我國近期稀土出口管制政策對《出口管制法》的創(chuàng)新適用

前言：《出口管制法》自2020年12月1日起施行，此前作為行政法規(guī)的《軍品出口管理條例》《核出口管制條例》已實施多年，而兩用物項的出口管制分散于《監(jiān)控化學(xué)品管理條例》、《核兩用品及相關(guān)技術(shù)出口管制條例》、《導(dǎo)彈及相關(guān)物項和技術(shù)出口管制條例》、《生物兩用品及相關(guān)設(shè)備和技術(shù)出口管制條例》和《有關(guān)化學(xué)品及相關(guān)設(shè)備和技術(shù)出口管制辦法》等行政法規(guī)中，直至《兩用物項出口管制條例》頒布實施。而自2024年12月1日《兩用物項出口管制條例》實施以來，我國又發(fā)布了對多個物項的出口管制，尤其是對于稀土相關(guān)物項。本文就近期稀土出口管制的政策對《出口管制法》的創(chuàng)新運用作詳細闡述。

一、從稀土、稀土制品到稀土技術(shù)、服務(wù)、技術(shù)資料等全鏈條的出口管制

根據(jù)《出口管制法》，國家對兩用物項、軍品、核以及其他與維護國家安全和利益、履行防擴散等國際義務(wù)相關(guān)的貨物、技術(shù)、服務(wù)等物項的出口管制，適用本法。前款所稱管制物項，包括物項相關(guān)的技術(shù)資料等數(shù)據(jù)。而根據(jù)《兩用物項出口管制條例》，本條例所稱兩用物項，是指既有民事用途，又有軍事用途或者有助于提升軍事潛力，特別是可以用于設(shè)計、開發(fā)、生產(chǎn)或者使用大規(guī)模殺傷性武器及其運載工具的貨物、技術(shù)和服務(wù)，包括相關(guān)的技術(shù)資料等數(shù)據(jù)。

與此同時，我國頒布了《稀土管理條例》，根據(jù)該條例，任何組織和個人不得收購、加工、銷售、出口非法開采或者非法冶煉分離的稀土產(chǎn)品。稀土產(chǎn)品及相關(guān)技術(shù)、工藝、裝備的進出口，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)對外貿(mào)易、進出口管理法律、行政法規(guī)的規(guī)定。屬于出口管制物項的，還應(yīng)當(dāng)遵守出口管制法律、行政法規(guī)的規(guī)定。

近期，我國將屬于稀土管理范圍的稀土鑭、鈰、鐠、釹、钷、釤、銪、釓、鋱、鏑、鈥、鉺、銩、鐿、镥、鈧、釔等元素12項除“鑭、鈰、鐠、釹、钷”以外全部列入出口管制，其狀態(tài)包括稀土金屬、稀土合金、稀土靶材、稀土永磁材料、稀土氧化物和混合物等。同時，根據(jù)商務(wù)部、海關(guān)總署公告2025年第56號，還將26項稀土設(shè)備和3項稀土原輔料實施出口管制，形成對于稀土、稀土加工全產(chǎn)業(yè)鏈的出口管制。

不僅如此，商務(wù)部公告2025年第62號，更是對于稀土相關(guān)技術(shù)的出口管制作出了專門規(guī)定。

根據(jù)商務(wù)部公告2025年第62號，以下物項未經(jīng)許可不得出口：（一）稀土開采、冶煉分離、金屬冶煉、磁材制造、稀土二次資源回收利用相關(guān)技術(shù)及其載體；（管制編碼：1E902.a）（二）稀土開采、冶煉分離、金屬冶煉、磁材制造、稀土二次資源回收利用相關(guān)生產(chǎn)線裝配、調(diào)試、維護、維修、升級等技術(shù)。（管制編碼：1E902.b）

為此，出口經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)根據(jù)《兩用物項出口管制條例》第十六條的規(guī)定，向商務(wù)部申請出口許可；申請出口技術(shù)的，出口經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)按照公告附件1要求同時提交《轉(zhuǎn)移或者提供受出口管制技術(shù)情況說明》；在中華人民共和國境內(nèi)向位于境內(nèi)的境外組織或者個人提供本公告管制的技術(shù)的，按照公告附件2要求同時提交《在境內(nèi)提供受出口管制技術(shù)情況說明》。出口經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)按照《兩用物項出口管制條例》第十八條等規(guī)定使用許可證件，按許可證要求履行報告義務(wù)。

二、對于稀土出口管制“出口經(jīng)營者”“出口”進行適度擴大解釋

根據(jù)《出口管制法》，中華人民共和國境內(nèi)的組織和個人向境外提供出口管制相關(guān)信息，應(yīng)當(dāng)依法進行；可能危害國家安全和利益的，不得提供。但是,《出口管制法》、《兩用物項出口管制條例》均沒有對“出口經(jīng)營者”進行界定。

