河北
出品｜公司研究室基金組
文｜張陽
4月10日，浙江證監(jiān)局發(fā)布行政監(jiān)管措施公告，對浙江同花順基金銷售有限公司（下稱“同花順基金”）采取責(zé)令改正并記入證券期貨市場誠信檔案的監(jiān)管措施，直指其在基金銷售業(yè)務(wù)中存在多項(xiàng)合規(guī)漏洞，凸顯出第三方互聯(lián)網(wǎng)基金銷售平臺在業(yè)務(wù)快速擴(kuò)張下的合規(guī)短板。
具體來看，同花順基金本次被查出五項(xiàng)典型違規(guī)問題：
具體來看，同花順基金此次五項(xiàng)違規(guī)分別為：
- 在從業(yè)人員、經(jīng)營場所等方面存在與股東、實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)方混同的情況；
- 未將基金銷售保有規(guī)模等納入考核體系；
- 未對基金管理人、基金產(chǎn)品進(jìn)行審慎調(diào)查和風(fēng)險評估；
- 未建立私募基金銷售利益沖突評估機(jī)制，對存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的私募基金管理人及其私募基金未進(jìn)行利益沖突評估；
- 部分運(yùn)營人員、客服、大客戶經(jīng)理未取得基金從業(yè)資格等。
浙江證監(jiān)局稱，將對同花順基金采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。同時，浙江證監(jiān)局要求同花順基金采取有效措施落實(shí)整改，切實(shí)加強(qiáng)基金銷售業(yè)務(wù)管理，并于收到本決定書之日起30日內(nèi)提交書面整改報告。
同花順基金為A股上市公司同花順的全資子公司。根據(jù)同花順2025年年報，該公司合并報表中“代理買賣基金款”期末余額達(dá)36.20億元，較上年同期的7.99億元大幅增長。營收層面，2025年同花順“基金銷售及其他交易手續(xù)費(fèi)等其他業(yè)務(wù)”收入2.17億元，同比增長14.24%，業(yè)務(wù)毛利率為84.95%。
基金業(yè)協(xié)會數(shù)據(jù)顯示，截至2025年末，同花順基金權(quán)益基金保有規(guī)模345億元，公募非貨基金保有規(guī)模564億元，股票型指數(shù)基金保有規(guī)模129億元，在第三方基金銷售機(jī)構(gòu)中位居前列。
在行業(yè)高速發(fā)展的同時，監(jiān)管層持續(xù)收緊合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)，先后修訂《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》等核心法規(guī)，對基金銷售的適當(dāng)性管理、內(nèi)控機(jī)制、人員資質(zhì)、利益沖突防范等作出全面細(xì)化要求。
2025年全年，基金銷售行業(yè)合計開出88張罰單，其中機(jī)構(gòu)罰單51張、個人罰單37張，合規(guī)已成為基金代銷機(jī)構(gòu)的生存底線。
特別聲明：以上內(nèi)容(如有圖片或視頻亦包括在內(nèi))為自媒體平臺“網(wǎng)易號”用戶上傳并發(fā)布，本平臺僅提供信息存儲服務(wù)。
Notice: The content above (including the pictures and videos if any) is uploaded and posted by a user of NetEase Hao, which is a social media platform and only provides information storage services.
