富途控股擬被罰18.5億元，老虎、長橋也回應(yīng)了

（原標(biāo)題：富途控股擬被罰18.5億元，老虎、長橋也回應(yīng)了）

5月22日，中國證監(jiān)會等八部門聯(lián)合發(fā)布《綜合整治非法跨境證券期貨基金經(jīng)營活動實施方案》（以下簡稱《方案》），明確禁止境外機構(gòu)在境內(nèi)開展證券期貨基金業(yè)務(wù)相關(guān)營銷招攬活動，提供相關(guān)開戶、交易指令處理、資金劃轉(zhuǎn)等交易服務(wù)，禁止境內(nèi)相關(guān)主體協(xié)助境外機構(gòu)違法開展?fàn)I銷、交易服務(wù)，以及為其提供網(wǎng)站、交易軟件開發(fā)運營、客戶服務(wù)等服務(wù)。

與此同時，證監(jiān)會依法對Tiger Brokers (NZ) Limited（以下簡稱老虎）、富途證券國際（香港）有限公司（以下簡稱富途）、長橋證券（香港）有限公司（以下簡稱長橋）境內(nèi)外相關(guān)主體在境內(nèi)非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)等行為立案調(diào)查并作出行政處罰事先告知。

受上述消息影響，盤前交易中，富途、老虎美股股價應(yīng)聲大跌，跌幅一度超過40%；美股開盤后，股價雙雙大幅低開，截至北京時間21:50左右，跌幅均超23%。

對此，老虎方面回應(yīng)稱，公司已注意到相關(guān)通知，將嚴(yán)格按照監(jiān)管要求積極配合相關(guān)工作，目前公司各項業(yè)務(wù)運營正常。老虎始終將合規(guī)置于首位，并持續(xù)與監(jiān)管機構(gòu)保持密切溝通，后續(xù)請以公司官方披露為準(zhǔn)。

富途表態(tài)稱，積極擁抱和響應(yīng)監(jiān)管機構(gòu)的指引方向。這些指引和規(guī)范為面向全行業(yè)的統(tǒng)一要求，公司將嚴(yán)格按照監(jiān)管機構(gòu)要求穩(wěn)步推進相關(guān)合規(guī)工作。

晚間富途發(fā)布公告稱，公司收到了中國證券管理委員會及其深圳分局（合稱“CSRC”）的調(diào)查通知及行政罰款預(yù)通知函。

CSRC指出，中國大陸和中國香港的某些富途實體（“關(guān)聯(lián)公司”）未經(jīng)取得所需許可或批準(zhǔn)，在中國大陸開展證券業(yè)務(wù)、公共基金銷售業(yè)務(wù)及期貨業(yè)務(wù)，違反了《證券法》、《證券投資基金法》及《中華人民共和國期貨及衍生品法》。CSRC擬命令相關(guān)公司糾正或停止此類行為，沒收非法收益并處以罰款，擬罰款總額約為18.5億元人民幣（約合2.71億美元）。

此外，CSRC擬對公司創(chuàng)始人兼首席執(zhí)行官李華先生處以個人罰款125萬元（約合183,575美元）。富途控股稱，擬議的罰款仍待進一步程序及CSRC最終決定。

據(jù)悉，富途早前已全面停止為內(nèi)地身份申請者開設(shè)賬戶，并在打擊造假開戶方面持續(xù)努力，對造假零容忍，同時不斷引進新技術(shù)解決方案提高打假成效。

最新數(shù)據(jù)顯示，截至2026年一季度末，富途內(nèi)地有資產(chǎn)客戶數(shù)占全集團有資產(chǎn)客戶總數(shù)的比例已降至13%。同時，在集團有效的國際化戰(zhàn)略下，海外有資產(chǎn)客戶數(shù)持續(xù)攀升。

富途表示，針對監(jiān)管機構(gòu)對內(nèi)地存量客戶新的服務(wù)要求，公司將嚴(yán)格按照監(jiān)管最新指引，同時也會參照包括本土、外資大型券商及銀行等業(yè)內(nèi)的操作方式，協(xié)助內(nèi)地存量投資者有序妥善應(yīng)對，保障客戶財產(chǎn)安全，維護市場平穩(wěn)秩序。

長橋方面也表示，公司將嚴(yán)格按照監(jiān)管要求，認(rèn)真落實各項整改工作，依法合規(guī)推進相關(guān)安排。同時，在監(jiān)管要求和法律法規(guī)框架下，持續(xù)做好客戶的服務(wù)與保障工作。

《方案》明確嚴(yán)禁境外機構(gòu)以任何形式在境內(nèi)非法提供開戶和交易服務(wù)，并設(shè)置2年集中整治期。根據(jù)《方案》，2年期滿后，境外機構(gòu)要全面關(guān)停境內(nèi)網(wǎng)站、交易軟件及配套服務(wù)器，禁止為存量投資者在境內(nèi)非法提供交易等服務(wù)。

證監(jiān)會表示，老虎、富途、長橋境內(nèi)外相關(guān)主體未經(jīng)我會核準(zhǔn)，未取得經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可、經(jīng)營證券融資融券業(yè)務(wù)許可，在境內(nèi)開展證券交易營銷推廣、處理交易指令等相關(guān)證券業(yè)務(wù)服務(wù)并獲取相關(guān)收益，違反了《證券法》第一百二十條的規(guī)定，構(gòu)成非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。此外，三家機構(gòu)境內(nèi)外相關(guān)主體還違反了《證券投資基金法》第九十七條、《期貨和衍生品法》第六十三條的規(guī)定，構(gòu)成非法從事公募基金銷售業(yè)務(wù)、非法從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。

“上述非法跨境展業(yè)行為，違反了我國證券基金期貨法律法規(guī)，破壞了市場秩序，必須堅決予以打擊。”中國證監(jiān)會擬決定沒收老虎、富途、長橋境內(nèi)外相關(guān)主體全部違法所得，并依法嚴(yán)厲處罰。擬對當(dāng)事人實施的行政處罰，當(dāng)事人享有陳述、申辯及要求聽證的權(quán)利，中國證監(jiān)會將充分聽取當(dāng)事人意見后，依法作出行政處罰決定。

下一步，中國證監(jiān)會將繼續(xù)堅決落實監(jiān)管“長牙帶刺、有棱有角”要求，嚴(yán)厲打擊境外機構(gòu)在境內(nèi)非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)等違法行為，全力維護資本市場秩序和穩(wěn)定。

（聲明：文章內(nèi)容僅供參考，不構(gòu)成投資建議。投資者據(jù)此操作，風(fēng)險自擔(dān)。）