《出口管制法》對于“出口”實際上包括了兩種行為，一是“從中華人民共和國境內(nèi)向境外轉(zhuǎn)移”，二是“中華人民共和國公民、法人和非法人組織向外國組織和個人提供”。《出口管制法》第二條對于出口管制規(guī)定：“本法所稱出口管制，是指國家對從中華人民共和國境內(nèi)向境外轉(zhuǎn)移管制物項，以及中華人民共和國公民、法人和非法人組織向外國組織和個人提供管制物項，采取禁止或者限制性措施。”

《兩用物項出口管制條例》對于“出口”作了具體的解釋：“本條例所稱出口管制，是指國家對從中華人民共和國境內(nèi)向境外轉(zhuǎn)移兩用物項，以及中華人民共和國公民、法人和非法人組織向外國組織和個人提供兩用物項，包括兩用物項的貿(mào)易性出口及對外贈送、展覽、合作、援助和以其他方式進行的轉(zhuǎn)移，采取禁止或者限制性措施。”其中，“境內(nèi)向境外轉(zhuǎn)移”“向外國組織和個人提供”的內(nèi)容更加具體，范圍更廣。

而商務(wù)部公告2025年第62號則對“出口經(jīng)營者”及其責(zé)任進行了更加具體且擴大解釋：所稱出口經(jīng)營者，包括中國公民、法人和非法人組織，以及在中國境內(nèi)的所有自然人、法人和非法人組織。因而，除了中國公民、法人和非法人組織可以成為“出口經(jīng)營者”，中國境內(nèi)的所有自然人、法人和非法人組織也可以成為“出口經(jīng)營者”，后者包括了所有的自然人、法人和非法人組織，而不限國籍、注冊地。

關(guān)于“出口”，商務(wù)部公告2025年第62號也作了更加具體而寬泛的解釋：“本公告所稱出口，指將本公告所列管制物項自中華人民共和國境內(nèi)向境外轉(zhuǎn)移，或者在境內(nèi)或者境外提供給外國組織或者個人，包括貿(mào)易性出口以及通過知識產(chǎn)權(quán)許可、投資、交流、贈送、展覽、展示、檢測、測試、援助、傳授、聯(lián)合研發(fā)、受雇或雇傭、咨詢等任何方式進行的轉(zhuǎn)移或者提供。”

三、對稀土出口管制的域外管轄標(biāo)志著我國長臂管轄的開端

《出口管制法》是我國域外事務(wù)實施長臂管轄的法律淵源，開啟我國法律域外適用的篇章。該法第四十四條規(guī)定：“中華人民共和國境外的組織和個人，違反本法有關(guān)出口管制管理規(guī)定，危害中華人民共和國國家安全和利益，妨礙履行防擴散等國際義務(wù)的，依法處理并追究其法律責(zé)任。”

為此，《兩用物項出口管制條例》提出了具體要求，該條例第四十九條規(guī)定：“境外組織和個人在中華人民共和國境外向特定目的國家和地區(qū)、特定組織和個人轉(zhuǎn)移、提供下列貨物、技術(shù)和服務(wù)，國務(wù)院商務(wù)主管部門可以要求相關(guān)經(jīng)營者參照本條例有關(guān)規(guī)定執(zhí)行：（一）含有、集成或者混有原產(chǎn)于中華人民共和國的特定兩用物項在境外制造的兩用物項；（二）使用原產(chǎn)于中華人民共和國的特定技術(shù)等兩用物項在境外制造的兩用物項；（三）原產(chǎn)于中華人民共和國的特定兩用物項。”

而近期商務(wù)部公告2025年第61號借著對境外相關(guān)稀土物項實施出口管制之機將上述規(guī)定予以貫徹落實。這項針對境外相關(guān)稀土物項實施出口管制的長臂管轄，其內(nèi)容如下：

（一）域外申請許可

商務(wù)部公告2025年第61號規(guī)定3種情形境外組織和個人即“境外特定出口經(jīng)營者”必須向中國商務(wù)部申請許可：“境外特定出口經(jīng)營者”在向中國以外的其他國家和地區(qū)出口以下物項前，必須獲得中國商務(wù)部頒發(fā)的兩用物項出口許可證件:（一）含有、集成或者混有原產(chǎn)于中國的本公告附件1第一部分所列物項在境外制造的本公告附件1第二部分所列物項，且附件1第一部分所列物項占境外制造的附件1第二部分所列物項的價值比例達到0.1%及以上的；（二）使用原產(chǎn)于中國的稀土開采、冶煉分離、金屬冶煉、磁材制造、稀土二次資源回收利用相關(guān)技術(shù)在境外生產(chǎn)的本公告附件1所列物項；（三）原產(chǎn)于中國的本公告附件1所列物項。”

