng)險(xiǎn)的方式

　第一節(jié)　被動(dòng)應(yīng)對(duì)難以有效化解刑事風(fēng)險(xiǎn)

　第二節(jié)　預(yù)防是應(yīng)對(duì)刑事風(fēng)險(xiǎn)的方式

第二章 風(fēng)險(xiǎn)防范的基礎(chǔ)理論

　第一節(jié)　企業(yè)合規(guī)的界定

　　一、企業(yè)合規(guī)的定義

　　二、企業(yè)合規(guī)的價(jià)值

　第二節(jié)　企業(yè)合規(guī)的分類

　　一、以行業(yè)領(lǐng)域劃分

　　二、以企業(yè)性質(zhì)劃分

　　三、以風(fēng)險(xiǎn)來源劃分

　　四、以法律淵源劃分

　　五、以業(yè)務(wù)區(qū)域分類

　　六、以合規(guī)范圍分類

　第三節(jié)　刑事風(fēng)險(xiǎn)防范的界定

　　一、刑事風(fēng)險(xiǎn)防范的定義

　　二、企業(yè)刑事風(fēng)險(xiǎn)防范的動(dòng)力

　　三、全面刑事風(fēng)險(xiǎn)防范與專項(xiàng)刑事風(fēng)險(xiǎn)防范

　　四、刑事風(fēng)險(xiǎn)防范的特征

　　五、刑事風(fēng)險(xiǎn)防范關(guān)乎企業(yè)生存

　　六、刑事風(fēng)險(xiǎn)防范關(guān)乎社會(huì)穩(wěn)定

第三章 刑事風(fēng)險(xiǎn)防范體系的構(gòu)建

　第一節(jié)　刑事風(fēng)險(xiǎn)防范體系的界定

　　一、刑事風(fēng)險(xiǎn)防范體系與合規(guī)整改

　　二、刑事風(fēng)險(xiǎn)防范體系的要素

　第二節(jié)　建設(shè)刑事風(fēng)險(xiǎn)防范體系的前提條件

　　一、企業(yè)常規(guī)的刑事風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

　　二、企業(yè)獨(dú)特的刑事風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

　第三節(jié)　完善法人治理結(jié)構(gòu)

　　一、權(quán)力制衡

　　二、權(quán)責(zé)分明

　　三、有效監(jiān)督

　第四節(jié)　建立合規(guī)管理機(jī)構(gòu)

　　一、合規(guī)管理機(jī)構(gòu)的組成

　　二、合規(guī)管理機(jī)構(gòu)的要求

　第五節(jié)　制定合規(guī)管理制度

　　一、合規(guī)管理辦法

　　二、合規(guī)管理機(jī)構(gòu)的工作細(xì)則

　　三、合規(guī)管理機(jī)構(gòu)的保障制度

　　四、重點(diǎn)刑事風(fēng)險(xiǎn)的管理制度

　第六節(jié)　搭建合規(guī)業(yè)務(wù)流程

　　一、財(cái)務(wù)審批流程

　　二、合同管理流程

　　三、發(fā)票管理流程

　　四、用章審批流程

　　五、具體業(yè)務(wù)流程

　第七節(jié)　建設(shè)企業(yè)合規(guī)文化

　　一、企業(yè)的逐利性

　　二、企業(yè)合規(guī)文化

　　三、合規(guī)文化建設(shè)

　第八節(jié)　開展企業(yè)合規(guī)培訓(xùn)

　　一、企業(yè)合規(guī)培訓(xùn)的目的

　　二、對(duì)不同人員的合規(guī)培訓(xùn)

　　三、對(duì)各項(xiàng)制度的合規(guī)培訓(xùn)

　　四、對(duì)合規(guī)業(yè)務(wù)流程的培訓(xùn)

　　五、對(duì)高發(fā)刑事風(fēng)險(xiǎn)的培訓(xùn)

　　六、對(duì)常見犯罪手法的合規(guī)培訓(xùn)

　第九節(jié)　合規(guī)監(jiān)督與合規(guī)考核

　　一、內(nèi)部監(jiān)督

　　二、外部監(jiān)督

　　三、合規(guī)考核

　　四、違規(guī)通報(bào)

　　五、“黑名單”制度

　第十節(jié)　建立持續(xù)優(yōu)化機(jī)制

第四章 刑事風(fēng)險(xiǎn)防范體系有效性的評(píng)判

　第一節(jié)　刑事風(fēng)險(xiǎn)防范體系要素齊全

　第二節(jié)　企業(yè)合規(guī)要素相互協(xié)調(diào)配合

　第三節(jié)　量身定制刑事風(fēng)險(xiǎn)防范體系

　第四節(jié)　刑事風(fēng)險(xiǎn)防范體系真實(shí)運(yùn)行

　　一、風(fēng)險(xiǎn)防范體系未落實(shí)，合規(guī)無效

　　二、刑事風(fēng)險(xiǎn)防范體系的挑戰(zhàn)是言詞證據(jù)

　第五節(jié)　刑事風(fēng)險(xiǎn)防范體系運(yùn)行留痕

　　一、制度材料

　　二、運(yùn)行記錄

　　三、優(yōu)化記錄

第五章 企業(yè)刑事風(fēng)險(xiǎn)防范的原理

　第一節(jié)　消除刑事風(fēng)險(xiǎn)

　　一、事前培訓(xùn)

　　二、事中審核

　　三、事后監(jiān)督

　第二節(jié)　剝離刑事風(fēng)險(xiǎn)

　　一、調(diào)整經(jīng)營(yíng)架構(gòu)

