跨越“中等技術(shù)陷阱”的關(guān)鍵要素與經(jīng)驗(yàn)路徑｜《財(cái)經(jīng)》書(shū)評(píng)

《經(jīng)濟(jì)的躍遷：跨越中等技術(shù)陷阱》

鄭永年 等著

中信出版集團(tuán)

2026年1月

文｜鄧宇

過(guò)往有關(guān)“中等收入陷阱”的研究較多，而“中等技術(shù)陷阱”則是新的分析框架。香港中文大學(xué)（深圳）前海國(guó)際事務(wù)研究院院長(zhǎng)鄭永年團(tuán)隊(duì)進(jìn)行了細(xì)致研究，提供了更為精準(zhǔn)的視角。兩個(gè)維度看，一方面是審視和解析經(jīng)濟(jì)體發(fā)展的核心動(dòng)能，在經(jīng)驗(yàn)案例上看，一個(gè)經(jīng)濟(jì)體如果要從中等收入向高收入轉(zhuǎn)變，必須實(shí)現(xiàn)基于技術(shù)進(jìn)步的產(chǎn)業(yè)升級(jí)。另一方面是從比較的視角來(lái)理解中國(guó)提出新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展的緣由，從而全方位理解中國(guó)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的方略。從經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，跨越“中等技術(shù)陷阱”的成功案例不多，即從依賴(lài)技術(shù)向增強(qiáng)原創(chuàng)性技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)變，面臨的困難挑戰(zhàn)大。早期可以依靠技術(shù)擴(kuò)散或轉(zhuǎn)移躍升至中等收入國(guó)家。但要進(jìn)一步的躍遷至高收入國(guó)家，必然要求跨越“中等技術(shù)陷阱”，否則很難實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)躍遷。

鄭永年團(tuán)隊(duì)經(jīng)過(guò)系統(tǒng)梳理，近年來(lái)推出了不少研究成果，將“中等技術(shù)陷阱”的理論范式不斷深化，在經(jīng)驗(yàn)案例之上總結(jié)提煉理論方法，其研究團(tuán)隊(duì)在《中等技術(shù)陷阱》一書(shū)中首次提出這一新概念，《經(jīng)濟(jì)的躍遷》則是升級(jí)版，將實(shí)證研究進(jìn)一步深化，主要系統(tǒng)梳理“中等技術(shù)陷阱”的內(nèi)涵與成因，通過(guò)分析中國(guó)技術(shù)現(xiàn)狀、國(guó)內(nèi)外環(huán)境及美國(guó)科技競(jìng)爭(zhēng)影響，結(jié)合蘇聯(lián)、東亞經(jīng)濟(jì)體等國(guó)際案例經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，探討構(gòu)建創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)體系及區(qū)域科創(chuàng)高地的路徑。

后發(fā)國(guó)家實(shí)現(xiàn)追趕和躍升的困境

后發(fā)國(guó)家如何實(shí)現(xiàn)規(guī)模躍升是一個(gè)世界性難題。數(shù)據(jù)顯示，拉丁美洲國(guó)家在二戰(zhàn)后發(fā)展成為中等收入國(guó)家，但目前絕大多數(shù)停滯不前，全世界只有28個(gè)經(jīng)濟(jì)體的人均收入與美國(guó)的差距縮小了10個(gè)百分點(diǎn)或者更多。根據(jù)國(guó)際貨幣基金組織統(tǒng)計(jì)，2012年-2024年新興經(jīng)濟(jì)體的GDP（國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值）平均增速在4%左右，1996年-2011年為5.5%，呈現(xiàn)放緩態(tài)勢(shì)。之所以出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增速放緩，除了國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)加劇和地緣政治環(huán)境，技術(shù)進(jìn)步受阻也是重要原因之一。

筆者近三年系統(tǒng)性開(kāi)展國(guó)別研究，涵蓋數(shù)十個(gè)代表性的后發(fā)國(guó)家案例，這些經(jīng)驗(yàn)啟示具有共性。書(shū)中對(duì)東亞經(jīng)濟(jì)體的經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行了比較系統(tǒng)的梳理，20世紀(jì)后半葉崛起的日本和“亞洲四小龍”具有示范效應(yīng)。現(xiàn)實(shí)層面看，這些經(jīng)濟(jì)體同樣經(jīng)歷過(guò)技術(shù)引進(jìn)、模仿、吸收、跟蹤和創(chuàng)新的迭代模式。但這些經(jīng)濟(jì)體的成功受益于當(dāng)時(shí)的國(guó)際環(huán)境，全球化進(jìn)程推動(dòng)國(guó)際分工體系建立，它們成功地利用后發(fā)優(yōu)勢(shì)實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)體量的躍升。

放在比較的視野，雖然包括中國(guó)、日本以及“亞洲四小龍”等東亞經(jīng)濟(jì)體實(shí)現(xiàn)了較成功的轉(zhuǎn)型和經(jīng)濟(jì)躍遷，但拉美、非洲和中亞國(guó)家等，仍有不少經(jīng)濟(jì)體遭遇了“中等技術(shù)陷阱”的困境。書(shū)中概述了拉美三國(guó)（巴西、阿根廷、墨西哥）以及東南亞四國(guó)（馬來(lái)西亞、泰國(guó)、印尼、菲律賓）的教訓(xùn)。

