證券業(yè)近乎“日均一罰單”，兩保代“隱蔽入股”各罰百萬，經(jīng)紀(jì)人被兩年禁業(yè)

財(cái)聯(lián)社5月21日訊（記者高艷云）今年來的證券監(jiān)管處罰力度還在提升。

5月20日，多家地方證監(jiān)局披露罰單，從代客理財(cái)?shù)竭`規(guī)持股，監(jiān)管“長(zhǎng)牙帶刺”的穿透式問責(zé)再次落地：

彭金林自監(jiān)管措施決定作出之日起2年內(nèi)不得擔(dān)任證券公司客戶開發(fā)服務(wù)相關(guān)職務(wù)或者實(shí)際履行上述職務(wù)，事涉代客炒股、“飛單”及利益沖突兼職；

蘇華峰、史哲元分別被罰款90萬元和100萬元，事涉證券從業(yè)人員違規(guī)買賣證券行為；

韋文晶被采取出具警示函措施，同樣是因代客炒股并違規(guī)承諾收益而被罰。

彭金林涉代客炒股、飛單、兼職

彭金林的違規(guī)行為，在證券行業(yè)里是非常典型的“踩紅線”行為，幾乎集齊了經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)一線人員最容易觸犯的三大雷區(qū)。

具體來看，彭金林在原國(guó)泰君安萍鄉(xiāng)楚萍東路證券營(yíng)業(yè)部（現(xiàn)名為國(guó)泰海通萍鄉(xiāng)楚萍東路第一證券營(yíng)業(yè)部）擔(dān)任經(jīng)紀(jì)人期間，存在私下接受客戶委托代為辦理證券交易并分享收益分成、向客戶推薦非本公司代銷的金融產(chǎn)品、兼職行為存在利益沖突等情形，違反了相關(guān)規(guī)定。

江西證監(jiān)局認(rèn)定，彭金林為不適當(dāng)人選，自監(jiān)管措施決定作出之日起2年內(nèi)不得擔(dān)任證券公司客戶開發(fā)服務(wù)相關(guān)職務(wù)或者實(shí)際履行上述職務(wù)，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

這不僅意味著彭金林職業(yè)生涯的暫時(shí)停擺，更將對(duì)其未來的執(zhí)業(yè)信譽(yù)造成長(zhǎng)期負(fù)面影響。

兩保代違規(guī)“隱蔽入股”

與常見的代客理財(cái)不同，蘇華峰、史哲元的罰單揭示了投行領(lǐng)域更為隱蔽的違規(guī)形態(tài)——違規(guī)持股。

2022年1月，證券從業(yè)人員蘇華峰、史哲元分別與名義持有人達(dá)成一致，名義持有人通過委托持股方式分別向蘇華峰、史哲元轉(zhuǎn)讓某擬上市公司部分股份。

當(dāng)月和次月，蘇華峰、史哲元的股權(quán)款轉(zhuǎn)賬至名義持有人指定銀行賬戶。

直至2025年9月，名義持有人等額返還給上述二人股權(quán)款。

這種通過“代持”掩蓋真實(shí)持股身份的行為，試圖規(guī)避監(jiān)管對(duì)從業(yè)人員買賣股票的限制。

結(jié)合公開信息，蘇華峰、史哲元大概率是來自西部證券的保代。科創(chuàng)板上市公司信安世紀(jì)IPO項(xiàng)目信息顯示，蘇華峰、史哲元是該項(xiàng)目保代，二人來自西部證券。目前，已無法通過中證協(xié)以二人名字及西部證券查詢到具體從業(yè)信息。

此次百萬級(jí)的重罰，彰顯監(jiān)管對(duì)投行人員利用職務(wù)之便進(jìn)行利益輸送、違規(guī)入股的零容忍態(tài)度。

韋文晶“頂風(fēng)作案”代客炒股承諾收益

韋文晶在國(guó)元證券徽州大道營(yíng)業(yè)部從業(yè)期間，私下接受客戶委托買賣證券并違規(guī)承諾收益的行為，違反多項(xiàng)規(guī)定。

安徽證監(jiān)局決定，對(duì)韋文晶采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

在監(jiān)管反復(fù)強(qiáng)調(diào)“賣者盡責(zé)、買者自負(fù)”的當(dāng)下，從業(yè)人員違規(guī)承諾收益不僅擾亂市場(chǎng)秩序，更極易引發(fā)后續(xù)的民事糾紛與投資者損失。

年內(nèi)13名保代被罰

保薦代表人的合規(guī)問題，依然是今年監(jiān)管的重中之重。

截至5月20日，保薦代表人分類名單C（處罰處分類）已有13人被罰，波及7家券商。

國(guó)泰海通被罰保代較多，有3人；其他多為2名保代被罰，包括國(guó)聯(lián)民生、中金公司、華泰聯(lián)合、國(guó)海證券、粵開證券；此外，開源證券有1名保代被罰。

上述被罰同一券商的保代，多為在同一融資項(xiàng)目中因未勤勉盡責(zé)而遭罰。

值得注意的是，有2名保代被罰記錄較多，即來自華泰聯(lián)合的保代劉偉、于兆祥，劉偉分別在2024年3月、2025年11月以及今年2月被罰，于兆祥是在2025年11月和今年2月被罰。

深交所出具罰單較多，有7張；上交所有2張，此外，上海證監(jiān)局有2張，湖北、河北證監(jiān)局均有1張。

保薦代表人分類名單D（暫停業(yè)務(wù)類）年內(nèi)有2人，分別是中天國(guó)富陳東陽、粵開證券張瑾，均是河北證監(jiān)局于今年4月7日出具罰單。

日均一罰

截至5月20日，年內(nèi)券商罰單數(shù)量已達(dá)124張，涉罰券商已達(dá)48家，接近行業(yè)半數(shù)。

年內(nèi)工作日已有99天，據(jù)此計(jì)算，平均每個(gè)工作日有1.25張罰單。由此來看，今天3張券商罰單略超平均數(shù)，但“日均一罰”已成為2026年證券監(jiān)管的新常態(tài)。

在嚴(yán)監(jiān)管的基調(diào)下，券商的合規(guī)管理正從被動(dòng)應(yīng)對(duì)轉(zhuǎn)向主動(dòng)構(gòu)建全流程體系，任何試圖在業(yè)務(wù)擴(kuò)張中“打擦邊球”的行為，都將面臨監(jiān)管的精準(zhǔn)打擊與嚴(yán)厲懲戒。