案說公司法｜未公告會(huì)議通知有瑕疵，但股東知情＋表決，決議有效

【裁判要旨】

1. 監(jiān)事會(huì)收到符合持股比例的股東召開臨時(shí)股東大會(huì)提議后未在5日內(nèi)發(fā)出通知，視為不履行職責(zé)，該股東有權(quán)依章程自行召集并主持股東大會(huì)。

2. 召集人以微信、EMS等方式向全體股東送達(dá)會(huì)議通知，已充分履行告知義務(wù)，未公告送達(dá)雖存在程序瑕疵，但未影響股東知情權(quán)和表決權(quán)行使。

3. 該瑕疵屬《公司法解釋四》第四條意義上的“輕微瑕疵”，且對(duì)決議內(nèi)容未產(chǎn)生實(shí)質(zhì)影響，法院不予支持撤銷決議的請(qǐng)求。

【基本案情】

2015年1月9日，某再生資源公司及其股東梁甲、梁乙、李某、張某與某稀土公司簽訂增資入股協(xié)議，約定某稀土公司擬投資4791萬元用于認(rèn)繳目標(biāo)公司新增注冊(cè)資本，增資后某再生資源公司董事長(zhǎng)由某稀土公司推選人員擔(dān)任，董事長(zhǎng)同時(shí)擔(dān)任目標(biāo)公司法定代表人。

2022年10月26 日，某再生資源公司股東梁甲以其單獨(dú)持有公司10%以上股份為由，向董事會(huì)及董事長(zhǎng)提議召開臨時(shí)股東大會(huì)，決策董事會(huì)換屆改選事宜。同年11月4日，董事會(huì)向梁甲反饋稱梁甲的提議不符合股東大會(huì)提案“須有明確議題和具體決議事項(xiàng)”的條件，不滿足股東向董事會(huì)請(qǐng)求召開臨時(shí)股東大會(huì)的基本要求。由于某再生資源公司董事會(huì)未書面反饋。同年11月6日，梁甲提請(qǐng)某再生資源公司監(jiān)事會(huì)召集臨時(shí)股東大會(huì)，同年11月7日，某再生資源公司董事會(huì)將反饋意見通過全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)予以公告。同年11月 29日，某再生資源公司監(jiān)事會(huì)在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)上發(fā)布公告，載明審議通過《關(guān)于提議董事會(huì)于2022年12月22日召開公司2022年第五次臨時(shí)股東大會(huì)進(jìn)行董事會(huì)換屆改選的議案》議案。同年12月12日，梁甲、梁乙等某再生資源公司股東出席某再生資源公司2022年第五次臨時(shí)股東大會(huì)，代表股份數(shù)139333107股，占公司總股份60.101%。會(huì)議審議通過《關(guān)于公司董事會(huì)換屆改選的議案》等。同年12月14日，某再生資源公司董事會(huì)在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)上發(fā)布《某再生資源公司第二屆董事會(huì)第一次會(huì)議決議公告》，載明會(huì)議召開和出席情況，審議通過《關(guān)于免去王某所任公司諸項(xiàng)職務(wù)的議案》等。2022年12月14日，某稀土公司訴至江蘇省連云港市贛榆區(qū)人民法院，認(rèn)為被告某再生資源公司2022年12月12日通過的《臨時(shí)股東大會(huì)決議》的召集程序違法，決議表決方式及決議內(nèi)容嚴(yán)重違反了公司章程，請(qǐng)求判令：撤銷被告某再生資源公司于2022年12月12日召開的2022年第五次臨時(shí)股東大會(huì)作出的《臨時(shí)股東大會(huì)決議》。

【案件焦點(diǎn)】

1. 臨時(shí)股東大會(huì)召集程序是否違反《中華人民共和國公司法》及《某再生資源公司章程》；2.股東大會(huì)召集程序瑕疵是否導(dǎo)致公司決議撤銷。

【關(guān)聯(lián)法條】

《中華人民共和國公司法》第二十二條第二款、第一百條、第一百零一條、第一百零二條、第一百零三條

《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國公司法〉若干問題的規(guī)定（四）》第四條、第五條

【典型意義】

1. 明確“輕微程序瑕疵”認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：只要股東實(shí)際收到通知、參會(huì)并表決，召集方式不規(guī)范不影響決議效力，防止程序瑕疵被濫用為撤銷工具。

2. 賦予股東“自救召集權(quán)”：在董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)怠于履職情形下，持股10%以上股東可依章程自行召集，保障公司治理機(jī)制正常運(yùn)行。

3. 倡導(dǎo)多元送達(dá)方式：在公告渠道受阻時(shí)，微信、EMS等可追溯送達(dá)方式可作為有效補(bǔ)充，降低召集成本、提高通知效率。

【裁判結(jié)果】

一審判決如下：駁回原告某稀土公司的訴訟請(qǐng)求。

二審判決如下：駁回上訴，維持原判。

【案例來源】

江蘇省連云港市中級(jí)人民法院（2023）蘇07民終【】號(hào)民事判決書