夏俊律師代理的某銀行行長職務(wù)犯罪案件成功辯護(hù)

近日，夏俊律師代理的某銀行行長涉嫌受賄罪、利用影響力受賄罪、行賄罪一案，收到了一份令人驚喜且振奮的判決書，經(jīng)過長達(dá)一年的竭力辯護(hù)，涉及銀行一把手的重大職務(wù)犯罪案件取得了顯著的辯護(hù)效果——起訴書指控的三個(gè)罪名去掉兩個(gè)罪名，一審判決最終以受賄罪一罪定罪處罰；審查起訴階段檢察官曾提出三罪總和刑期14年6個(gè)月的意見，一審判決對(duì)當(dāng)事人最終量刑為6年8個(gè)月，實(shí)現(xiàn)了超大幅度的降低；在涉案金額四百余萬的情況下，罰金刑部分也實(shí)現(xiàn)了大幅度的減讓，最終判處罰金30萬元。當(dāng)事人收到判決后，激動(dòng)地表示：對(duì)案件結(jié)果非常滿意，真心感謝夏俊律師把辯護(hù)工作做到了專業(yè)極致！

眾所周知，職務(wù)犯罪案件辯護(hù)難度大、辯護(hù)空間小。客觀來講，金融領(lǐng)域職務(wù)犯罪案件本身就備受關(guān)注，屬于具有重大社會(huì)影響的疑難案件，本案又涉及銀行一把手職務(wù)犯罪，案件的辯護(hù)難度和辯護(hù)壓力可想而知。夏俊律師在長達(dá)一年的辯護(hù)工作中，不懼壓力，不負(fù)重托，以事實(shí)和法律為基石，展開了全流程、全方位、有策略、有依據(jù)的辯護(hù)工作，竭盡全力維護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益。

本案的辯護(hù)核心要點(diǎn)如下：

1.找準(zhǔn)案件突破口，展開有理有據(jù)的法律適用之辯。

夏俊律師接受委托后，通過分析研判，及時(shí)發(fā)現(xiàn)了本案辯護(hù)的重要突破口。本案有一筆關(guān)鍵事實(shí)涉及司法實(shí)務(wù)中爭議較大的“截賄”問題，檢察院指控該筆事實(shí)涉嫌利用影響力受賄罪和行賄罪。在司法實(shí)踐中，中間人的截賄行為如何定性，是非常疑難復(fù)雜且存在爭議的，但是有爭議就意味著存在辯護(hù)空間，夏俊律師決定以此為辯護(hù)突破口，夏俊律師反復(fù)研究本案的證據(jù)材料，多次會(huì)見當(dāng)事人，反復(fù)查找類似案例，查閱了多篇刑法實(shí)務(wù)界相關(guān)文章，并多次請(qǐng)教專家學(xué)者，經(jīng)過綜合分析研判后，夏俊律師認(rèn)為辦案機(jī)關(guān)將該筆事實(shí)認(rèn)定為利用影響力受賄以及行賄罪明顯定性錯(cuò)誤，于是對(duì)此展開法律適用之辯。

首先，本案不應(yīng)認(rèn)定構(gòu)成行賄罪，針對(duì)這個(gè)問題，夏俊律師從以下幾個(gè)方面進(jìn)行分析：一是從主觀目的來看，在行賄犯罪中，行賄人的目的是通過支付賄賂款獲取不正當(dāng)利益，而本案存在層層請(qǐng)托行為，當(dāng)事人雖轉(zhuǎn)達(dá)了請(qǐng)托事項(xiàng)，但其與行賄人所謀取的利益之間并無共同關(guān)系，不能將其按行賄罪的共犯處理。二是從對(duì)賄賂款的支配和控制來看，當(dāng)事人對(duì)錢款的支配情況無法體現(xiàn)行賄方的意志。在本案中，當(dāng)事人將錢款截留一部分后將其余錢款交給他人，應(yīng)視為對(duì)涉案款項(xiàng)的分配行為而非行賄行為。三是應(yīng)當(dāng)把涉案行為放在整筆事實(shí)中進(jìn)行綜合分析，不能將轉(zhuǎn)交款項(xiàng)的行為單獨(dú)割裂開去認(rèn)定，而是要結(jié)合涉案行為和結(jié)果全面地進(jìn)行判斷和認(rèn)定。

