生產(chǎn)、進(jìn)口、銷售不合規(guī)監(jiān)測設(shè)施、設(shè)備行為的刑法判斷

本文作者：張思嘉、劉新語

引言

《生態(tài)環(huán)境法典》的頒布，標(biāo)志著我國生態(tài)文明建設(shè)在制度化、體系化層面實現(xiàn)重大躍升，法典中相關(guān)制度的新增與修訂，對監(jiān)管機(jī)關(guān)履職與相關(guān)行業(yè)從業(yè)者合規(guī)經(jīng)營提出了更為嚴(yán)格、細(xì)致的要求。本次《生態(tài)環(huán)境法典》將部分污染環(huán)境的輔助性行為明確納入行政處罰規(guī)制范圍，其中，生產(chǎn)、進(jìn)口、銷售不符合法律、行政法規(guī)規(guī)定和國家標(biāo)準(zhǔn)的監(jiān)測設(shè)施、設(shè)備的行為，依法應(yīng)由行政機(jī)關(guān)處以罰款等行政處罰，情節(jié)嚴(yán)重的，還將面臨吊銷許可證的懲戒后果。但當(dāng)此類行為具備刑事犯罪的形式構(gòu)成特征，且具有實質(zhì)的法益侵害性，達(dá)到刑事追責(zé)的入罪標(biāo)準(zhǔn)時，行為人將面臨更為嚴(yán)厲的刑事指控與刑罰制裁。基于此，本文以《生態(tài)環(huán)境法典》相關(guān)條文為基礎(chǔ)，對生產(chǎn)、進(jìn)口、銷售不合規(guī)監(jiān)測設(shè)施、設(shè)備的行為模式進(jìn)行規(guī)范拆解，從犯罪構(gòu)成要件層面對相關(guān)行為可能涉及的刑事罪名進(jìn)行分析，以期為同類案件的司法認(rèn)定提供參考。

一、條文解讀和要素拆解

根據(jù)《生態(tài)環(huán)境法典》第一千零九十二條之規(guī)定：“違反本法規(guī)定，生產(chǎn)、進(jìn)口、銷售不符合法律、行政法規(guī)規(guī)定和國家標(biāo)準(zhǔn)的監(jiān)測設(shè)施、設(shè)備的，由市場監(jiān)督管理部門、海關(guān)按照職責(zé)分工責(zé)令停止生產(chǎn)、進(jìn)口、銷售，沒收違法所得和違法生產(chǎn)、進(jìn)口、銷售的設(shè)施、設(shè)備，并處違法生產(chǎn)、進(jìn)口、銷售的設(shè)施、設(shè)備貨值金額一倍以上五倍以下的罰款，貨值金額不足五萬元的，以五萬元計算；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷許可證。”對該條文違法行為要素的理解，可作如下拆分解讀：

（一）行為條件：生產(chǎn)、進(jìn)口或銷售

生產(chǎn)、進(jìn)口、銷售三類行為，分別對應(yīng)不合規(guī)監(jiān)測設(shè)施、設(shè)備進(jìn)入市場流通領(lǐng)域的不同環(huán)節(jié)。具體而言，生產(chǎn)是指以制造、加工、組裝等方式制作監(jiān)測設(shè)施、設(shè)備的行為，涵蓋從原材料投入到成品產(chǎn)出的全流程制造活動。需要明確的是，此處的生產(chǎn)以流通性為核心特征，即生產(chǎn)行為的目的在于將產(chǎn)品推向市場流通環(huán)節(jié)，僅以企業(yè)自身使用為目的的制造行為，不屬于本條所規(guī)制的生產(chǎn)行為。進(jìn)口是指將境外生產(chǎn)的監(jiān)測設(shè)施、設(shè)備通過合法貿(mào)易渠道運入中華人民共和國關(guān)境內(nèi)的行為，依據(jù)《海關(guān)法》第四十六條之規(guī)定，企業(yè)單位以郵寄等方式購入合理數(shù)量且自用的監(jiān)測設(shè)施、設(shè)備入境的，該類設(shè)備屬于入境自用物品而非進(jìn)口貨物，相應(yīng)購買行為亦不應(yīng)評價為本條中的“進(jìn)口”。銷售是指在市場領(lǐng)域以有償方式將監(jiān)測設(shè)施、設(shè)備的所有權(quán)轉(zhuǎn)讓給購買者的行為，具體包括批發(fā)、零售、直銷、網(wǎng)絡(luò)銷售等多種市場化交易形式。行為人只要實施將不合規(guī)監(jiān)測設(shè)施、設(shè)備推入流通場域并完成有償轉(zhuǎn)讓的行為，即可認(rèn)定為符合本條所規(guī)定的銷售行為。

