廣東
【導讀】金元期貨浙江分公司被暫停新開戶三個月
中國基金報記者 莫琳
據證監會海南監管局消息，海南證監局近日對金元期貨股份有限公司浙江分公司采取行政監管措施，暫停其期貨經紀業務新開戶三個月，并記入資本市場誠信檔案。
經查，該分公司因違規與第三方機構開展居間合作，相關情況反映出該分公司內部控制存在重大缺陷，嚴重危及機構的穩健運行、損害交易者合法權益，違反了《期貨和衍生品法》第七十條、《期貨公司監督管理辦法》（證監會令第155號）第五十六條的規定。
根據相關規定，海南證監局決定對金元期貨浙江分公司采取暫停期貨經紀業務新開戶三個月的行政監管措施，并記入資本市場誠信檔案數據庫。暫停期間屆滿后，該分公司應當完成整改并向海南證監局提交書面整改報告，海南證監局將視情況組織驗收，驗收完成前不得新增客戶。
年內第二次收罰單
值得注意的是，這已經是金元期貨年內第二次因為相同違規問題收到罰單。
1月30日，海南證監局網站公布有關金元期貨及該公司相關人員的監管措施。
海南證監局指出，經查，金元期貨存在違規與第三方機構開展居間合作的情形，反映出公司互聯網營銷業務合規管控缺失，內部控制存在缺陷。根據相關規定，金元期貨被采取責令改正的行政監督管理措施。
聶義鋒作為公司分管經紀業務的副總經理，吳育娜作為首席風險官，對上述行為負有責任。
對此，海南證監局決定對金元期貨采取責令改正的行政監督管理措施，并記入資本市場誠信檔案數據庫；對聶義鋒、吳育娜采取出具警示函的行政監督管理措施，并記入資本市場誠信檔案數據庫。
居間業務成違規高發區
隨著2025年5月《期貨公司居間人管理辦法》正式發布，居間業務的違規亂象，一直是監管重點打擊領域。2025年年底，一日7張罰單，劍指居間業務和互聯網營銷，僅今年1月就有兩家期貨公司的營業部被暫停開戶。
1月9日，天津證監局發布關于對中輝期貨天津營業部采取責令改正并暫停期貨經紀業務新開戶三個月監管措施的決定。而在此前，恒泰期貨青島營業部也被青島證監局采取責令改正并暫停期貨經紀業務新開戶三個月監管措施的決定。
事實上，隨著存續期屆滿，大部分期貨公司居間人正在逐步退出歷史舞臺。中期協1月披露的數據顯示，截至1月1日，共計1051名居間人處于合同存續期，較2024年末減少4016名，減幅為79.26%。
校對：王玥
制作：小茉
審核：木魚
注：本文封面圖由AI生成
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