中泰證券北京分公司再收警示函，兩項核心合規(guī)底線失守

編輯｜顧諳

2026年4月15日，北京證監(jiān)局開出一張監(jiān)管罰單，對中泰證券股份有限公司北京分公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

這是繼2025年底山東證監(jiān)局處罰后，這家全國大型綜合類上市券商在不到半年內再次觸碰監(jiān)管紅線。

圖源：北京證監(jiān)局

根據北京證監(jiān)局發(fā)布的監(jiān)管決定書，中泰證券北京分公司存在兩項嚴重違規(guī)：

一是投資者適當性管理不到位，未嚴格落實客戶風險等級匹配要求；

二是證券投資顧問執(zhí)業(yè)行為管理不到位，執(zhí)業(yè)規(guī)范管控存在漏洞。

上述行為違反了《證券期貨投資者適當性管理辦法》第三條和《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第八條的規(guī)定。

回溯2025年至今，公司及旗下分公司、子公司連續(xù)觸碰監(jiān)管紅線。

2025年12月，山東證監(jiān)局因銀江技術定增項目未勤勉盡責，對中泰證券出具警示函；

公司未核查房產抵押情況、未能識別虛計收入造假問題，兩名保薦代表人同步被追責。

同期，人民銀行山東省分行對中泰證券罰款86.9萬元，違規(guī)事由為客戶盡職調查不到位、可疑交易未按規(guī)定報告；

深圳證監(jiān)局對中泰期貨深圳分公司警示，存在客戶經理代客填寫風險測評、客戶回訪缺位、第三方合作盡調不足等問題。

從投行保薦、反洗錢、期貨經紀到財富投顧業(yè)務，中泰證券多條業(yè)務線全面出現合規(guī)漏洞。

據悉，中泰證券近年來業(yè)績表現亮眼，2025年全年實現營業(yè)收入113.93億元，同比增長17.58%，其中財富管理業(yè)務成為核心增長引擎，服務客戶超1074萬戶。

但此次北京分公司被罰，也暴露了其在快速發(fā)展過程中，存在重業(yè)務擴張、輕合規(guī)管控的傾向。

此次警示函對中泰證券北京分公司形成約束，也為行業(yè)敲響警鐘。對證券公司而言，需引以為戒，進一步完善內部合規(guī)管理體系，切實保障投資者的合法權益。