中國證監(jiān)會擬對老虎、富途、長橋依法嚴(yán)厲處罰

近日，證監(jiān)會依法對Tiger Brokers (NZ) Limited（以下簡稱老虎）、富途證券國際（香港）有限公司（以下簡稱富途）、長橋證券（香港）有限公司（以下簡稱長橋）境內(nèi)外相關(guān)主體在境內(nèi)非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)等行為立案調(diào)查并作出行政處罰事先告知。

老虎、富途、長橋境內(nèi)外相關(guān)主體未經(jīng)我會核準(zhǔn)，未取得經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可、經(jīng)營證券融資融券業(yè)務(wù)許可，在境內(nèi)開展證券交易營銷推廣、處理交易指令等相關(guān)證券業(yè)務(wù)服務(wù)并獲取相關(guān)收益，違反了《證券法》第一百二十條的規(guī)定，構(gòu)成非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。此外，三家機構(gòu)境內(nèi)外相關(guān)主體還違反了《證券投資基金法》第九十七條、《期貨和衍生品法》第六十三條的規(guī)定，構(gòu)成非法從事公募基金銷售業(yè)務(wù)、非法從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。

上述非法跨境展業(yè)行為，違反了我國證券基金期貨法律法規(guī)，破壞了市場秩序，必須堅決予以打擊。依據(jù)《證券法》第二百零二條、《證券投資基金法》第一百三十六條、《期貨和衍生品法》第一百三十二條的規(guī)定，我會擬決定沒收老虎、富途、長橋境內(nèi)外相關(guān)主體全部違法所得，并依法嚴(yán)厲處罰。擬對當(dāng)事人實施的行政處罰，當(dāng)事人享有陳述、申辯及要求聽證的權(quán)利，我會將充分聽取當(dāng)事人意見后，依法作出行政處罰決定。

下一步，我會將繼續(xù)堅決落實監(jiān)管“長牙帶刺”、有棱有角要求，嚴(yán)厲打擊境外機構(gòu)在境內(nèi)非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)等違法行為，全力維護資本市場秩序和穩(wěn)定。

為進一步防范和打擊非法跨境證券期貨基金經(jīng)營活動，維護金融市場秩序和投資者合法權(quán)益，近日，經(jīng)國務(wù)院同意，中國證監(jiān)會、工業(yè)和信息化部、公安部、中國人民銀行、市場監(jiān)管總局、金融監(jiān)管總局、國家網(wǎng)信辦、國家外匯局等八部門聯(lián)合印發(fā)《綜合整治非法跨境證券期貨基金經(jīng)營活動實施方案》（以下簡稱《整治方案》）?！墩畏桨浮肪劢谷【喎欠缇匙C券期貨基金經(jīng)營活動，建立綜合施策、標(biāo)本兼治的長效機制，有利于凈化資本市場生態(tài)，保障資本市場健康發(fā)展，也有利于引導(dǎo)投資者通過合法渠道開展境外投資，保護投資者合法權(quán)益。

《整治方案》總體要求是經(jīng)過2年集中整治，全面取締境外證券期貨基金經(jīng)營機構(gòu)（以下簡稱境外機構(gòu)）非法跨境經(jīng)營活動，實現(xiàn)“堅決取締非法、穩(wěn)妥清理存量”的整治目標(biāo)。一是整治對象包括非法跨境經(jīng)營證券期貨基金業(yè)務(wù)的境外機構(gòu)、協(xié)助境外機構(gòu)非法跨境經(jīng)營的境內(nèi)關(guān)聯(lián)或合作主體、招攬境內(nèi)投資者的非法中介、違法違規(guī)發(fā)布信息的互聯(lián)網(wǎng)平臺及網(wǎng)絡(luò)自媒體等。對境外機構(gòu)非法跨境經(jīng)營活動依法予以取締，對相關(guān)主體違反外匯管理、反洗錢、網(wǎng)絡(luò)安全和信息管理、個人信息保護等法律法規(guī)規(guī)定的行為，一并納入整治范圍。二是取締非法跨境經(jīng)營活動的措施為禁止境外機構(gòu)在境內(nèi)開展證券期貨基金業(yè)務(wù)相關(guān)營銷招攬活動、提供相關(guān)開戶、處理交易指令、資金劃轉(zhuǎn)等交易服務(wù)。禁止境內(nèi)相關(guān)主體協(xié)助境外機構(gòu)違法開展?fàn)I銷、交易服務(wù)，以及為其提供網(wǎng)站、交易軟件開發(fā)運營、客戶服務(wù)等。三是清理非法存量業(yè)務(wù)的措施為設(shè)置2年集中整治期，集中整治期內(nèi)，禁止境外機構(gòu)為存量投資者在境內(nèi)非法提供買入交易、轉(zhuǎn)入資金等服務(wù)，只允許單向賣出交易并轉(zhuǎn)出資金。集中整治期滿后，境外機構(gòu)全面關(guān)停境內(nèi)網(wǎng)站、交易軟件及配套服務(wù)，禁止為存量投資者在境內(nèi)非法提供交易等服務(wù)。

