尹恒等：企業(yè)技術創(chuàng)新的效應評估：分離成本和需求渠道的視角

尹 恒 中國人民大學國家發(fā)展與戰(zhàn)略研究院教授、中國宏觀經(jīng)濟論壇（CMF）主要成員

張 醒 中國人民大學財政金融學院學生

本文轉載自3月30日經(jīng)濟研究微信公眾號。

本文字數(shù)：2849字

閱讀時間：9分鐘

一、選題背景和意義

在中國創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略實施的背景下，企業(yè)作為技術創(chuàng)新主體，居于引領技術創(chuàng)新發(fā)展的核心位置，因而評估技術創(chuàng)新在企業(yè)發(fā)展中的作用十分重要。既有研究圍繞這一問題展開廣泛討論，但得到的研究結論卻存在一定的矛盾性。其根本原因在于，現(xiàn)有研究往往將技術創(chuàng)新視為同質行為，忽視了不同創(chuàng)新類型在作用方向和影響機制上的本質差異。事實上，一些技術創(chuàng)新旨在開發(fā)全新的產(chǎn)品，或者對現(xiàn)有產(chǎn)品進行改進；而另一些技術創(chuàng)新旨在改良或者重組企業(yè)的生產(chǎn)過程，以降低企業(yè)的生產(chǎn)成本。若忽視技術創(chuàng)新作用機制的差異，就可能導致成本端與需求端的影響被混淆，從而產(chǎn)生對技術創(chuàng)新經(jīng)濟效應的誤判。

識別技術創(chuàng)新的應用方向差異不僅是理解其作用機制的關鍵，也是準確評估其經(jīng)濟效應的重要前提。理論上，揭示不同類型技術創(chuàng)新的獨特機制既有助于深化對企業(yè)創(chuàng)新經(jīng)濟影響的理論解釋，為解釋不同行業(yè)創(chuàng)新速度與績效差異提供依據(jù)，也有助于理解各產(chǎn)業(yè)技術進步模式選擇以及企業(yè)競爭優(yōu)勢的形成。實踐中，無論是政府創(chuàng)新激勵政策的制定，還是企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的選擇，都需要充分考慮技術創(chuàng)新的內在差異。政府部門可以依據(jù)行業(yè)與企業(yè)的創(chuàng)新特征，設計更具針對性的政策工具，避免“一刀切”式的創(chuàng)新激勵，優(yōu)化政策效果；企業(yè)則可以在戰(zhàn)略層面更精準地選擇創(chuàng)新路徑，實現(xiàn)成本控制與市場拓展的動態(tài)平衡。特別是在中國經(jīng)濟由高速增長轉向高質量發(fā)展的關鍵階段，把握不同技術創(chuàng)新的作用機制，對于回答“何種創(chuàng)新更有效”“創(chuàng)新如何促進高質量發(fā)展”等問題具有重要的理論價值和現(xiàn)實意義。

二、主要內容和結論

本文運用人工智能領域的BERT大語言模型方法，利用中國制造業(yè)企業(yè)專利摘要文本數(shù)據(jù)，識別制造業(yè)企業(yè)每項技術創(chuàng)新是影響成本還是影響需求，并在此基礎上構建了一個考慮企業(yè)成本端和需求端多維度不可觀測異質性，并能夠分離識別企業(yè)過程創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新影響企業(yè)發(fā)展具體渠道的理論分析框架與結構估計模型。運用這一框架對更新至2020年的大樣本微觀數(shù)據(jù)中制造業(yè)行業(yè)的分析發(fā)現(xiàn)，行業(yè)間、行業(yè)內企業(yè)間的技術創(chuàng)新應用方向存在十分明顯的差異。樣本期內技術進步貢獻了制造業(yè)年均增長的1.6個百分點，其中希克斯中性技術進步和勞動增強型技術進步各占一半，不過在樣本期末期首次出現(xiàn)了二者增速的同時下滑。過程創(chuàng)新對希克斯中性生產(chǎn)率和勞動增強型生產(chǎn)率存在顯著促進效應，產(chǎn)品創(chuàng)新則顯著提升企業(yè)的市場力量，但這些技術創(chuàng)新的效應存在一定的行業(yè)差異。反事實分析表明，混淆技術創(chuàng)新在企業(yè)成本端和需求端的不同影響機制，會導致技術創(chuàng)新效應評估的誤導性結論。

