天津
4月28日，中證協(xié)向百億級私募深圳市林園投資管理有限責任公司（以下簡稱“林園投資”）發(fā)布網(wǎng)下投資者自律措施決定書。
中證協(xié)指出，林園投資在2025年12月開展的新股網(wǎng)下詢價和配售業(yè)務(wù)網(wǎng)下投資者自律檢查中，存在十項問題：一是定價依據(jù)不充分；二是首次公開發(fā)行證券研究機制、研究報告撰寫和審批機制不完善；三是合規(guī)管理制度不完善；四是風險管理制度不完善；五是通訊工具管控制度不完善、執(zhí)行不到位；六是合規(guī)審查、檢查執(zhí)行不到位；七是風險控制執(zhí)行不到位；八是重要操作環(huán)節(jié)履行復核機制不到位；九是業(yè)務(wù)培訓執(zhí)行不到位；十是人員、信息隔離不到位。
針對上述情形，中證協(xié)決定對林園投資采取責令改正以及要求參加合規(guī)教育的自律措施，限期5月29日前安排相關(guān)責任人員通過相關(guān)合規(guī)教育課程，并報告整改結(jié)果。未在規(guī)定時間內(nèi)完成合規(guī)教育或者報告整改結(jié)果的，該會將視情節(jié)輕重，進一步采取有關(guān)自律措施。
這并不是林園投資首次因“打新”違規(guī)被監(jiān)管點名。2019年7月，中證協(xié)就違規(guī)頂格申購參與科創(chuàng)板打新的29家機構(gòu)旗下共139只私募基金進行處罰，其中包括林園投資。
另外，據(jù)媒體報道，私募排排網(wǎng)數(shù)據(jù)顯示，截至2025年12月底，站至少有3只產(chǎn)品符合排名規(guī)則且有相關(guān)業(yè)績展示的57家百億私募中，林園投資以-6.46%的收益均值在納入統(tǒng)計范圍內(nèi)的57家百億私募中排名墊底，也是其中唯一一家在2025年度錄得負收益的百億私募。
特別聲明：以上內(nèi)容(如有圖片或視頻亦包括在內(nèi))為自媒體平臺“網(wǎng)易號”用戶上傳并發(fā)布，本平臺僅提供信息存儲服務(wù)。
Notice: The content above (including the pictures and videos if any) is uploaded and posted by a user of NetEase Hao, which is a social media platform and only provides information storage services.