《整治方案》明確了整治主要任務(wù)：一是建立常態(tài)化協(xié)同監(jiān)管機制，全面開展監(jiān)測排查，通報重大問題線索，及時對非法跨境經(jīng)營涉及的互聯(lián)網(wǎng)平臺、廣告和信息等進行清理處置。二是約談非法跨境經(jīng)營境外機構(gòu)等，督促其嚴(yán)格落實整治要求。對非法跨境經(jīng)營機構(gòu)，開展檢查調(diào)查。對涉嫌犯罪的主體立案偵查。做好境內(nèi)主體非法業(yè)務(wù)的剝離處置。三是約談為境內(nèi)投資者非法跨境證券期貨基金投資提供賬戶服務(wù)的境內(nèi)銀行，監(jiān)督境內(nèi)銀行加強外匯資金匯出的合規(guī)性審核，打擊地下錢莊等非法跨境資金流出渠道。四是強化跨境監(jiān)管協(xié)作，保障境內(nèi)投資者財產(chǎn)安全，妥善處理投資者投訴。做好宣傳教育、風(fēng)險警示及政策宣傳引導(dǎo)。五是完善監(jiān)管制度，引導(dǎo)境內(nèi)投資者通過合法渠道開展境外投資。

下一步，中國證監(jiān)會將會同有關(guān)部門、各地政府穩(wěn)妥有序推進整治工作，加強與境外金融監(jiān)管部門協(xié)作，嚴(yán)厲查處違法機構(gòu)，堅決遏制非法跨境金融活動風(fēng)險，切實保障投資者財產(chǎn)安全。

中國證監(jiān)會等八部門關(guān)于印發(fā)《綜合整治非法跨境證券期貨基金經(jīng)營活動實施方案》的通知

證監(jiān)發(fā)〔2026〕28號

各省、自治區(qū)、直轄市人民政府，新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團：

《綜合整治非法跨境證券期貨基金經(jīng)營活動實施方案》已經(jīng)國務(wù)院同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

中國證監(jiān)會

工業(yè)和信息化部

公安部

中國人民銀行

市場監(jiān)管總局

金融監(jiān)管總局

國家網(wǎng)信辦

國家外匯局

2026年5月9日

（本文有刪減）

綜合整治非法跨境證券期貨基金經(jīng)營活動實施方案

為進一步防范和打擊非法跨境證券期貨基金經(jīng)營活動，維護金融市場秩序和投資者合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國期貨和衍生品法》、《中華人民共和國證券投資基金法》、《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》、《中華人民共和國個人信息保護法》、《中華人民共和國反洗錢法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》、《中華人民共和國外匯管理條例》等法律法規(guī)規(guī)定，現(xiàn)制定本方案。

一、總體要求

堅持依法依規(guī)嚴(yán)厲查處非法跨境證券期貨基金經(jīng)營活動，通過個案打擊強化警示震懾。堅持部際央地協(xié)作，健全各司其職、齊抓共管、協(xié)同高效的工作機制，強化跨境監(jiān)管協(xié)作。堅持穩(wěn)妥推進，精準(zhǔn)施策，加強政策宣傳解讀和風(fēng)險提示，保護投資者財產(chǎn)安全。堅持舉一反三，建立長效防范打擊機制，強化源頭治理，筑牢非法跨境經(jīng)營風(fēng)險防波堤防浪堤。

