跨境投資風(fēng)險(xiǎn)｜國際商事爭議調(diào)解解紛的全球興起【走出去智庫】

走出去智庫（CGGT）觀察

近年來，受全球地緣政治格局深刻調(diào)整的影響，國際經(jīng)貿(mào)合作中的法律風(fēng)險(xiǎn)顯著攀升，跨境商事爭議呈現(xiàn)多維度、復(fù)雜化的發(fā)展態(tài)勢。如荷蘭政府近日以“國家安全”為由，對(duì)聞泰科技（600745）旗下的安世半導(dǎo)體公司實(shí)施全球運(yùn)營凍結(jié)。聞泰科技于10月13日發(fā)布公告稱，已啟動(dòng)一切法律與外交途徑，要求荷蘭政府立即撤銷錯(cuò)誤指令。

走出去智庫（CGGT）特約法律專家、常州大學(xué)史良法學(xué)院教授趙赤認(rèn)為，在全球價(jià)值鏈重構(gòu)與保護(hù)主義抬頭的雙重作用下，國家間經(jīng)貿(mào)關(guān)系呈現(xiàn)摩擦加劇、規(guī)則博弈深化、風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)加速的復(fù)合型特征，跨境商事主體面臨者前所未有的合規(guī)挑戰(zhàn)與爭議解決壓力。我國作為全球第二大經(jīng)濟(jì)體以及有著深厚調(diào)解歷史文化及豐富實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的發(fā)展中大國，應(yīng)當(dāng)在推動(dòng)國際商事爭議調(diào)解解紛中發(fā)揮優(yōu)勢、積極擔(dān)當(dāng)，成為國際商事爭議調(diào)解解紛全球發(fā)展的中堅(jiān)力量。

國際商事爭議如何解決？今天，走出去智庫（CGGT）刊發(fā)趙赤教授的文章，供關(guān)注國際商事爭議調(diào)解解紛的讀者參考。

要點(diǎn)

1、聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員會(huì)于2018年6月起草的《新加坡調(diào)解公約》在2018年12月召開的聯(lián)合國大會(huì)上獲得通過并于2020年9月正式生效，從而進(jìn)一步推動(dòng)了國際商事爭議調(diào)解解紛的全球發(fā)展。

2、過去幾十年來事實(shí)上存在的“仲裁法律化”趨勢要求仲裁員像法官一樣將爭議案件置于只有法律人士才懂的法律框架中分析討論，這一做法顯然難以兌現(xiàn)仲裁設(shè)計(jì)者關(guān)于快捷、便宜的初心期待。

3、要積極探索并挖掘各國致力于以調(diào)解為代表的替代性爭議解決方式的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，更加有為地貢獻(xiàn)國際商事爭議調(diào)解解紛的各國智慧。

正文

文/趙赤

常州大學(xué)史良法學(xué)院教授

常州大學(xué)合規(guī)研究中心主任

中國貿(mào)促會(huì)中國國際商會(huì)調(diào)解中心特邀調(diào)解員

20世紀(jì)70年代中期以來至今，伴隨著替代性糾紛解決方式的全球發(fā)展，國際商事爭議調(diào)解方式日益成為全球經(jīng)貿(mào)領(lǐng)域法規(guī)實(shí)踐中的發(fā)展性方向乃至主流的解紛方式。

當(dāng)代興起及全球立法

民商事司法解紛的替代性解決方式主要包括仲裁、調(diào)停、調(diào)解、協(xié)商等方式。20世紀(jì)70年代中期以來至今，全球民商事爭議的替代性解決方式不斷發(fā)展嬗變，目前已經(jīng)初步形成國際民事糾紛主要采用仲裁、國際商事爭議主要采用調(diào)解的國際民商事爭議解紛格局。伴隨著這一進(jìn)程，目前已經(jīng)初步形成國際商事爭議適用調(diào)解方式的國際法規(guī)體系，具體包括如下三個(gè)方面：

一是20世紀(jì)80年代初以來至今已經(jīng)初步制定了關(guān)于國際商事爭議適用調(diào)解的系統(tǒng)的國際規(guī)約。聯(lián)合國早在1980年7月就出臺(tái)了《聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員會(huì)調(diào)解規(guī)則》，與此同時(shí)建議各國在國際商事爭議中積極采用該調(diào)解規(guī)則。2002年聯(lián)合國制定了《聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員會(huì)關(guān)于國際商事調(diào)解的模范法》（2006年正式生效，之后于2018年得以修訂）。此外，聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員會(huì)于2018年6月起草的《新加坡調(diào)解公約》在2018年12月召開的聯(lián)合國大會(huì)上獲得通過并于2020年9月正式生效，從而進(jìn)一步推動(dòng)了國際商事爭議調(diào)解解紛的全球發(fā)展。