（二）對象條件：生態(tài)環(huán)境監(jiān)測設(shè)施、設(shè)備

依據(jù)原環(huán)境保護(hù)部發(fā)布的《環(huán)境監(jiān)測儀器發(fā)展指南》，生態(tài)環(huán)境監(jiān)測設(shè)施、設(shè)備的核心品類涵蓋各類水污染、大氣污染監(jiān)測儀器，噪聲與振動監(jiān)測儀器，放射性與電磁波監(jiān)測儀器等，具體包括煙氣SO?、NO?在線監(jiān)測儀、環(huán)境水質(zhì)自動監(jiān)測儀器等典型設(shè)備。隨著技術(shù)迭代升級，生態(tài)環(huán)境監(jiān)測設(shè)施、設(shè)備逐步呈現(xiàn)高質(zhì)量、自動化、智能化、網(wǎng)絡(luò)化的發(fā)展趨勢，設(shè)備內(nèi)部零部件精密繁雜，由此引發(fā)一個關(guān)鍵問題：生態(tài)環(huán)境監(jiān)測儀器的零部件能否被認(rèn)定為《生態(tài)環(huán)境法典》所規(guī)制的監(jiān)測設(shè)施、設(shè)備。本文認(rèn)為，該問題應(yīng)區(qū)分行政監(jiān)管場域與刑法場域分別判斷。在《生態(tài)環(huán)境法典》的行政監(jiān)管語境下，應(yīng)結(jié)合零部件在設(shè)備中的核心作用、運行獨立性等要素綜合認(rèn)定，若零部件屬于設(shè)備的關(guān)鍵核心部件，對設(shè)備功能發(fā)揮具有決定性作用，且該部件搭配其他低技術(shù)含量零散部件即可實現(xiàn)基礎(chǔ)監(jiān)測功能，為契合法典維護(hù)生態(tài)安全、推動綠色低碳發(fā)展、建設(shè)生態(tài)文明的立法目的，對該類關(guān)鍵部件作擴(kuò)大解釋并納入規(guī)制范圍具有合理性。但該解釋規(guī)則不得適用于刑事司法場域，罪刑法定原則作為刑法的基本原則，要求對刑法條文用語作出精準(zhǔn)、嚴(yán)格的解釋，嚴(yán)禁作出超出國民預(yù)測可能性的類推解釋。將生態(tài)環(huán)境監(jiān)測設(shè)施、設(shè)備的關(guān)鍵部件直接等同于完整設(shè)施、設(shè)備，有類推解釋的嫌疑，可能超出社會公眾的一般認(rèn)知與預(yù)測范圍，違背罪刑法定的基本要求。因此，在刑事司法中對該問題應(yīng)秉持審慎態(tài)度，確保解釋結(jié)論符合國民預(yù)測可能性，獲得社會公眾的普遍認(rèn)同。

