河北
轉自公眾號：國資企業管理
國有企業合規管理辦法(模板)
第一章 總則
第一條 為進一步加強和提升公司及所屬各子公司依法規范管理、依法合規經營能力和水平，建立健全合規管理體系，實現公司合規管理的制度化、規范化，有效防范重大合規風險，保障公司高質量發展，根據《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國企業國有資產法》《關于全面推進法治央企建設的意見》《中央企業合規管理指引(試行)》《企業境外經營合規管理指引》等有關法律法規，結合公司實際，制定本辦法。
第二條 本辦法適用于公司及其全資、控股或有實質控制權的各級子公司(以下簡稱:子公司)。
第三條 本辦法所稱合規，是指公司及各子公司及其員工的經營管理行為符合所適用的法律法規、監管規定、行業準則和企業章程、規章制度以及國際條約、規則等要求。
第四條 本辦法所稱合規風險，是指公司和各子公司及其員工因不合規行為，引發法律責任、受到相關處罰、造成經濟或聲譽損失以及其他負面影響的可能性。
第五條 本辦法所稱合規管理，是指以有效防控合規風險為目的，以公司和各子公司及其員工的經營管理行為為對象，開展包括制度制定、風險識別、合規審查、風險應對、責任追究、考核評價、合規培訓等有組織、有計劃的管理活動。
第六條 合規管理應遵循以下原：
(一)全面覆蓋原則。公司合規管理應覆蓋所有業務領域、各部門、各子公司和分支機構、全體員工，貫穿決策、執行、監督全流程。
(二)強化責任原則。合規管理應作為公司主要負責人履行推進法治建設第一責任人職責的重要工作內容。建立全員合規責任制，明確管理人員和各崗位員工的合規責任并督促有效落實。
(三)協同聯動原則。公司合規管理與法律風險防范、紀檢、審計、內控、風險管理等工作相統籌、銜接，確保合規管理體系有效運行。
(四)客觀獨立原則。嚴格依照法律法規等規定對公司和員工行為進行客觀評價和處理。合規工作機構獨立履行職責，不受其他部門和人員的干涉。
第七條 公司應當牢固樹立合規經營理念，大力營造合規文化氛圍，為全員樹立正確的價值觀，積極引導員工合規從業，做到合規經營、人人有責，切實有效防范合規風險。
第八條 公司應建立與公司經營范圍、組織結構、業務規模、行業特征相適應的合規管理體系。
合規管理體系應包括以下方面：
1.合規管理組織體系:包括合規管理決策機構、領導機構、合規負責人、合規工作機構、合規工作人員的設置等及其合規管理職責;
2.合規管理制度體系:包括公司合規管理所依據的各項
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