二是21世紀(jì)初以來國際社會(huì)出臺(tái)了關(guān)于跨境或國際商事爭議適用調(diào)解方式的地區(qū)性公約。這方面具有代表性的是歐盟關(guān)于跨境或國際商事爭議適用調(diào)解方式的一系列倡議及立法。例如，歐盟早在1999年10月于坦佩雷召開的會(huì)議上就呼吁各成員國采用司法外的替代性爭議解決方式。2002年4月，歐盟理事會(huì)制定了著重推進(jìn)調(diào)解方式的政策性文件《關(guān)于民商事法律中采用替代性爭議解決方式的綠皮書》。2008年5月，歐洲議會(huì)及歐洲理事會(huì)專門出臺(tái)了旨在進(jìn)一步推進(jìn)民事商事爭議調(diào)解方式的《歐盟民事及商事調(diào)解指令》。

三是2010年之后全球各國紛紛制定了關(guān)于商事爭議適用調(diào)解的國家立法。縱觀全球，歷經(jīng)近幾十年以來調(diào)解等替代性糾紛解決方式的發(fā)展，除眾多歐洲國家之外，美國、俄羅斯、日本、巴西、印度、墨西哥、哈薩克斯坦等國也先后制定了本國的調(diào)解法律。

主要表現(xiàn)與成因分析

如前所述，歷經(jīng)過去近半個(gè)世紀(jì)以來替代性糾紛解決方式的全球興起，一方面目前已經(jīng)初步形成了關(guān)于商事爭議適用調(diào)解方式的國際規(guī)約及各國立法，另一方面包括美國、德國、英國、意大利、巴西等國在內(nèi)的眾多國家的解紛實(shí)踐已經(jīng)表明，調(diào)解尤其是商事調(diào)解以其快捷、高效等獨(dú)特優(yōu)勢得以成為當(dāng)代國際商事爭議中最為普遍、最為成功的解紛方式。那么，究竟是何種原因使得調(diào)解有著如此成功的魅力和效果？就此，縱觀全球各地的考察分析以及學(xué)界論述，可歸納為如下三個(gè)方面：

一是從屬性特點(diǎn)上看，調(diào)解方式基于其自身的特點(diǎn)優(yōu)勢得以成為國際社會(huì)于商事領(lǐng)域?qū)で罂旖荨⒏咝е娲誀幾h解決方式中的最佳選擇。幾十年以來，國際社會(huì)日益認(rèn)識(shí)到，法院審判耗時(shí)冗長、成本高昂，同時(shí)全球各國訴訟案件數(shù)量的顯著增加帶給了各國司法系統(tǒng)更多壓力，此種背景下孕育出以調(diào)解為代表的替代性糾紛解決方式的全球興起。

二是從操作技術(shù)上說，商事調(diào)解在法律文化多樣性上的適應(yīng)性特點(diǎn)以及適用操作上的技術(shù)性優(yōu)勢成為商事調(diào)解日益興起乃至成為主流的關(guān)鍵性因素。首先，國際學(xué)界一般認(rèn)為，很大程度上由于商事爭議過度立法所帶來的“疏離效應(yīng)”，使得仲裁難以滿足國際商事爭議在法律文化多樣性上的適應(yīng)性訴求。其次，從操作技術(shù)層面看，調(diào)解使得當(dāng)事各方得以擁有針對(duì)爭議解決過程、程序規(guī)則及其結(jié)果的更多控制，同時(shí)還賦予了爭議解決方案設(shè)計(jì)及操作方面的更大靈活性。可見，相比司法或者仲裁，調(diào)解方式有著十分顯著的特色優(yōu)勢。

三是從制度設(shè)計(jì)上講，仲裁的實(shí)踐樣態(tài)背離了其制度設(shè)計(jì)者的初心宗旨，由此成為調(diào)解在仲裁之后迅速崛起的背景契機(jī)。從原理上講，當(dāng)初設(shè)計(jì)仲裁的宗旨考量是為了使仲裁能夠真正成為司法系統(tǒng)的替代者。然而，因?yàn)槿缦聝蓚€(gè)方面的主要原因致使仲裁的實(shí)踐樣態(tài)相當(dāng)程度上背離了制度設(shè)計(jì)者的初心宗旨。首先，過去幾十年來事實(shí)上存在的“仲裁法律化”趨勢要求仲裁員像法官一樣將爭議案件置于只有法律人士才懂的法律框架中分析討論，這一做法顯然難以兌現(xiàn)仲裁設(shè)計(jì)者關(guān)于快捷、便宜的初心期待。其次，相當(dāng)程度上仲裁這一制度的實(shí)際運(yùn)行未能跟上快速變化的商業(yè)環(huán)境。這是因?yàn)椋环矫鏌o論是司法還是仲裁，其秉持著具體案情下存在絕對(duì)正確或絕對(duì)錯(cuò)誤的黑白分明的傳統(tǒng)認(rèn)知，從而難以貼近商事活動(dòng)的真實(shí)面貌，另一方面其關(guān)注焦點(diǎn)是個(gè)人的行為動(dòng)機(jī)而不是社會(huì)或商業(yè)效果，從而難以契合商事運(yùn)作的內(nèi)在邏輯。

未來發(fā)展的機(jī)遇挑戰(zhàn)