　　二、調(diào)整人員配置

　第三節(jié)　切割刑事風(fēng)險(xiǎn)

　　一、切割刑事風(fēng)險(xiǎn)的原理

　　二、鎖定單位的出罪事由

　　三、切割刑事風(fēng)險(xiǎn)的具體措施

　　四、切割刑事風(fēng)險(xiǎn)的防范效果

第六章 刑事風(fēng)險(xiǎn)防范的流程和內(nèi)容

　第一節(jié)　刑事風(fēng)險(xiǎn)防范的實(shí)操概況

　　一、刑事風(fēng)險(xiǎn)防范的客戶

　　二、刑事風(fēng)險(xiǎn)防范的特點(diǎn)

　　三、刑事風(fēng)險(xiǎn)防范的屬性

　第二節(jié)　刑事風(fēng)險(xiǎn)防范的流程和內(nèi)容

　　一、召開合規(guī)啟動(dòng)會(huì)

　　二、進(jìn)行合規(guī)盡職調(diào)查

　　三、評(píng)估企業(yè)刑事風(fēng)險(xiǎn)

　　四、確定合規(guī)整改方案

　　五、落實(shí)合規(guī)整改方案

　　六、持續(xù)優(yōu)化合規(guī)體系

　　七、合規(guī)整改總結(jié)報(bào)告

第七章 刑事風(fēng)險(xiǎn)防范業(yè)務(wù)的誤區(qū)和風(fēng)險(xiǎn)

　第一節(jié)　準(zhǔn)確判斷刑事風(fēng)險(xiǎn)

　第二節(jié)　不宜主動(dòng)披露犯罪

　第三節(jié)　不能掩飾隱瞞犯罪

　第四節(jié)　堅(jiān)持中立服務(wù)底線

結(jié)語　主動(dòng)刑事風(fēng)險(xiǎn)防范的普及“瓶頸”

致謝

自　序　

企業(yè)合規(guī)是理論界和實(shí)務(wù)界熱議的話題，理論研究非常多，各地的企業(yè)合規(guī)案例也越來越多。對(duì)于企業(yè)內(nèi)部刑事風(fēng)險(xiǎn)防范理論研究雖比較透徹，但將理論落實(shí)到實(shí)踐中的案例較少，也缺乏標(biāo)準(zhǔn)的模式和流程。

2016年，國(guó)資委印發(fā)《關(guān)于在部分央企開展合規(guī)管理體系建設(shè)試點(diǎn)工作的通知》，確定中國(guó)石油、中國(guó)移動(dòng)、中國(guó)中鐵、招商局集團(tuán)和東方電氣為試點(diǎn)企業(yè)，開展企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)試點(diǎn)工作。彼時(shí)，企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)尚未大規(guī)模鋪開，企業(yè)合規(guī)整改更鮮為人知。但我們已意識(shí)到企業(yè)內(nèi)部主動(dòng)合規(guī)是企業(yè)刑事風(fēng)險(xiǎn)防范的重要舉措，將成為刑事律師非常重要的業(yè)務(wù)分支。于是，我們就開始為刑事危機(jī)處理、刑事辯護(hù)的客戶提供后續(xù)的刑事法律服務(wù)，即為客戶公司提供建立合規(guī)體系的服務(wù)。通常，剛剛經(jīng)歷刑事風(fēng)險(xiǎn)的企業(yè)及其實(shí)際控制人因擔(dān)心再次遭受刑事風(fēng)險(xiǎn)，其積極性往往比較高，甚至?xí)笪覀冎鲃?dòng)介入，幫助企業(yè)進(jìn)行合規(guī)，防范企業(yè)及其實(shí)際控制人的刑事風(fēng)險(xiǎn)。就這樣，我們積累了企業(yè)刑事風(fēng)險(xiǎn)防范的合規(guī)體系建設(shè)的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。此時(shí)的企業(yè)刑事風(fēng)險(xiǎn)防范，是企業(yè)為防范未來刑事風(fēng)險(xiǎn)而進(jìn)行的主動(dòng)合規(guī)。

企業(yè)建立有效的主動(dòng)刑事風(fēng)險(xiǎn)防范體系，能起到為企業(yè)消除風(fēng)險(xiǎn)、剝離風(fēng)險(xiǎn)以及切割風(fēng)險(xiǎn)的作用。企業(yè)主動(dòng)刑事風(fēng)險(xiǎn)防范其實(shí)就是企業(yè)為防范刑事風(fēng)險(xiǎn)，將刑事辯護(hù)的準(zhǔn)備工作提前至企業(yè)日常經(jīng)營(yíng)過程中，將所涉高風(fēng)險(xiǎn)刑事犯罪的辯護(hù)空間和證據(jù)材料提前“嵌入”，為后續(xù)可能發(fā)生的刑事案件辯護(hù)提供有力支持而采取的一系列舉措。

筆者從企業(yè)刑事風(fēng)險(xiǎn)防范體系的搭建切入，通過講解相關(guān)實(shí)務(wù)案例，分享企業(yè)刑事風(fēng)險(xiǎn)防范體系的具體實(shí)操流程和模式，旨在以自身經(jīng)驗(yàn)為基礎(chǔ)，搭建企業(yè)合規(guī)理論與企業(yè)合規(guī)實(shí)務(wù)的橋梁，為企業(yè)積極主動(dòng)防范刑事風(fēng)險(xiǎn)，提供可行的方案參考。

由于筆者智識(shí)有限，其中部分觀點(diǎn)可能欠妥，甚至可能存在謬誤，不足與錯(cuò)漏之處望諸位海涵并批評(píng)指正。