其次，指控當(dāng)事人涉嫌利用影響力受賄罪，也存在定性不準(zhǔn)的問題。按照法律規(guī)定，利用影響力受賄是指國家工作人員的近親屬或者其他與該國家工作人員關(guān)系密切的人，通過該國家工作人員職務(wù)上的行為，或者利用該國家工作人員職權(quán)或者地位形成的便利條件，通過其他國家工作人員職務(wù)上的行為，為請(qǐng)托人謀取不正當(dāng)利益，索取請(qǐng)托人財(cái)物或者收受請(qǐng)托人財(cái)物的行為。需要注意的是，構(gòu)成利用影響力受賄罪，要求行為人具有運(yùn)用其對(duì)國家工作人員的影響力，為請(qǐng)托人謀取不正當(dāng)利益。在本案中，被告人是否運(yùn)用了其對(duì)國家工作人員的影響力，是否為請(qǐng)托人謀取了不正當(dāng)利益，明顯存在著爭議。并且結(jié)合在案證據(jù)，在涉案貸款審批過程中，無論從提出貸款申請(qǐng)還是最終貸款審批通過，整個(gè)審批過程符合規(guī)定和程序，并非謀取不正當(dāng)利益，起訴書指控被告人構(gòu)成利用影響力受賄罪，定性錯(cuò)誤。

2.關(guān)于本案是否具有“索賄”情節(jié)的辯護(hù)。留置階段調(diào)查結(jié)束時(shí)，起訴意見書認(rèn)定當(dāng)事人具有索賄情節(jié)。按照法律規(guī)定，索賄的從重處罰。這就意味著在量刑時(shí)，索賄行為會(huì)比普通受賄行為面臨更重的刑罰。

夏俊律師結(jié)合本案事實(shí)和證據(jù)進(jìn)行分析，認(rèn)為不應(yīng)當(dāng)認(rèn)定當(dāng)事人構(gòu)成索賄，針對(duì)此問題展開了充分詳實(shí)的辯護(hù)。按照法律規(guī)定，區(qū)分索賄與一般受賄，需要關(guān)注兩點(diǎn)：一方面要關(guān)注主動(dòng)性。在索賄中，通常是受賄方先提出賄賂要求，但很明顯本案中主動(dòng)提出給錢的人是行賄方。另一方面，還需關(guān)注受賄方是否對(duì)行賄方施加了精神壓力，是否具備索取、勒索的特點(diǎn)，即具備索取性或強(qiáng)迫行為人以所掌握的職權(quán)為條件，乘人之危，吃拿卡要，通過向他人施加一定程度的精神壓力，迫使對(duì)方向其交付財(cái)物。夏俊律師結(jié)合涉案事實(shí)和證據(jù)，參照這兩個(gè)關(guān)鍵的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，認(rèn)為本案當(dāng)事人不應(yīng)當(dāng)構(gòu)成索賄。夏俊律師第一時(shí)間與承辦檢察官溝通了不能認(rèn)定索賄的辯護(hù)意見，相關(guān)意見被承辦檢察官采納，當(dāng)本案起訴至法院時(shí)，起訴書中將當(dāng)事人的索賄情節(jié)去掉。這為當(dāng)事人后續(xù)爭取更輕的量刑提供了很大助力。

3.由于本案案情復(fù)雜涉及多筆事實(shí)，夏俊律師采取定性辯護(hù)與量刑辯護(hù)兼顧的辯護(hù)策略。

在本案中，起訴書指控三個(gè)罪名，針對(duì)利用影響力受賄、行賄罪，夏俊律師采用的是定性辯護(hù)，針對(duì)受賄罪部分，夏俊律師注重量刑辯護(hù)。本案涉案金額四百余萬元，按照法律規(guī)定，受賄數(shù)額在三百萬元以上的，認(rèn)定為“數(shù)額特別巨大”，處十年以上有期徒刑、無期徒刑或者死刑，并處罰金或者沒收財(cái)產(chǎn)，并且罰金刑應(yīng)當(dāng)處50萬元以上犯罪數(shù)額2倍以下。本案爭取到了自首情節(jié)，對(duì)當(dāng)事人的量刑有著極大幫助。當(dāng)事人如實(shí)供述了調(diào)查機(jī)關(guān)不掌握的涉嫌違法犯罪的主要事實(shí)，按照法律規(guī)定，可認(rèn)定具有自首情節(jié)。此外，夏俊律師還在辯護(hù)意見中詳細(xì)陳述多個(gè)量刑情節(jié)，通過竭力爭取，案件最終達(dá)到了最理想的量刑結(jié)果。