經(jīng)過2年集中整治，全面取締境外證券期貨基金經(jīng)營機構(gòu)（以下簡稱境外機構(gòu)）非法跨境經(jīng)營活動，堅決查處嚴(yán)重違法機構(gòu)，形成嚴(yán)打高壓態(tài)勢。圍繞非法展業(yè)全鏈條開展整治，分階段逐步壓降非法存量境內(nèi)投資者賬戶及資產(chǎn)規(guī)模，實現(xiàn)“堅決取締非法、穩(wěn)妥清理存量”的整治目標(biāo)。

二、整治政策要求

（一）整治對象

1.非法跨境經(jīng)營證券期貨基金業(yè)務(wù)活動的境外機構(gòu)。

2.協(xié)助境外機構(gòu)非法跨境經(jīng)營的境內(nèi)關(guān)聯(lián)或合作主體，以及招攬、指導(dǎo)境內(nèi)投資者證券期貨開戶并牟利的境內(nèi)非法中介。

3.在境內(nèi)違法違規(guī)發(fā)布營銷信息、非法提供證券期貨開戶等交易服務(wù)的網(wǎng)站、應(yīng)用程序（APP）等互聯(lián)網(wǎng)平臺，以及非法發(fā)布開戶教程、經(jīng)驗分享等信息的境內(nèi)網(wǎng)絡(luò)自媒體。

（二）整治業(yè)務(wù)范圍

境外機構(gòu)未經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，在境內(nèi)經(jīng)營證券期貨基金業(yè)務(wù)，構(gòu)成非法跨境經(jīng)營活動，應(yīng)當(dāng)依法予以取締。相關(guān)主體在跨境經(jīng)營和投資活動中違反外匯管理、反洗錢、網(wǎng)絡(luò)安全和信息管理、個人信息保護等法律法規(guī)規(guī)定的行為，一并納入整治范圍。

（三）取締非法跨境經(jīng)營活動相關(guān)工作要求

1.禁止境外機構(gòu)在境內(nèi)非法開展證券期貨基金業(yè)務(wù)相關(guān)營銷招攬活動，包括在境內(nèi)運營網(wǎng)站及交易軟件、發(fā)布營銷信息、推送投資資訊、開展返利營銷活動、宣傳推介和誘導(dǎo)認(rèn)購境外股票等。禁止互聯(lián)網(wǎng)平臺在境內(nèi)為境外機構(gòu)非法跨境經(jīng)營提供營銷宣傳、證券期貨開戶通道等便利。禁止網(wǎng)絡(luò)自媒體賬號在境內(nèi)發(fā)布相關(guān)推介引流信息。

2.禁止境外機構(gòu)在境內(nèi)提供非法證券期貨基金業(yè)務(wù)相關(guān)開戶、處理交易指令、資金劃轉(zhuǎn)等交易服務(wù)，包括通過網(wǎng)站、交易軟件及配套服務(wù)器等跨境接收和傳輸開戶申請及交易指令等。禁止任何單位和個人指導(dǎo)或協(xié)助境內(nèi)投資者違規(guī)開戶。

3.禁止境內(nèi)相關(guān)主體協(xié)助境外機構(gòu)違法開展?fàn)I銷活動、非法提供交易服務(wù)，以及為境外機構(gòu)非法跨境經(jīng)營提供網(wǎng)站、交易軟件開發(fā)運營、客戶服務(wù)等支持服務(wù)。

（四）清理非法存量業(yè)務(wù)相關(guān)工作要求

設(shè)置2年集中整治期清理非法存量業(yè)務(wù)。集中整治期內(nèi)，禁止境外機構(gòu)為存量投資者在境內(nèi)非法提供買入交易、轉(zhuǎn)入資金等服務(wù)，只允許單向賣出交易并轉(zhuǎn)出資金。集中整治期滿后，境外機構(gòu)要全面關(guān)停境內(nèi)網(wǎng)站、交易軟件及配套服務(wù)器，禁止為存量投資者在境內(nèi)非法提供交易等服務(wù)。投資者的財產(chǎn)安全不受整治影響。境外機構(gòu)要做好與在境內(nèi)受整治措施影響的投資者的溝通聯(lián)系及其賬戶處置安排，保障客戶財產(chǎn)安全。

三、主要任務(wù)

