聚焦合規(guī)風(fēng)控 共筑行業(yè)根基—金融證券行業(yè)合規(guī)發(fā)展主題沙龍?jiān)诰┡e辦

3月31日下午，由《中國(guó)企業(yè)報(bào)》法治經(jīng)濟(jì)研究院主辦的涉企案例沙龍（總第三期）在京成功舉辦。本次沙龍以金融證券行業(yè)合規(guī)發(fā)展為核心，匯聚金融、法律領(lǐng)域?qū)＜覍W(xué)者及行業(yè)從業(yè)者，圍繞行業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控、高質(zhì)量發(fā)展路徑展開深度研討，為行業(yè)筑牢合規(guī)根基、實(shí)現(xiàn)穩(wěn)健發(fā)展凝聚專業(yè)共識(shí)。

沙龍緊扣金融證券行業(yè)監(jiān)管新形勢(shì)與市場(chǎng)新需求，聚焦行業(yè)合規(guī)痛點(diǎn)難點(diǎn)。會(huì)上，與會(huì)嘉賓圍繞經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管控、投資咨詢行為規(guī)范、內(nèi)控體系建設(shè)等高頻違規(guī)問題，結(jié)合典型案例拆解分析，深入解讀監(jiān)管邏輯與風(fēng)險(xiǎn)根源，分享可落地的防控及整改方案。同時(shí)，針對(duì)即將施行的《證券期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理措施實(shí)施辦法》及配套規(guī)則，嘉賓開展前瞻性解讀，為金融機(jī)構(gòu)適配監(jiān)管新要求、完善合規(guī)管理體系提供專業(yè)指引。

研討環(huán)節(jié)中，中國(guó)人民大學(xué)法學(xué)院副教授、法學(xué)博士王宗玉，憑借深厚的理論功底與實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，從法理層面結(jié)合當(dāng)前資本市場(chǎng)監(jiān)管新形勢(shì)，解讀合規(guī)與法治、合規(guī)與發(fā)展的辯證關(guān)系，帶來高屋建瓴的思想分享。

北京市天岳律師事務(wù)所合伙人、法學(xué)碩士聶成濤；北京市中聞律師事務(wù)所合伙人、證券合規(guī)研究中心執(zhí)行主任劉坤；該所合伙人、金融法研究中心主任劉進(jìn)一；北京市中盾律師事務(wù)所高級(jí)合伙人、管理委員會(huì)副主任、金融機(jī)構(gòu)合規(guī)部主任、金融資產(chǎn)法律事務(wù)部副主任趙江濤；北京市京師律師事務(wù)所權(quán)益合伙人徐華潔；北京華讓律師事務(wù)所高級(jí)合伙人楊蘭分別從合規(guī)體系搭建、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制、行業(yè)協(xié)同共治等多個(gè)維度，為金融證券行業(yè)合規(guī)發(fā)展建言獻(xiàn)策。

嘉賓們還圍繞新規(guī)落地實(shí)操，明確金融證券機(jī)構(gòu)在合規(guī)審查、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、反洗錢、信息隔離墻等核心領(lǐng)域的法定責(zé)任，細(xì)化首席合規(guī)官履職、合規(guī)培訓(xùn)、違規(guī)問責(zé)等實(shí)操要點(diǎn)，探討合規(guī)與業(yè)務(wù)深度融合路徑，推動(dòng)行業(yè)從“被動(dòng)合規(guī)”向“主動(dòng)合規(guī)、長(zhǎng)效合規(guī)”轉(zhuǎn)型。

參會(huì)嘉賓們各抒己見、充分交流，一致認(rèn)為，當(dāng)前資本市場(chǎng)監(jiān)管體系持續(xù)完善，對(duì)金融機(jī)構(gòu)合規(guī)經(jīng)營(yíng)提出更高要求，唯有以合規(guī)為基石，強(qiáng)化內(nèi)控建設(shè)、嚴(yán)守監(jiān)管底線，才能實(shí)現(xiàn)行業(yè)長(zhǎng)期穩(wěn)健發(fā)展，更好服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)。

作為主辦單方，《中國(guó)企業(yè)報(bào)》法治經(jīng)濟(jì)研究院始終聚焦企業(yè)法治經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，以專業(yè)視角、深度調(diào)研打造高價(jià)值智力成果，從政策剖析、市場(chǎng)洞察等維度，為企業(yè)法治經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供堅(jiān)實(shí)支撐與精準(zhǔn)指引，助力企業(yè)在法治軌道上實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。

來源：原創(chuàng)

作者：李明德

編輯：鄭怡

校對(duì)：鐘琦

終審：李海洋