盡管職務(wù)犯罪案件辯護(hù)難度大，但作為辯護(hù)人仍要認(rèn)真履職，竭力爭取，夏俊律師執(zhí)業(yè)多年來承辦過大量職務(wù)犯罪案件，在案件辦理過程中，有幾點(diǎn)思考和經(jīng)驗(yàn)分享：

經(jīng)驗(yàn)之一：職務(wù)犯罪案件必須展開全流程、全方位的辯護(hù)，竭力爭取、步步為營。

律師在辯護(hù)的過程中，必須找準(zhǔn)辯護(hù)方向、及時(shí)制定辯護(hù)策略，隨著對(duì)案件的深入了解，還需不斷深化和完善辯護(hù)策略。因此，每個(gè)階段、每個(gè)關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，辯護(hù)人都要全力以赴。辯護(hù)策略的確定和完善，取決于對(duì)案件的全面了解、對(duì)涉案事實(shí)的專業(yè)法律分析以及對(duì)辦案機(jī)關(guān)辦案思路的剖析和應(yīng)對(duì)。注重案件每一個(gè)關(guān)鍵細(xì)節(jié)、注重每一份辯護(hù)材料的撰寫、注重每個(gè)流程每個(gè)關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)的辯護(hù)工作，不斷精耕細(xì)作，不斷深究思考，這才是辯護(hù)致勝的最佳法寶。在本案長達(dá)一年的辯護(hù)工作期間，夏俊律師反復(fù)閱讀卷宗材料，反復(fù)思考案件相關(guān)法律問題，多次遞交重點(diǎn)突出、有理有據(jù)的辯護(hù)意見，在多次遞交書面辯護(hù)意見的同時(shí)，還遞交了多份類案材料以及多篇權(quán)威實(shí)務(wù)文章作為辯護(hù)意見的補(bǔ)充。事實(shí)證明，這些認(rèn)真撰寫的每份辯護(hù)材料，逐漸夯實(shí)了辯護(hù)成功的根基，讓職務(wù)犯罪案件的辯護(hù)有了成功的可能。

經(jīng)驗(yàn)之二：必須努力爭取與辦案人員當(dāng)面溝通交流辯護(hù)意見的機(jī)會(huì)，并且多多益善，在溝通中有方法、有策略、有技巧，讓溝通取得實(shí)效

在本案當(dāng)中，夏俊律師多次申請(qǐng)與檢察官、法官當(dāng)面溝通辯護(hù)意見。由于本案存在法律適用的定性爭議，想讓關(guān)于定性的法律適用之辯被辦案機(jī)關(guān)采納，其實(shí)難度巨大。因此，辯護(hù)人提出辯護(hù)意見的時(shí)間節(jié)點(diǎn)如何選取、辯護(hù)意見如何提出、怎么和辦案機(jī)關(guān)溝通交流、怎樣才能讓律師意見被辦案機(jī)關(guān)聽取并采納，這些都需要辯護(hù)人具備優(yōu)秀的專業(yè)水平、細(xì)致充分的工作準(zhǔn)備、溝通交流的技巧和智慧，同時(shí)也需要辯護(hù)人敢于據(jù)理力爭、堅(jiān)持不懈。客觀來講，律師與辦案人員溝通時(shí)間有限，必須提前做好充足的準(zhǔn)備，同時(shí)盡早對(duì)案件進(jìn)行控辯雙方不同立場(chǎng)的思考與應(yīng)對(duì)，在交流過程中，要用辦案機(jī)關(guān)能夠接受的方式，有智慧、有策略地進(jìn)行溝通。非常幸運(yùn)且值得稱贊的是，本案的檢察官、法官都非常尊重律師，也愿意聽取律師的辯護(hù)意見，案件最終取得理想的辯護(hù)結(jié)果，特別要感謝一審法官的專業(yè)和擔(dān)當(dāng)！