（一）全面開展監(jiān)測排查。中國證監(jiān)會牽頭完善監(jiān)測機制，建立非法跨境經(jīng)營境外機構(gòu)名單并持續(xù)更新。金融管理部門要主動與網(wǎng)信部門建立健全信息共享、聯(lián)合會商等常態(tài)化協(xié)同監(jiān)管機制，對相關(guān)網(wǎng)絡(luò)信息開展實時監(jiān)測，對重大的問題線索進行通報并做好跟蹤督辦。

（二）強化互聯(lián)網(wǎng)平臺和信息清理。國家網(wǎng)信辦督促境內(nèi)互聯(lián)網(wǎng)平臺完善發(fā)布涉非法跨境經(jīng)營信息的審核和監(jiān)測制度，根據(jù)金融管理部門通報要求，及時對相關(guān)涉非信息和賬號進行清理處置；對問題嚴(yán)重的互聯(lián)網(wǎng)平臺及網(wǎng)絡(luò)自媒體進行嚴(yán)肅約談并處罰。電信主管部門根據(jù)金融管理部門提供的名單對境外機構(gòu)非法跨境經(jīng)營涉及的境內(nèi)網(wǎng)站、APP進行下架或關(guān)停。市場監(jiān)管部門對金融管理部門研判通報的違法廣告進行治理。

（三）加強境外機構(gòu)等約談督促。中國證監(jiān)會會同有關(guān)部門約談非法跨境經(jīng)營境外機構(gòu)，督促其嚴(yán)格落實整治要求，制定整改工作方案，明確停止非法跨境經(jīng)營的工作措施、進度安排，做好現(xiàn)有賬戶規(guī)范。約談為境外機構(gòu)非法跨境經(jīng)營提供營銷宣傳等服務(wù)的境內(nèi)相關(guān)主體，督促及時整改并清理相關(guān)業(yè)務(wù)。定期跟進落實整治政策要求情況，對整改不到位的及時處置。

（四）開展重點案件調(diào)查處罰。中國證監(jiān)會組織對非法跨境經(jīng)營境外機構(gòu)及其境內(nèi)關(guān)聯(lián)主體開展調(diào)查。調(diào)查取證中需要境外金融監(jiān)管部門配合的，按照協(xié)查程序商請支持。對后續(xù)發(fā)現(xiàn)的其他非法跨境經(jīng)營機構(gòu)，適時開展檢查調(diào)查，實現(xiàn)快查快處。公安部強化與中國證監(jiān)會協(xié)作，組織指導(dǎo)公安機關(guān)對涉嫌犯罪的主體立案偵查。

（五）堅決處置非法跨境經(jīng)營活動及其主體。對開展非法營銷招攬、客戶服務(wù)、開戶審核等非法跨境經(jīng)營活動的境內(nèi)主體，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)、地方人民政府共同做好非法業(yè)務(wù)的剝離處置。中國證監(jiān)會派出機構(gòu)負(fù)責(zé)非法業(yè)務(wù)活動性質(zhì)認(rèn)定、政策解釋等專業(yè)支持，地方人民政府負(fù)責(zé)非法機構(gòu)關(guān)閉、營業(yè)執(zhí)照吊銷等。

（六）加強相關(guān)跨境證券期貨基金投資管理。金融監(jiān)管總局約談為境內(nèi)投資者非法跨境證券期貨基金投資提供賬戶服務(wù)的境內(nèi)銀行，明確政策要求，中國證監(jiān)會等有關(guān)部門及時向金融監(jiān)管總局提供有關(guān)線索。國家外匯局持續(xù)指導(dǎo)和監(jiān)督境內(nèi)銀行機構(gòu)加強外匯資金匯出的合規(guī)性審核，配合公安部、中國人民銀行打擊地下錢莊等非法跨境資金流出渠道，查處境內(nèi)投資者非法跨境資金收付行為。中國人民銀行、國家外匯局等金融管理部門進一步完善客戶身份審查相關(guān)制度，壓實境內(nèi)銀行機構(gòu)在境內(nèi)投資者購匯、跨境外匯轉(zhuǎn)賬環(huán)節(jié)的客戶身份盡職調(diào)查及交易信息保存職責(zé)，加大違規(guī)行為的查處力度。

