4月28日,中證協(xié)向百億級私募深圳市林園投資管理有限責任公司(以下簡稱“林園投資”)發(fā)布網(wǎng)下投資者自律措施決定書。
中證協(xié)指出,林園投資在2025年12月開展的新股網(wǎng)下詢價和配售業(yè)務(wù)網(wǎng)下投資者自律檢查中,存在十項問題:一是定價依據(jù)不充分;二是首次公開發(fā)行證券研究機制、研究報告撰寫和審批機制不完善;三是合規(guī)管理制度不完善;四是風險管理制度不完善;五是通訊工具管控制度不完善、執(zhí)行不到位;六是合規(guī)審查、檢查執(zhí)行不到位;七是風險控制執(zhí)行不到位;八是重要操作環(huán)節(jié)履行復核機制不到位;九是業(yè)務(wù)培訓執(zhí)行不到位;十是人員、信息隔離不到位。
針對上述情形,中證協(xié)決定對林園投資采取責令改正以及要求參加合規(guī)教育的自律措施,限期5月29日前安排相關(guān)責任人員通過相關(guān)合規(guī)教育課程,并報告整改結(jié)果。未在規(guī)定時間內(nèi)完成合規(guī)教育或者報告整改結(jié)果的,該會將視情節(jié)輕重,進一步采取有關(guān)自律措施。
這并不是林園投資首次因“打新”違規(guī)被監(jiān)管點名。2019年7月,中證協(xié)就違規(guī)頂格申購參與科創(chuàng)板打新的29家機構(gòu)旗下共139只私募基金進行處罰,其中包括林園投資。
另外,據(jù)媒體報道,私募排排網(wǎng)數(shù)據(jù)顯示,截至2025年12月底,站至少有3只產(chǎn)品符合排名規(guī)則且有相關(guān)業(yè)績展示的57家百億私募中,林園投資以-6.46%的收益均值在納入統(tǒng)計范圍內(nèi)的57家百億私募中排名墊底,也是其中唯一一家在2025年度錄得負收益的百億私募。
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