經(jīng)驗(yàn)之三：辯護(hù)人應(yīng)當(dāng)努力與當(dāng)事人建立起良好的信任關(guān)系，重視每一次會(huì)見，多傾聽當(dāng)事人的意見，這也是案件取得有效辯護(hù)的關(guān)鍵

事實(shí)上，辯護(hù)律師與當(dāng)事人之間的相互尊重、良性溝通，是所有案件取得良好辯護(hù)結(jié)果的關(guān)鍵要素之一。在本案中，通過律師認(rèn)真勤勉的工作態(tài)度，通過律師與當(dāng)事人的及時(shí)溝通與反饋，通過律師對(duì)當(dāng)事人的耐心傾聽、及時(shí)解答法律問題，取得了當(dāng)事人及其家屬對(duì)律師的信任和尊重，正是基于這種良好的信任關(guān)系，也極大地推進(jìn)了辯護(hù)工作的順利進(jìn)行。

本案宣判后，夏俊律師在上訴期之內(nèi)去會(huì)見了當(dāng)事人，當(dāng)事人明確表示對(duì)判決結(jié)果非常滿意，感謝夏俊律師把辯護(hù)工作做到了專業(yè)極致，在會(huì)見結(jié)束時(shí)，當(dāng)事人對(duì)著律師深深地鞠了一躬。這種發(fā)自肺腑的尊重、信任和感激，是對(duì)辯護(hù)律師工作的高度認(rèn)可，也是辯護(hù)律師勤勉工作的價(jià)值所在。未來，京都律師將繼續(xù)追求卓越、不負(fù)重托！

夏俊，北京市京都律師事務(wù)所高級(jí)合伙人，中國政法大學(xué)金融犯罪研究中心研究員，西北政法大學(xué)刑事辯護(hù)高級(jí)研究院研究員，北京郵電大學(xué)法律專業(yè)研究生校外導(dǎo)師，中國社會(huì)科學(xué)院大學(xué)法碩法律診所授課教師，最高人民法院訴訟服務(wù)中心訴訟服務(wù)志愿律師，中國刑法學(xué)會(huì)會(huì)員，第十二屆北京市律師協(xié)會(huì)刑法委委員，北京市法學(xué)會(huì)犯罪學(xué)研究會(huì)會(huì)員，曾任第十一屆北京市律師協(xié)會(huì)刑事實(shí)務(wù)研究會(huì)秘書長，曾任法治日?qǐng)?bào)律師專家?guī)斐蓡T。

夏俊律師從事法律工作二十余年，曾在檢察院等政法機(jī)關(guān)工作，加入京都所近二十年來，專注于刑事業(yè)務(wù)，主辦過大量重大、疑難、復(fù)雜刑事案件，其中包括：中國銀監(jiān)會(huì)主席助理受賄系列案件之一、恒豐銀行董事長貪污系列案件之一、某省市委書記受賄案、金融領(lǐng)域正局級(jí)干部受賄案、某公司涉案金額近千億組織領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動(dòng)案、某公司涉案金額數(shù)百億非法吸收公眾存款案、涉案金額近六十億開設(shè)賭場(chǎng)案等等多起具有重大社會(huì)影響的疑難復(fù)雜刑事案件。

夏俊律師尤其擅長職務(wù)犯罪、經(jīng)濟(jì)犯罪類案件的刑事辯護(hù)，執(zhí)業(yè)多年來，夏俊律師承辦的案件中有多起獲得“不批捕”“不起訴”“從輕或減輕處罰”“二審發(fā)回重審或改判”等等良好辯護(hù)結(jié)果，積累了豐富的辯護(hù)經(jīng)驗(yàn)和良好的工作業(yè)績，深受客戶的認(rèn)可與信賴。夏俊律師榮獲2026年GRCD中國年度女律師稱號(hào)；榮獲2024年度LegalOne客戶信賴律師：杰出女律師（華北）15強(qiáng)稱號(hào)；榮獲2024年度中國區(qū)LegalOne實(shí)力之星稱號(hào)；榮獲2024年度律新社“精品法律服務(wù)品牌指南”律師稱號(hào)；榮獲2025年度律新社“精品法律服務(wù)品牌指南”商業(yè)犯罪領(lǐng)域“匠心律師”稱號(hào)；榮獲北京朝陽區(qū)“優(yōu)秀律師”稱號(hào)。