（七）強化跨境監(jiān)管協(xié)作。中國證監(jiān)會統(tǒng)籌做好與境外金融監(jiān)管部門的溝通與跨境協(xié)作，金融監(jiān)管總局做好配合工作。協(xié)調(diào)推動境外金融監(jiān)管部門督促境外機構(gòu)遵守其適用的境內(nèi)證券期貨監(jiān)管法律法規(guī)，采取措施保障境內(nèi)投資者財產(chǎn)安全，妥善處理投資者投訴。

（八）保護投資者合法權(quán)益。中國證監(jiān)會牽頭開展跨境證券期貨基金活動的宣傳教育，指導(dǎo)證券期貨基金經(jīng)營機構(gòu)做好投資者風(fēng)險警示。金融監(jiān)管總局指導(dǎo)境內(nèi)銀行機構(gòu)開展跨境證券期貨基金投資風(fēng)險警示，加強金融消費者、投資者個人信息保護。國家網(wǎng)信辦嚴(yán)格把控個人信息的跨境傳輸。

（九）做好政策宣傳引導(dǎo)。中國證監(jiān)會聯(lián)合有關(guān)部門通過多種宣傳解讀方式，亮明政策導(dǎo)向。及時回應(yīng)投資者關(guān)切，宣傳整治目標(biāo)與內(nèi)容，引導(dǎo)境內(nèi)投資者充分認(rèn)識境外機構(gòu)跨境展業(yè)的非法性，理解支持整治工作。

（十）完善監(jiān)管制度，引導(dǎo)合規(guī)投資。中國證監(jiān)會推動完善相關(guān)監(jiān)管制度。引導(dǎo)境內(nèi)投資者通過港股通、合格境內(nèi)機構(gòu)投資者（QDII）及跨境理財通等合法渠道開展境外投資。

四、組織保障

中國證監(jiān)會牽頭開展非法跨境證券期貨基金經(jīng)營活動綜合整治工作。金融監(jiān)管總局負(fù)責(zé)金融消費者保護、境內(nèi)銀行機構(gòu)監(jiān)管相關(guān)工作。中國人民銀行負(fù)責(zé)運用反洗錢系統(tǒng)配合開展有關(guān)工作。國家外匯局負(fù)責(zé)外匯管理相關(guān)工作。市場監(jiān)管總局負(fù)責(zé)依法加強境內(nèi)相關(guān)經(jīng)營主體登記監(jiān)管，會同有關(guān)部門依法加強對相關(guān)廣告活動的監(jiān)管。國家網(wǎng)信辦負(fù)責(zé)加強網(wǎng)絡(luò)涉非信息治理處置。工業(yè)和信息化部負(fù)責(zé)依法處置經(jīng)金融管理部門認(rèn)定的違法違規(guī)互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用。公安部負(fù)責(zé)查處非法經(jīng)營等經(jīng)濟犯罪活動。地方人民政府落實防范打擊非法跨境證券期貨基金經(jīng)營活動的屬地責(zé)任。

中國證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人就《綜合整治非法跨境證券期貨基金經(jīng)營活動實施方案》答記者問

近日，經(jīng)國務(wù)院同意，中國證監(jiān)會、工業(yè)和信息化部、公安部、中國人民銀行、市場監(jiān)管總局、金融監(jiān)管總局、國家網(wǎng)信辦、國家外匯局等八部門聯(lián)合印發(fā)《綜合整治非法跨境證券期貨基金經(jīng)營活動實施方案》（以下簡稱《整治方案》）。中國證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人就《整治方案》回答了記者提問。

一、《整治方案》出臺的背景是什么?

境外證券期貨基金經(jīng)營機構(gòu)（以下簡稱境外機構(gòu)）未經(jīng)批準(zhǔn)，利用境內(nèi)關(guān)聯(lián)或合作主體在境內(nèi)招攬客戶，并通過網(wǎng)站、應(yīng)用程序（APP）向境內(nèi)投資者提供境外股票等開戶、交易服務(wù)，嚴(yán)重擾亂我國金融市場秩序，危害投資者合法權(quán)益。2022年12月30日，中國證監(jiān)會依法開展對境外機構(gòu)非法跨境經(jīng)營的整治工作，禁止境外機構(gòu)違法招攬境內(nèi)投資者及為其開立新賬戶。對整治中出現(xiàn)的個別境外機構(gòu)規(guī)避整治要求、變相非法展業(yè)問題，中國證監(jiān)會及時采取措施，遏制了相關(guān)風(fēng)險蔓延勢頭。