本文的邊際貢獻包括以下四個方面：第一，在既有研究的基礎上推進對技術創(chuàng)新影響機制的理解。既有文獻雖廣泛關注企業(yè)創(chuàng)新的差異，但多數(shù)研究在分析創(chuàng)新對企業(yè)發(fā)展的影響時，仍將技術創(chuàng)新視為一個統(tǒng)一體，未清晰揭示不同應用方向的技術創(chuàng)新的影響機制差異。本文嘗試在準確區(qū)分產(chǎn)品創(chuàng)新與過程創(chuàng)新的基礎上，深入考察其在企業(yè)發(fā)展中的差異化影響，是對技術創(chuàng)新經(jīng)濟效應評估文獻的有益補充。第二，借助人工智能領域的大語言模型對企業(yè)專利摘要文本進行分析，識別企業(yè)每一項技術創(chuàng)新的應用方向，以更系統(tǒng)、更高效地捕捉技術創(chuàng)新的內在特征，為度量企業(yè)技術創(chuàng)新特征提供新的方法與思路。第三，在理論與實證結合的研究框架中，構建同時涵蓋企業(yè)希克斯中性生產(chǎn)率、要素增強型生產(chǎn)率和成本加成率等多維度不可觀測異質性的結構估計模型。通過在需求端和成本端分別引入產(chǎn)品創(chuàng)新與過程創(chuàng)新的作用機制，提供一個能夠分離識別不同技術創(chuàng)新影響的統(tǒng)一分析框架，有助于充實研究各行業(yè)技術創(chuàng)新對企業(yè)發(fā)展影響的方法工具箱。第四，基于對企業(yè)創(chuàng)新應用方向的識別結果以及結構估計模型，本文利用大樣本微觀數(shù)據(jù)對制造業(yè)細分行業(yè)進行全面分析，為理解技術創(chuàng)新效應提供新的實證證據(jù)，也為企業(yè)創(chuàng)新行為和政府政策制定提供決策依據(jù)。

三、政策啟示和建議

本文的研究發(fā)現(xiàn)有助于深化對企業(yè)技術創(chuàng)新影響機制的理解，對政府制定針對性創(chuàng)新激勵政策、企業(yè)選擇適宜的創(chuàng)新路徑具有重要的政策啟示。

第一，政策設計應重視創(chuàng)新應用方向的差異。忽略不同應用方向技術創(chuàng)新的區(qū)別，可能導致技術創(chuàng)新的效應評估產(chǎn)生偏誤，引發(fā)激勵誤導和資源配置效率損失。政策制定者需結合企業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略與特點，綜合考量不同創(chuàng)新的作用渠道，予以差異化支持。例如在某些領域，過程創(chuàng)新對提升企業(yè)生產(chǎn)率和競爭力的作用更為關鍵，而在其他領域企業(yè)則需依靠產(chǎn)品創(chuàng)新滿足市場需求。因此，研發(fā)支持、產(chǎn)業(yè)激勵及創(chuàng)新基金評價政策應依據(jù)企業(yè)創(chuàng)新方向特征進行優(yōu)化。

第二，應實施行業(yè)差異化的激勵政策。研究顯示，不同行業(yè)在創(chuàng)新方向選擇與績效效應上差異顯著。高技術行業(yè)的產(chǎn)品創(chuàng)新有助于拓展市場份額并構建技術優(yōu)勢，政府可采取專項補貼與研發(fā)支持措施鼓勵產(chǎn)品突破。同時，政府需加強市場監(jiān)管，防止市場集中度過高抑制整體創(chuàng)新活力。對于傳統(tǒng)制造業(yè)，政策應聚焦于工藝優(yōu)化與成本控制類創(chuàng)新，通過技改補貼、設備升級支持等手段提升行業(yè)效率與競爭力。

第三，政策需關注創(chuàng)新初期的風險與成本壓力。技術創(chuàng)新的短期回報可能為負，企業(yè)受資源約束難以充分發(fā)揮創(chuàng)新潛力。政府可通過財政支持、稅收減免、創(chuàng)新基金及風險投資等方式緩解企業(yè)資金壓力，引導企業(yè)克服初期不確定性，鼓勵長期研發(fā)投入。同時，政策應注重引導企業(yè)進行跨行業(yè)技術合作與創(chuàng)新網(wǎng)絡建設，增強企業(yè)的持續(xù)創(chuàng)新能力。

第四，政策應著力提升勞動力技能水平。中國制造業(yè)呈現(xiàn)勞動增強型技術進步特征，為適應這一發(fā)展特征，政府應支持企業(yè)加強員工技能培訓，推動校企合作培養(yǎng)科研人才，提升勞動力技能水平。在企業(yè)內部，政策應鼓勵建立完善的知識管理體系，激發(fā)員工創(chuàng)新活力；也可通過專項資金與獎補工具促進人才流動，加速人力資本積累。

第五，政策決策應兼顧經(jīng)濟環(huán)境變化。近年來經(jīng)濟不確定性增加，政府需提供穩(wěn)定可靠的支持體系，維持企業(yè)創(chuàng)新活動的連續(xù)性。例如，在經(jīng)濟下行壓力較大的情況下，政府可通過減稅、財政扶持等措施減輕企業(yè)壓力，鼓勵其堅持創(chuàng)新；同時應倡導企業(yè)開展多元化創(chuàng)新，布局多技術領域研發(fā)，提升創(chuàng)新韌性，確保企業(yè)在不確定的經(jīng)濟環(huán)境中保持創(chuàng)新活力。