上海
財聯(lián)社5月15日電，2026年以來，證券行業(yè)監(jiān)管力度持續(xù)加強。數(shù)據顯示，截至5月14日，涉及證券行業(yè)的罰單共計90張，覆蓋35家券商。分業(yè)務看，經紀業(yè)務罰單共計17張，位居首位，第三方分傭、開戶與激勵掛鉤、經紀人管理不規(guī)范為主要違規(guī)問題；投行業(yè)務罰單共計10張，持續(xù)督導罰單共計6張，分列二、三位。分析人士認為，當前監(jiān)管呈現(xiàn)“強監(jiān)管、零容忍、全覆蓋”態(tài)勢，機構與個人雙罰已成常態(tài)，券商合規(guī)管理的關注點已超越單一業(yè)務環(huán)節(jié)，延伸至公司治理有效性與客戶服務全流程。 (中證報)
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