為建立健全防范和打擊非法跨境證券期貨基金經(jīng)營活動長效機制，強化源頭治理、標(biāo)本兼治，切實維護金融市場秩序和投資者合法權(quán)益，中國證監(jiān)會等八部門在總結(jié)前期整治工作經(jīng)驗的基礎(chǔ)上制定了《整治方案》。與前期整治工作相比，本次整治更加突出全鏈條治理，取締要求覆蓋營銷招攬、開戶、處理交易指令、資金劃轉(zhuǎn)等各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，嚴(yán)禁境外機構(gòu)以任何形式在境內(nèi)非法提供開戶和交易服務(wù)，并設(shè)置2年集中整治期清理非法存量業(yè)務(wù)，堅決將此類非法跨境經(jīng)營活動逐出境內(nèi)市場。更加突出部際央地協(xié)作和跨境監(jiān)管合作，整治措施覆蓋證券監(jiān)管、外匯管理、銀行監(jiān)管、網(wǎng)絡(luò)管理、犯罪打擊等多個領(lǐng)域，全面提升整治工作成效。

二、《整治方案》對境外機構(gòu)相關(guān)跨境經(jīng)營活動如何定性?

根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國期貨和衍生品法》、《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》、《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》等法律法規(guī)規(guī)定，境外機構(gòu)未經(jīng)國務(wù)院證券期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，直接或通過其關(guān)聯(lián)、合作主體在境內(nèi)開展證券期貨基金業(yè)務(wù)，構(gòu)成非法經(jīng)營活動。實踐中，境外機構(gòu)跨境經(jīng)營以證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)為主，具體包括營銷招攬、開戶、處理交易指令、資金劃轉(zhuǎn)等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。境外機構(gòu)及相關(guān)境內(nèi)主體未取得境內(nèi)證券業(yè)務(wù)經(jīng)營資質(zhì)，在境內(nèi)從事上述任一業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，均構(gòu)成非法證券經(jīng)營活動。據(jù)此，非法跨境經(jīng)營境外機構(gòu)及協(xié)助其非法跨境經(jīng)營的境內(nèi)相關(guān)主體均納入整治范圍。此外，對相關(guān)主體在跨境經(jīng)營和投資活動中違反《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》、《中華人民共和國個人信息保護法》、《中華人民共和國反洗錢法》、《中華人民共和國外匯管理條例》等法律法規(guī)規(guī)定的行為，也一并納入整治范圍。

三、《整治方案》明確的整治對象有哪些?

一是非法跨境經(jīng)營證券期貨基金業(yè)務(wù)活動的境外機構(gòu)。二是協(xié)助境外機構(gòu)非法跨境經(jīng)營的境內(nèi)關(guān)聯(lián)或合作主體，以及招攬、指導(dǎo)境內(nèi)投資者證券期貨開戶并牟利的境內(nèi)非法中介。三是在境內(nèi)違法違規(guī)發(fā)布營銷信息、非法提供證券期貨開戶等交易服務(wù)的網(wǎng)站、APP等互聯(lián)網(wǎng)平臺，以及非法發(fā)布開戶教程、經(jīng)驗分享等信息的境內(nèi)網(wǎng)絡(luò)自媒體。

四、《整治方案》提出了哪些具體整治要求?