（三）違法條件：違反法律、行政法規(guī)和國家標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定

本文所指“不合規(guī)”，在《生態(tài)環(huán)境法典》第一千零九十二條中特指不符合法律、行政法規(guī)與國家標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。其中，法律采狹義解釋，專指全國人民代表大會及其常務(wù)委員會制定頒布的規(guī)范性法律文件，在生態(tài)環(huán)境監(jiān)測領(lǐng)域主要指向《生態(tài)環(huán)境法典》；行政法規(guī)專指國務(wù)院制定的規(guī)范性文件，在生態(tài)環(huán)境監(jiān)測領(lǐng)域核心為《生態(tài)環(huán)境監(jiān)測條例》。而生態(tài)環(huán)境監(jiān)測設(shè)備設(shè)施品類繁多，與之配套的國家標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量龐大，該類國家標(biāo)準(zhǔn)由生態(tài)環(huán)境部發(fā)布，以“HJ”為編號前綴，大氣污染、水污染等不同監(jiān)測領(lǐng)域均有明確且成熟的規(guī)范要求[1]。需要強(qiáng)調(diào)的是，此處的法律、行政法規(guī)、國家標(biāo)準(zhǔn)屬于并列適用關(guān)系而非選擇適用關(guān)系，即行為人需同時違反三類規(guī)范要求，方能滿足本條所規(guī)定的違法條件。

圖1、2：生態(tài)環(huán)境監(jiān)測設(shè)施設(shè)備國家標(biāo)準(zhǔn)范例封皮與目錄

二、生產(chǎn)、進(jìn)口、銷售不合規(guī)監(jiān)測設(shè)施、設(shè)備行為可能涉及到的刑事風(fēng)險

如前文所述，生產(chǎn)、進(jìn)口、銷售不合規(guī)生態(tài)環(huán)境監(jiān)測設(shè)施、設(shè)備的行為已被納入《生態(tài)環(huán)境法典》的行政處罰范疇，但若該類行為符合刑法分則相關(guān)罪名的構(gòu)成要件，便會產(chǎn)生刑事追責(zé)的法律風(fēng)險。本文認(rèn)為，此類行為可能觸犯的罪名主要包括以下三類：

（一）生產(chǎn)、銷售偽劣產(chǎn)品罪

《刑法》第一百四十條明確規(guī)定，生產(chǎn)者、銷售者在產(chǎn)品中摻雜、摻假，以假充真，以次充好或者以不合格產(chǎn)品冒充合格產(chǎn)品，銷售金額達(dá)五萬元以上的，構(gòu)成生產(chǎn)、銷售偽劣產(chǎn)品罪。我國刑法未將生產(chǎn)、銷售偽劣生態(tài)環(huán)境監(jiān)測設(shè)施、設(shè)備的行為單獨設(shè)罪，但依據(jù)《產(chǎn)品質(zhì)量法》第二條之規(guī)定，產(chǎn)品具備加工制作性、市場流通性與使用價值等特征，生態(tài)環(huán)境監(jiān)測設(shè)施、設(shè)備完全契合該特征，可被認(rèn)定為刑法意義上的“產(chǎn)品”，本罪與《產(chǎn)品質(zhì)量法》相互銜接，是對嚴(yán)重違反產(chǎn)品質(zhì)量法行為的刑事追責(zé)[2]。結(jié)合《關(guān)于辦理生產(chǎn)、銷售偽劣商品刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》（以下簡稱《偽劣商品解釋》）第一條之規(guī)定，若行為人在生產(chǎn)、銷售生態(tài)環(huán)境監(jiān)測設(shè)施、設(shè)備過程中，存在以殘次、廢舊零配件組合拼裝后冒充合格產(chǎn)品，導(dǎo)致產(chǎn)品質(zhì)量不符合國家法律法規(guī)或明示質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)；或以不具備監(jiān)測性能的設(shè)備冒充合格監(jiān)測設(shè)備等摻雜、摻假、以假充真、以次充好、以不合格產(chǎn)品冒充合格產(chǎn)品的行為，即涉嫌構(gòu)成生產(chǎn)、銷售偽劣產(chǎn)品罪。