其中，商務(wù)部公告2025年第61號附件1第一部分所列物項是金屬釤、金屬鏑、金屬釓、金屬鋱、金屬镥、金屬鈧、金屬釔、釤鈷合金、鋱鐵合金、鏑鐵合金、鋱鏑鐵合金、氧化鏑、氧化鋱共13項；附件1第二部分所列物項有兩類（稀土永磁材料和稀土靶材）各4項、7項物項。

（二）原則上不予許可之最終用戶范圍

根據(jù)商務(wù)部公告2025年第61號，對向境外軍事用戶的出口申請，以及向出口管制管控名單和關(guān)注名單所列的進口商和最終用戶（包括其控股50%及以上的子公司、分公司等分支機構(gòu)）的出口申請，原則上不予許可。另外，用于或者可能用于以下最終用途的出口申請，原則上不予許可：（一）設(shè)計、開發(fā)、生產(chǎn)、使用大規(guī)模殺傷性武器及其運載工具；（二）恐怖主義目的；（三）軍事用途或者提升軍事潛力。

（三）逐案審批之最終用途范圍

根據(jù)商務(wù)部公告2025年第61號，最終用途為研發(fā)、生產(chǎn)14納米及以下邏輯芯片或者256層及以上存儲芯片，以及制造上述制程半導(dǎo)體的生產(chǎn)設(shè)備、測試設(shè)備和材料，或者研發(fā)具有潛在軍事用途的人工智能的出口申請，逐案審批。

（四）無需申請許可之報告與承諾

根據(jù)商務(wù)部公告2025年第61號，最終用途為緊急醫(yī)療、應(yīng)對公共衛(wèi)生突發(fā)事件、自然災(zāi)害救助等人道主義救援的出口申請，境外出口經(jīng)營者無需申請兩用物項出口許可證件，但應(yīng)當(dāng)在不晚于出口后10個工作日通過電子郵件（jingwaibaogao@mofcom.gov.cn）報告中國商務(wù)部，并承諾相關(guān)物項不會用于危害中國國家安全和利益的用途。

四、與用于或者實質(zhì)性有助于境外稀土技術(shù)活動有關(guān)的非管制物項之出口許可

《出口管制法》第十二條第三款規(guī)定“出口經(jīng)營者知道或者應(yīng)當(dāng)知道，或者得到國家出口管制管理部門通知，相關(guān)貨物、技術(shù)和服務(wù)可能存在以下風(fēng)險的，應(yīng)當(dāng)向國家出口管制管理部門申請許可：（一）危害國家安全和利益；（二）被用于設(shè)計、開發(fā)、生產(chǎn)或者使用大規(guī)模殺傷性武器及其運載工具；（三）被用于恐怖主義目的。”這是我國出口管制之兜底條款，表明：雖然不是出口管制物項，但是屬于上述情形之一，仍然要辦理出口許可。《兩用物項出口管制條例》第十四條第三款重申了這一規(guī)定。

依據(jù)商務(wù)部公告2025年第62號，出口非管制的貨物、技術(shù)或者服務(wù)，出口經(jīng)營者明知其用于或者實質(zhì)性有助于境外稀土開采、冶煉分離、金屬冶煉、磁材制造、稀土二次資源回收利用活動的，按照《出口管制法》第十二條和《中華人民共和國兩用物項出口管制條例》第十四條規(guī)定，應(yīng)當(dāng)在出口前向商務(wù)部申請兩用物項出口許可。未經(jīng)許可，不得提供。這一規(guī)定是對出口管制法律、行政法規(guī)的具體適用與創(chuàng)新運用，當(dāng)然它有確定的對象，即“出口經(jīng)營者明知其用于或者實質(zhì)性有助于境外稀土開采、冶煉分離、金屬冶煉、磁材制造、稀土二次資源回收利用活動”。否則，應(yīng)當(dāng)適用出口管制法律、行政法規(guī)的規(guī)定。

五、與境外相關(guān)稀土物項出口管制有關(guān)的境內(nèi)、境外出口經(jīng)營者合規(guī)告知及出示許可制度

根據(jù)《出口管制法》第十一條規(guī)定，出口經(jīng)營者從事管制物項出口，應(yīng)當(dāng)遵守本法和有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定；依法需要取得相關(guān)管制物項出口經(jīng)營資格的，應(yīng)當(dāng)取得相應(yīng)的資格。