一是禁止境外機構(gòu)在境內(nèi)非法開展證券期貨基金業(yè)務(wù)相關(guān)營銷招攬活動，包括在境內(nèi)運營網(wǎng)站及交易軟件、發(fā)布營銷信息、推送投資資訊、開展返利營銷活動、宣傳推介和誘導(dǎo)認(rèn)購境外股票等。禁止互聯(lián)網(wǎng)平臺在境內(nèi)為境外機構(gòu)非法跨境經(jīng)營提供營銷宣傳、證券期貨開戶通道等便利。禁止網(wǎng)絡(luò)自媒體賬號在境內(nèi)發(fā)布相關(guān)推介引流信息。二是禁止境外機構(gòu)在境內(nèi)提供非法證券期貨基金業(yè)務(wù)相關(guān)開戶、處理交易指令、資金劃轉(zhuǎn)等交易服務(wù)，包括通過網(wǎng)站、交易軟件及配套服務(wù)器等跨境接收和傳輸開戶申請及交易指令等。禁止任何單位和個人指導(dǎo)或協(xié)助境內(nèi)投資者違規(guī)開戶。三是禁止境內(nèi)相關(guān)主體協(xié)助境外機構(gòu)違法開展?fàn)I銷活動、非法提供交易服務(wù)，以及為境外機構(gòu)非法跨境經(jīng)營提供網(wǎng)站、交易軟件開發(fā)運營、客戶服務(wù)等支持服務(wù)。四是設(shè)置2年集中整治期清理非法存量業(yè)務(wù)。集中整治期內(nèi)，禁止境外機構(gòu)為存量投資者在境內(nèi)非法提供買入交易、轉(zhuǎn)入資金等服務(wù)，只允許單向賣出交易并轉(zhuǎn)出資金。集中整治期滿后，境外機構(gòu)要全面關(guān)停境內(nèi)網(wǎng)站、交易軟件及配套服務(wù)器，禁止為存量投資者在境內(nèi)非法提供交易等服務(wù)。

五、《整治方案》提出了哪些工作措施?

一是全面開展監(jiān)測排查，二是強化互聯(lián)網(wǎng)平臺和信息清理，三是加強境外機構(gòu)等約談督促，四是開展重點案件調(diào)查處罰，五是堅決處置非法跨境經(jīng)營活動及其主體，六是加強相關(guān)跨境證券期貨基金投資管理，七是強化跨境監(jiān)管協(xié)作，八是保護投資者合法權(quán)益，九是做好政策宣傳引導(dǎo)，十是完善監(jiān)管制度，引導(dǎo)合規(guī)投資。其中，中國證監(jiān)會牽頭開展非法跨境證券期貨基金經(jīng)營活動綜合整治工作。金融監(jiān)管總局負(fù)責(zé)金融消費者保護、境內(nèi)銀行機構(gòu)監(jiān)管相關(guān)工作。中國人民銀行負(fù)責(zé)運用反洗錢系統(tǒng)配合開展有關(guān)工作。國家外匯局負(fù)責(zé)外匯管理相關(guān)工作。市場監(jiān)管總局負(fù)責(zé)依法加強境內(nèi)相關(guān)經(jīng)營主體登記監(jiān)管，會同有關(guān)部門依法加強對相關(guān)廣告活動的監(jiān)管。國家網(wǎng)信辦負(fù)責(zé)加強網(wǎng)絡(luò)涉非信息治理處置。工業(yè)和信息化部負(fù)責(zé)依法處置經(jīng)金融管理部門認(rèn)定的違法違規(guī)互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用。公安部負(fù)責(zé)查處非法經(jīng)營等經(jīng)濟犯罪活動。地方人民政府落實防范打擊非法跨境證券期貨基金經(jīng)營活動的屬地責(zé)任。

六、《整治方案》如何保障投資者合法權(quán)益?

投資者通過非法渠道開展境外投資，由此產(chǎn)生的糾紛或損失，將難以得到境內(nèi)法律的充分保障和救濟。本次整治工作的主要出發(fā)點是通過嚴(yán)打非法經(jīng)營活動保護投資者合法權(quán)益，投資者的財產(chǎn)安全不受整治影響?！墩畏桨浮访鞔_以下措施保障存量投資者合法權(quán)益。一是設(shè)置2年集中整治期分階段停止境外機構(gòu)相關(guān)境內(nèi)服務(wù)。二是要求境外機構(gòu)做好與在境內(nèi)受整治措施影響的投資者的溝通聯(lián)系及其賬戶處置安排，保障客戶財產(chǎn)安全。三是開展跨境證券期貨基金活動的宣傳教育，指導(dǎo)金融機構(gòu)做好投資者風(fēng)險警示。四是協(xié)調(diào)推動境外金融監(jiān)管部門督促境外機構(gòu)采取措施保障境內(nèi)投資者財產(chǎn)安全，妥善處理投資者投訴。五是引導(dǎo)境內(nèi)投資者通過港股通、合格境內(nèi)機構(gòu)投資者（QDII）及跨境理財通等合法渠道開展境外投資。

在此提醒廣大投資者，要充分認(rèn)識境外機構(gòu)相關(guān)跨境展業(yè)活動的非法性及危害性，務(wù)必選擇合法渠道開展境外投資。