財聯(lián)社5月12日電,從業(yè)內(nèi)獲悉,為系統(tǒng)性了解行業(yè)合規(guī)實踐的真實狀況,為后續(xù)優(yōu)化自律監(jiān)管規(guī)則、提升全行業(yè)合規(guī)管理有效性奠定堅實基礎(chǔ),中國證券業(yè)協(xié)會近期在行業(yè)內(nèi)開展了2026年度證券公司合規(guī)管理有效性評估及合規(guī)類自律規(guī)則“立改廢釋”專項調(diào)研。據(jù)悉,調(diào)研直指當(dāng)前合規(guī)評估工作中的共性挑戰(zhàn),如管理層重視不足、評估工作流于形式、與其他檢查重復(fù)加重負擔(dān)等,并引導(dǎo)行業(yè)思考破局之道,其中“探索AI、智能體等新興技術(shù)在合規(guī)評估領(lǐng)域的應(yīng)用”成為重要前瞻方向。 (中證金牛座)
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