根據(jù)商務(wù)部公告2025年第61號（關(guān)于公布對境外相關(guān)稀土物項實施出口管制的決定的公告），境內(nèi)出口經(jīng)營者出口本公告附件1第一部分所列兩用物項，應(yīng)當(dāng)在出口報關(guān)時按照要求填報最終目的國或者地區(qū)，并按照本公告所附合規(guī)指引，向境外進口商、最終用戶出具《合規(guī)告知書》。境外出口經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)按照本公告所附合規(guī)指引要求，在轉(zhuǎn)移或者出口受本公告管制的物項時，向下一個接收方出具《合規(guī)告知書》。

設(shè)置《合規(guī)告知書》目的在于增強稀土轉(zhuǎn)移與提供者的責(zé)任，無論是境內(nèi)出口經(jīng)營者，還是境外出口經(jīng)營者，其應(yīng)當(dāng)在商務(wù)部公告2025年第61號規(guī)定范圍內(nèi)出具《合規(guī)告知書》，這既是劃清責(zé)任界線，也是自身合規(guī)的需要。

除了合規(guī)告知外，商務(wù)部公告2025年第62號（關(guān)于公布對稀土相關(guān)技術(shù)實施出口管制的決定的公告）還設(shè)置了服務(wù)提供人許可證詢問與出口經(jīng)營者許可證出示制度。任何單位和個人不得為違反商務(wù)部公告2025年第62號的行為提供中介、撮合、代理、貨運、寄遞、報關(guān)、第三方電子商務(wù)交易平臺和金融等服務(wù)。可能涉及商務(wù)部公告2025年第62號管制物項出口的，服務(wù)提供人應(yīng)當(dāng)主動詢問服務(wù)對象有關(guān)出口活動是否受到本公告管轄，是否正在申請出口許可或者獲得許可證件；已經(jīng)獲得兩用物項出口許可的出口經(jīng)營者，應(yīng)當(dāng)主動向有關(guān)服務(wù)提供人出示許可證件。

六、對涉稀土出口申報的嚴格規(guī)范要求

根據(jù)《出口管制法》第十九條，出口貨物的發(fā)貨人或者代理報關(guān)企業(yè)出口管制貨物時，應(yīng)當(dāng)向海關(guān)交驗由國家出口管制管理部門頒發(fā)的許可證件，并按照國家有關(guān)規(guī)定辦理報關(guān)手續(xù)。《兩用物項出口管制條例》第二十一條也規(guī)定，出口貨物的發(fā)貨人或者代理報關(guān)企業(yè)出口兩用物項時，應(yīng)當(dāng)向海關(guān)交驗由國務(wù)院商務(wù)主管部門頒發(fā)的出口許可證件，并按照國家有關(guān)規(guī)定辦理出口報關(guān)手續(xù)；不能提供出口許可證件的，海關(guān)不予放行。

新政策對于稀土申報出口也提出了更加嚴格的要求，商務(wù)部、海關(guān)總署公告2025年第57號（關(guān)于公布對部分中重稀土相關(guān)物項實施出口管制的決定的公告）要求：出口經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)對報關(guān)商品的真實性負責(zé)，加強出口物項識別，屬于管制物項的，必須在報關(guān)單備注欄中注明“屬于兩用物項”并列明兩用物項出口管制編碼；不屬于管制物項但參數(shù)、指標(biāo)、性能等接近的，必須在報關(guān)單備注欄中注明“不屬于管制物項”并填寫具體參數(shù)、指標(biāo)。對上述填報信息完整、準(zhǔn)確、真實性存疑的，海關(guān)將依法質(zhì)疑，質(zhì)疑期間出口貨物不予放行。也就是說，是管制物項的，要規(guī)范申報；不是管制物項的，但是參數(shù)、指標(biāo)、性能等接近的，也要規(guī)范申報。這對于出口企業(yè)來說，如何判斷“參數(shù)、指標(biāo)、性能等接近”也是一個新的課題、新的挑戰(zhàn)。

結(jié)束語

四個政策列管的相關(guān)物項具有明顯的軍民兩用屬性，依法依規(guī)實施出口管制措施，符合國際通行做法，更好地維護了國家安全和利益，更好地履行了防擴散等國際義務(wù)。但是，隨著政策落地實施，預(yù)計將有許多企業(yè)處于風(fēng)口浪尖，經(jīng)營風(fēng)險加大。企業(yè)應(yīng)當(dāng)以此為契機，審查自身合規(guī)情況，并對照進行風(fēng)險防控建設(shè)，汲取眾多已涉案企業(yè)的教訓(xùn)，避免重蹈覆轍。

本文作者：上海蘭迪（深圳）律師事務(wù)所主任 孫國東律師