在本罪認(rèn)定中，需明確《生態(tài)環(huán)境法典》所規(guī)定的“進(jìn)口”行為能否被評價為刑法意義上的“銷售”。本文認(rèn)為，單純進(jìn)口行為不等同于刑法意義上的銷售，但以銷售為目的實施進(jìn)口行為且后續(xù)在境內(nèi)開展分銷的，可將整體行為評價為銷售行為，進(jìn)而以生產(chǎn)、銷售偽劣產(chǎn)品罪定罪處罰。一方面，進(jìn)口是貨物跨境轉(zhuǎn)移的行為，逃避海關(guān)監(jiān)管的可能構(gòu)成走私犯罪，而銷售是貨物有償轉(zhuǎn)讓的市場交易行為，從文義解釋角度看，二者內(nèi)涵與外延不存在交叉重合，不得混同評價；另一方面，生產(chǎn)、銷售偽劣產(chǎn)品罪所保護(hù)的法益是產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督管理秩序與消費者合法權(quán)益，單純進(jìn)口行為未使貨物進(jìn)入境內(nèi)市場流通環(huán)節(jié)，無法對本罪法益造成實質(zhì)侵害。綜上，對進(jìn)口行為的刑法評價應(yīng)堅持嚴(yán)格標(biāo)準(zhǔn)，防止不當(dāng)擴(kuò)大刑事打擊范圍。

（二）提供虛假證明文件罪的共犯或幫助犯

《刑法》第二百二十九條明確規(guī)定，承擔(dān)環(huán)境影響評價、環(huán)境監(jiān)測等職責(zé)的中介組織人員故意提供虛假證明文件，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處罰金；在涉及公共安全的重大工程、項目中提供虛假的安全評價、環(huán)境影響評價等證明文件，致使公共財產(chǎn)、國家和人民利益遭受特別重大損失的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金。生產(chǎn)、進(jìn)口、銷售生態(tài)環(huán)境監(jiān)測設(shè)施、設(shè)備的商家，本身不符合提供虛假證明文件罪的特殊主體要件，但若行為人與承擔(dān)生態(tài)環(huán)境監(jiān)測職責(zé)的中介組織人員通謀，共同實施生產(chǎn)、進(jìn)口、銷售不合規(guī)監(jiān)測設(shè)施、設(shè)備的行為；或明知對方購買設(shè)備的目的在于篡改監(jiān)測數(shù)據(jù)、出具虛假生態(tài)環(huán)境監(jiān)測證明，仍故意向其提供不合規(guī)設(shè)備，情節(jié)嚴(yán)重的，則可能構(gòu)成提供虛假證明文件罪的共犯或幫助犯。

（三）破壞計算機(jī)信息系統(tǒng)罪

《刑法》第二百八十六條規(guī)定：“違反國家規(guī)定，對計算機(jī)信息系統(tǒng)功能進(jìn)行刪除、修改、增加、干擾，造成計算機(jī)信息系統(tǒng)不能正常運行，后果嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役；后果特別嚴(yán)重的，處五年以上有期徒刑。違反國家規(guī)定，對計算機(jī)信息系統(tǒng)中存儲、處理或者傳輸?shù)臄?shù)據(jù)和應(yīng)用程序進(jìn)行刪除、修改、增加的操作，后果嚴(yán)重的，依照前款的規(guī)定處罰。故意制作、傳播計算機(jī)病毒等破壞性程序，影響計算機(jī)系統(tǒng)正常運行，后果嚴(yán)重的，依照第一款的規(guī)定處罰?！弊罡呷嗣穹ㄔ?、最高人民檢察院《關(guān)于辦理環(huán)境污染刑事案件適用法律若干問題的解釋》第十一條對生態(tài)環(huán)境監(jiān)測領(lǐng)域的破壞計算機(jī)信息系統(tǒng)行為作出細(xì)化規(guī)定：“違反國家規(guī)定，針對環(huán)境質(zhì)量監(jiān)測系統(tǒng)實施下列行為，或者強(qiáng)令、指使、授意他人實施下列行為，后果嚴(yán)重的，應(yīng)當(dāng)依照刑法第二百八十六條的規(guī)定，以破壞計算機(jī)信息系統(tǒng)罪定罪處罰：（一）修改系統(tǒng)參數(shù)或者系統(tǒng)中存儲、處理、傳輸?shù)谋O(jiān)測數(shù)據(jù)的；（二）干擾系統(tǒng)采樣，致使監(jiān)測數(shù)據(jù)因系統(tǒng)不能正常運行而嚴(yán)重失真的；（三）其他破壞環(huán)境質(zhì)量監(jiān)測系統(tǒng)的行為?！碑?dāng)前主流生態(tài)環(huán)境監(jiān)測設(shè)備均與計算機(jī)信息系統(tǒng)聯(lián)動，實現(xiàn)監(jiān)測數(shù)據(jù)的自動采集、傳輸與分析。若行為人在生產(chǎn)、進(jìn)口、銷售的設(shè)備中內(nèi)置可自動篡改、偽造監(jiān)測參數(shù)或數(shù)據(jù)的軟件、硬件，本質(zhì)上屬于破壞生態(tài)環(huán)境監(jiān)測計算機(jī)信息系統(tǒng)功能的行為，將導(dǎo)致監(jiān)測系統(tǒng)無法真實反映環(huán)境質(zhì)量數(shù)據(jù)。行為人擅自改動監(jiān)測設(shè)施、設(shè)備使其不符合法定標(biāo)準(zhǔn)與國家標(biāo)準(zhǔn)的，可能涉嫌破壞計算機(jī)信息系統(tǒng)罪；若按照購買方要求“定制”具備數(shù)據(jù)作弊功能的監(jiān)測設(shè)施、設(shè)備，還可能構(gòu)成其他相關(guān)犯罪的幫助犯。