總體來看，一方面應(yīng)當(dāng)認(rèn)識(shí)到調(diào)解方式對(duì)于商事爭議解紛的獨(dú)特優(yōu)勢及發(fā)展?jié)摿Γ硪环矫嬉残枰⒁獾饺蛏淌聽幾h調(diào)解解紛的制度及實(shí)踐還存在一些不利因素及發(fā)展制約，如其法律制度及實(shí)踐上全球發(fā)展的不平衡性、不充分性，部分地區(qū)或國家的法規(guī)支撐不足以及學(xué)界業(yè)界存在的質(zhì)疑聲音等。可以說，國際商事爭議調(diào)解方式歷經(jīng)多年不斷發(fā)展的可喜進(jìn)程，同時(shí)也面臨全球發(fā)展的機(jī)遇挑戰(zhàn)。在筆者看來，可以從如下三個(gè)方面發(fā)力，在夯實(shí)國際商事爭議調(diào)解解紛的基礎(chǔ)支撐的同時(shí)，推動(dòng)國際商事爭議調(diào)解解紛不斷發(fā)展。

一是要確立并加強(qiáng)關(guān)于替代性爭議解決方式尤其是調(diào)解方式在國際商事爭議解紛中的格局地位及發(fā)展前景的戰(zhàn)略共識(shí)并著力推進(jìn)。具體路徑層面，可以從國際商事爭議適用調(diào)解這一重點(diǎn)以及家庭調(diào)解、建工等行業(yè)調(diào)解、刑事調(diào)解等細(xì)分類型方面探索并推進(jìn)調(diào)解解紛的全球發(fā)展。

二是要積極探索并挖掘各國致力于以調(diào)解為代表的替代性爭議解決方式的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，更加有為地貢獻(xiàn)國際商事爭議調(diào)解解紛的各國智慧。尤其是，我國作為全球第二大經(jīng)濟(jì)體以及有著深厚調(diào)解歷史文化及豐富實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的發(fā)展中大國，應(yīng)當(dāng)在推動(dòng)國際商事爭議調(diào)解解紛中發(fā)揮優(yōu)勢、積極擔(dān)當(dāng)，成為國際商事爭議調(diào)解解紛全球發(fā)展的中堅(jiān)力量。

三是要深化關(guān)于商事爭議適用調(diào)解的實(shí)證研究及學(xué)理研究，一方面為國際商事爭議適用調(diào)解的國際法規(guī)及各國實(shí)踐提供科學(xué)規(guī)范的知識(shí)體系及扎實(shí)有力的智識(shí)支撐，另一方面繼續(xù)推動(dòng)國際商事爭議調(diào)解解紛制度及實(shí)踐行穩(wěn)致遠(yuǎn)。

來源：法治日?qǐng)?bào)

作者簡介

趙赤

北京師范大學(xué)刑法學(xué)博士

常州大學(xué)史良法學(xué)院教授

常州大學(xué)合規(guī)研究中心主任

曾經(jīng)援藏掛職擔(dān)任西藏自治區(qū)檢察院林芝分院副檢察長。學(xué)術(shù)兼職擔(dān)任中國犯罪學(xué)學(xué)會(huì)理事、中國貿(mào)促會(huì)中國國際商會(huì)調(diào)解中心特邀調(diào)解員、中國貿(mào)促會(huì)商法服務(wù)中心企業(yè)合規(guī)專家、深圳市律協(xié)合規(guī)委員會(huì)專家顧問等。主持國家課題及省部級(jí)課題共8項(xiàng)，出版專著5部，譯著1部，發(fā)表論文40多篇。以全球視野研究涉外法治、反腐法治為主要特色。

免責(zé)聲明:

本文僅代表原作者觀點(diǎn)，不代表走出去智庫立場。

延展閱讀

▌地緣政治風(fēng)險(xiǎn):

▌出口管制與制裁:

▌跨境數(shù)據(jù)監(jiān)管:

▌全球科技競爭:

▌品牌聲譽(yù)管理:

《全球貿(mào)易協(xié)定、關(guān)稅籌劃與供應(yīng)鏈戰(zhàn)略重構(gòu)》是一份面向企業(yè)決策者與合規(guī)負(fù)責(zé)人的深度戰(zhàn)略指南，在當(dāng)前全球貿(mào)易規(guī)則加速重構(gòu)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與成本壓力交織的背景下，為企業(yè)提供從規(guī)則解讀、成本優(yōu)化到布局重塑的全鏈路解決方案。報(bào)告以“規(guī)則-成本-布局”為框架，系統(tǒng)剖析RCEP、CPTPP等關(guān)鍵協(xié)定的差異化條款與實(shí)務(wù)陷阱，聚焦原產(chǎn)地合規(guī)、碳關(guān)稅（CBAM）應(yīng)對(duì)及反規(guī)避調(diào)查等現(xiàn)實(shí)挑戰(zhàn)，更融入歐盟電池法規(guī)、美國UFLPA等新興合規(guī)要求，通過光伏、新能源汽車、東南亞制造等典型案例，助力企業(yè)構(gòu)建兼具韌性、合規(guī)性和綠色競爭力的供應(yīng)鏈體系。適合企業(yè)戰(zhàn)略制定者、法總與合規(guī)負(fù)責(zé)人作為全球布局與風(fēng)險(xiǎn)管控的實(shí)戰(zhàn)參考。