非法吸收公眾存款罪無罪參考案例二

非法吸收公眾存款罪無罪參考案例二

《刑法》第十三條“但書”規(guī)定，情節(jié)顯著輕微危害不大的，不認(rèn)為是犯罪。情節(jié)指的是行為過程中影響行為的法益侵犯性與行為人主觀罪過性的各種情況，包括行為方法、行為對(duì)象、行為結(jié)果以及行為人主觀方面、動(dòng)機(jī)和目的等。通俗講，情節(jié)是行為人在實(shí)施行為時(shí)的各種因素的總和，包括了主客觀兩個(gè)方面的因素。

情節(jié)顯著輕微危害不大包含情節(jié)和結(jié)果兩個(gè)層面。情節(jié)顯著輕微指的是對(duì)犯罪的構(gòu)成不具有實(shí)質(zhì)的影響。危害不大指的是對(duì)社會(huì)影響、個(gè)體影響等沒有達(dá)到足以適用刑法的程度。

實(shí)踐中，情節(jié)輕微危害不大一般不再糾結(jié)于是否與犯罪構(gòu)成要件相符，而是從有責(zé)性方面評(píng)價(jià)。進(jìn)一步講就是，行為雖然實(shí)施但情節(jié)和危害結(jié)果沒有達(dá)到足以適用刑法的必要，即無須承擔(dān)刑事責(zé)任。

基本案情

公訴機(jī)關(guān)指控：某投資公司在未經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)的情況下，采取發(fā)傳單、打廣告等方式向社會(huì)不特定人員宣傳融資項(xiàng)目，同時(shí)許以每月1.6%-2%的利息，以投資某些房地產(chǎn)開發(fā)項(xiàng)目為名，向930余名社會(huì)不特定人員非法吸收存款一億多元；至案發(fā)，尚有七千余萬元未清償。

其中，何某林系某投資公司財(cái)務(wù)總監(jiān)，負(fù)責(zé)公司相關(guān)的財(cái)務(wù)事宜。

一審查明：（涉案公司事實(shí)略），何某林在8個(gè)月內(nèi)受聘請(qǐng)指導(dǎo)某投資公司會(huì)計(jì)做賬，共領(lǐng)取工資14950元，并受安排保管并收支公司股東移交的6張銀行卡。一審法院判處何某林構(gòu)成非法吸收公眾存款罪。何某林上訴后二審法院改判何某林無罪。

裁判理由

首先，雖某投資公司股東及員工均陳述何某林是該公司財(cái)務(wù)總監(jiān)，但未證實(shí)其工作具體情況，何某林否認(rèn)其是財(cái)務(wù)總監(jiān)，辯解稱僅指導(dǎo)公司會(huì)計(jì)做賬，結(jié)合其每月1500元的薪酬水平，與一般意義的公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人有明顯差異，不能排除其辯解成立的可能。

其次，在案某投資公司所有股東及員工，包括公司會(huì)計(jì)的言詞證據(jù)，均未陳述何某林在某投資公司從事的具體工作和實(shí)施過的具體行為，何某林亦否認(rèn)其實(shí)施過非法集資行為，應(yīng)認(rèn)定何某林未直接實(shí)施非法集資行為。

最后，何某林受某投資公司股東安排，保管并收支公司股東移交的6張銀行卡的行為雖為非法集資活動(dòng)起到了幫助作用，但屬于受雇傭參與非法集資流程中部分環(huán)節(jié)，僅領(lǐng)取少量報(bào)酬的情形，可以認(rèn)定為情節(jié)顯著輕微危害不大。

綜上，二審法院依法改判何某林無罪。

裁判要旨

明知他人非法向社會(huì)不特定對(duì)象吸收存款，仍為他人提供幫助，從中收取提成等費(fèi)用，符合刑法第一百七十六條規(guī)定的，以非法吸收公眾存款罪論處。但是，行為人受雇參與非法集資流程中部分環(huán)節(jié)，僅領(lǐng)取少量報(bào)酬，情節(jié)顯著輕微危害不大的，可不認(rèn)為是犯罪。

律師解讀

裁判理由中，前兩項(xiàng)屬于對(duì)證據(jù)不足作出的認(rèn)定，即沒有證據(jù)證明何某林實(shí)施了非法集資行為，雖然被指認(rèn)為財(cái)務(wù)總監(jiān)，但結(jié)合收入也不能證明其財(cái)務(wù)總監(jiān)的職務(wù)。第三項(xiàng)直接從保管銀行卡和收支的角度審查其客觀上幫助，但情節(jié)顯著輕微危害不大。

從裁判理由分析，情節(jié)輕微危害不大還是保留在有責(zé)性方面評(píng)價(jià)。即相應(yīng)行為已經(jīng)觸犯了刑法，但沒有處以刑罰的必要性。但筆者認(rèn)為，前述判決雖然結(jié)果正確，但在說理部分需要再斟酌。

幫助是一種客觀存在，但該行為是否包含著行為人明知而幫助的成分呢？如果有明知才具備犯罪構(gòu)成要件的符合性，此時(shí)才有開展有責(zé)性評(píng)價(jià)的必要。如果只是在不明所以的情況下，客觀上給予了一定的幫助，就不能按照犯罪處理，屬于法定的無罪，而非情節(jié)顯著輕微危害不大的有責(zé)性評(píng)價(jià)。