結(jié)語

《生態(tài)環(huán)境法典》的實施，為生態(tài)環(huán)境監(jiān)測領(lǐng)域的行政監(jiān)管提供了明確依據(jù)，而生產(chǎn)、進(jìn)口、銷售不合規(guī)監(jiān)測設(shè)施、設(shè)備行為的刑法定性與邊界劃分，是行刑銜接視野下的重要司法命題。此類行為的認(rèn)定，需嚴(yán)格區(qū)分行政違法與刑事違法的本質(zhì)差異，堅守罪刑法定、法益侵害、證據(jù)裁判等刑事司法基本原則，避免將一般行政違法行為過度納入刑事規(guī)制范圍。在司法實踐中，應(yīng)結(jié)合行為方式、涉案對象、主觀故意、危害后果等要素，精準(zhǔn)適用相關(guān)罪名，確保定罪準(zhǔn)確、量刑適當(dāng)，在維護(hù)生態(tài)環(huán)境安全的同時，保障公民與企業(yè)的合法權(quán)益，實現(xiàn)生態(tài)環(huán)境保護(hù)與刑事司法人權(quán)保障的有機(jī)統(tǒng)一，彰顯刑事司法的公平與正義。

注釋：

[1]參考中國環(huán)境監(jiān)測總站網(wǎng)站

https://www.cnemc.cn:10443/jcgf/。

[2]參見徐強(qiáng)：《認(rèn)定生產(chǎn)、銷售偽劣產(chǎn)品罪的幾個問題》，載《檢察日報》，2017年7月19日第003版。

張思嘉，北京市京都律師事務(wù)所律師，碩士研究生，京都環(huán)食藥知法律研究中心副主任兼秘書長，北京工商大學(xué)食品安全法研究中心研究員，《法治日報》律師專家?guī)鞂＜?，許昌學(xué)院食品與藥品學(xué)院本科生校外導(dǎo)師，寧夏法學(xué)會民商法研究會理事，寧夏藥品監(jiān)督管理局藥品安全專家委員會專家，寧夏石嘴山市市場監(jiān)督管理局、云南省南華縣公安局等多家行政司法機(jī)關(guān)專家顧問。著有《環(huán)境犯罪理論探索與實務(wù)精解》《食品藥品案件辦理手冊》。

劉新語，北京市京都律師事務(wù)所實習(xí)生，山西大學(xué)刑法學(xué)碩士研究生。

研究方向：環(huán)境犯罪、經(jīng)濟(jì)犯罪。