北京
中國監管部門，突然盯上了奧克蘭一家華人熟悉的券商平臺。
這家公司叫Tiger Brokers（老虎證券），就在奧克蘭市中心Queen St。
很多華人投資者都知道，因為其主打“手機炒全球股票”。
但現在，中國證監會點名調查它。
同時被調查的，還有香港注冊的富途證券、長橋證券等幾家大型互聯網券商。
事發幾天后，今天，新西蘭金融管理部門終于對此有了回應。
老虎證券成為三家被調查對象之一
上周五，中國證監會宣布對數家境外券商實施打擊，其中包括新西蘭注冊的老虎證券（Tiger Brokers NZ）、在香港注冊的富途證券國際（Futu Securities International）以及長橋證券（Longbridge Securities）。
證監會稱，老虎、富途、長橋境內外相關主體未經核準，未取得相關業務許可，在境內相關證券業務服務并獲取相關收益，違反《證券法》規定，構成非法經營證券業務、非法從事公募基金銷售業務、非法從事期貨經紀業務。
此舉是針對境外交易平臺打擊行動的一部分，三家累計被罰沒22億人民幣。
其中，老虎證券相關主體或被罰沒共計約4.11億元。
老虎證券CEO也收到了警告和125萬元罰款。
報道指截至2025年底，老虎證券合并賬戶下的中國大陸零售客戶資產約占老虎證券總客戶資產的10%。
中國證監會官網等八部門還聯合下發的《綜合整治非法跨境證券期貨基金經營活動實施方案》。
《方案》設置了2年集中整治期，清理非法存量業務。
集中整治期內，只允許單向賣出交易并轉出資金。
集中整治期滿后，境外機構要全面關停境內網站、交易軟件及配套服務器，禁止為存量投資者在中國境內非法提供交易等服務。
報道稱，中國證監會將繼續堅決落實監管“長牙帶刺”、有棱有角要求，嚴厲打擊境外機構在境內非法經營證券業務等違法行為，全力維護資本市場秩序和穩定。
在新西蘭曾有違規前科記錄
雖然老虎證券總部在新加坡，但此次被中國證監會處罰的，是其新西蘭公司。
這是因為開展面向中國投資者證券業務的，是新西蘭實體。
老虎證券持有新西蘭金融牌照，并利用其持有的新西蘭牌照作為外衣，通過互聯網技術去清算全球股票，向中國境內投資者提供境外證券交易服務。
換句話說，老虎證券的大本營和決策層仍然在新加坡和北京。
面對調查，老虎證券新西蘭在周四未就記者的采訪請求做出回應。
事實上，老虎證券在幾年前就曾因合規問題而違反新西蘭法律法規。
2020年，新西蘭金融市場管理局（FMA）曾向老虎證券發出正式警告，指出其未能落實多項反洗錢措施款。
2021年，老虎證券正式從新西蘭證券交易所（NZX）注銷退市。
2023年，老虎證券承認了多項違規行為，并因違反新西蘭《反洗錢和打擊資助恐怖主義法案》（AMLCFT）被法院判處支付90萬紐幣。
調查發現在2019年4月至2020年1月期間，共有約6080萬紐幣資金在新西蘭金融系統中進行了交易，而老虎證券沒有對其進行適當的核查和控制。
僅“未能進行客戶盡職調查”這一項違規，就至少涉及3,768名客戶。
FMA當時指出，老虎證券在記錄保存方面的違規行為具有“系統性和嚴重性”，因為這并非僅存在于個別抽查的客戶檔案中。
此外，FMA還指控老虎證券的交易記錄未能做到法案所要求的“易于調閱”以及“易于轉換為英文”。
新西蘭監管方：海外執法合作嚴格保密
針對中國有關部門的此次調查，新西蘭金融市場管理局（FMA）發言人表示，無法透露是否收到了中國官方的協查請求。
“FMA確實通過國際證券監督管理組織（IOSCO）與海外監管機構開展合作。
“但此類任何協助請求都屬于保密信息，”該發言人說道。
同時，發言人也拒絕透露FMA目前是否也對老虎證券同步展開了單獨的調查。
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https://businessdesk.co.nz/article/law-regulation/chinese-regulators-investigate-aucklands-tiger-brokers-in-offshore-clampdown
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