北京
近日，證監會依法對 Tiger Brokers (NZ) Limited（以下簡稱老虎）、富途證券國際（香港）有限公司（以下簡稱富途）、長橋證券（香港）有限公司（以下簡稱長橋）境內外相關主體在境內非法經營證券業務等行為立案調查并作出行政處罰事先告知。
老虎、富途、長橋境內外相關主體未經我會核準，未取得經營證券經紀業務許可、經營證券融資融券業務許可，在境內開展證券交易營銷推廣、處理交易指令等相關證券業務服務并獲取相關收益，違反了《證券法》第一百二十條的規定，構成非法經營證券業務。
此外，三家機構境內外相關主體還違反了《證券投資基金法》第九十七條、《期貨和衍生品法》第六十三條的規定，構成非法從事公募基金銷售業務、非法從事期貨經紀業務。
上述非法跨境展業行為，違反了我國證券基金期貨法律法規，破壞了市場秩序，必須堅決予以打擊。
依據《證券法》第二百零二條、《證券投資基金法》第一百三十六條、《期貨和衍生品法》第一百三十二條的規定，我會擬決定沒收老虎、富途、長橋境內外相關主體全部違法所得，并依法嚴厲處罰。
擬對當事人實施的行政處罰，當事人享有陳述、申辯及要求聽證的權利，我會將充分聽取當事人意見后，依法作出行政處罰決定。
下一步，我會將繼續堅決落實監管“長牙帶刺”、有棱有角要求，嚴厲打擊境外機構在境內非法經營證券業務等違法行為，全力維護資本市場秩序和穩定。
《新華社》報道稱，近日，經國務院同意，中國證監會等 8 部門聯合印發《綜合整治非法跨境證券期貨基金經營活動實施方案》，明確經過 2 年集中整治全面取締境外證券期貨基金經營機構非法跨境經營活動。
根據方案，設置 2 年集中整治期清理非法存量業務，集中整治期內，禁止境外機構為存量投資者在境內非法提供買入交易、轉入資金等服務，只允許單向賣出交易并轉出資金。
集中整治期滿后，境外機構要全面關停境內網站、交易軟件及配套服務器，禁止為存量投資者在境內非法提供交易等服務。
前些年，一些境外證券期貨基金經營機構未經批準，利用境內關聯或合作主體在境內招攬客戶，并通過網站、App 向境內投資者提供境外股票等開戶、交易服務，嚴重擾亂我國金融市場秩序。
實際上，2022 年 12 月 30 日，中國證監會就曾明確此類活動的非法性，依法開展對富途證券、老虎證券等境外券商非法跨境經營的整治工作，取締增量非法業務活動，禁止其招攬境內投資者及發展境內新客戶、開立新賬戶。
對于本次整治，各方十分關注存量投資者合法權益如何保護。對此，方案強調，投資者的財產安全不受整治影響。
證監會有關部門負責人說，方案明確了諸多保障存量投資者合法權益的措施。例如，設置2年集中整治期分階段停止境外機構相關境內服務。要求境外機構做好與在境內受整治措施影響的投資者的溝通聯系及其賬戶處置安排，保障客戶財產安全等。
此外，投資者可能還會有疑問：整治工作是否會切斷投資者投資港股等境外市場股票的渠道?
市場人士認為，本次整治針對的是境外機構非法跨境展業活動，并不會影響現有的合法渠道，投資者仍可以通過港股通、合格境內機構投資者（QDII）及跨境理財通等合法渠道開展境外投資。同時，方案采取分階段停止境內服務的方式引導投資者處理存量賬戶和資產，并未限制境外機構向位于境外的境內投資者提供交易服務，對境外市場的影響總體可控。（記者劉慧、劉羽佳）
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