之所以這些經(jīng)濟(jì)體在轉(zhuǎn)型時(shí)期未能完全成功，或遭遇了“中等技術(shù)陷阱”和“中等技術(shù)陷阱”的雙重循環(huán)。可歸納為三點(diǎn)原因：一是經(jīng)濟(jì)對(duì)外依存度偏高，內(nèi)生性增長(zhǎng)動(dòng)能不足。如巴西、阿根廷因過(guò)度依賴(lài)外部市場(chǎng)，累積大量外債，國(guó)際收支嚴(yán)重失衡。世界銀行統(tǒng)計(jì)，巴西、阿根廷的外債比例分別為29%和39%，明顯偏高。二是結(jié)構(gòu)性改革相對(duì)滯后，經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展有所失衡。如巴西、委內(nèi)瑞拉、南非等過(guò)去發(fā)展比較快的后發(fā)國(guó)家，局勢(shì)不穩(wěn)、經(jīng)濟(jì)波動(dòng)大，社會(huì)民生長(zhǎng)期欠賬。三是科技競(jìng)爭(zhēng)加劇，后發(fā)國(guó)家自主創(chuàng)新遭遇瓶頸。統(tǒng)計(jì)顯示，巴西的制造業(yè)增加值占GDP比重從1984年高峰期的34%下降至目前不到10%。研發(fā)支出不升反降，進(jìn)一步削弱競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

書(shū)中深入剖析了國(guó)內(nèi)和國(guó)際環(huán)境，厘清關(guān)鍵挑戰(zhàn)和機(jī)遇。從國(guó)內(nèi)方面來(lái)看，書(shū)中重點(diǎn)聚焦那些影響中國(guó)科技進(jìn)步和跨越“中等技術(shù)陷阱”的因素，指出“老的發(fā)展模式難以為繼”，包括高投資、出口導(dǎo)向以及大規(guī)模城市化等。主要有三點(diǎn)不足：第一，原來(lái)的發(fā)展模式投資效率顯著下降；第二，過(guò)去粗放型發(fā)展帶來(lái)嚴(yán)重的環(huán)境問(wèn)題；第三，原來(lái)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式長(zhǎng)期依賴(lài)于廉價(jià)的資源和勞動(dòng)力。

現(xiàn)實(shí)而言，擺脫傳統(tǒng)的、舊的增長(zhǎng)路徑依賴(lài)需要花費(fèi)很大的心血，而中國(guó)在過(guò)去十年的戰(zhàn)略布局已經(jīng)轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展，核心是創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，強(qiáng)化現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系建設(shè)和科技自立自強(qiáng)。書(shū)中也提出了一些主要影響因素，比如科研管理系統(tǒng)的過(guò)度行政化、關(guān)鍵核心技術(shù)的外部依賴(lài)、金融體系和科技創(chuàng)新的匹配不足等。在國(guó)際環(huán)境方面，書(shū)中總結(jié)梳理了美國(guó)對(duì)前蘇聯(lián)和日本的科技遏制、科技打壓的案例，而當(dāng)前中國(guó)也面臨來(lái)自美國(guó)的科技競(jìng)爭(zhēng)，包括“系統(tǒng)脫鉤”“卡脖子”“去風(fēng)險(xiǎn)”。

相較而言，中國(guó)在技術(shù)進(jìn)步和科技創(chuàng)新所面臨的環(huán)境更復(fù)雜，“逆全球化”的挑戰(zhàn)更大。

中國(guó)跨越“中等技術(shù)陷阱”的經(jīng)驗(yàn)

書(shū)中指出，即使在外部技術(shù)封鎖、內(nèi)部計(jì)劃導(dǎo)向結(jié)構(gòu)性的約束下，中國(guó)所取得科技進(jìn)程依舊是堅(jiān)持對(duì)外開(kāi)放的成果。20世紀(jì)70年代，中國(guó)實(shí)施改革開(kāi)放政策，從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)過(guò)渡。從最初的成套設(shè)備引進(jìn)到本土技術(shù)研發(fā)，率先發(fā)展勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，逐步將后發(fā)優(yōu)勢(shì)釋放出來(lái)，并提出了開(kāi)發(fā)開(kāi)放政策，設(shè)立經(jīng)濟(jì)特區(qū)，開(kāi)展招商引資、技術(shù)引進(jìn)和出口貿(mào)易。借助比較優(yōu)勢(shì)、豐富的勞動(dòng)力資源和龐大的市場(chǎng)。

中國(guó)逐步建立起具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的工業(yè)體系和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，成為亞洲乃至全球經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要引擎。“十四五”時(shí)期中國(guó)的平均增速超過(guò)5%。北京大學(xué)匯豐商學(xué)院教授樊綱等人的實(shí)證研究結(jié)果顯示，1997年-2007年中國(guó)的市場(chǎng)化進(jìn)程對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)貢獻(xiàn)率達(dá)到年均1.45個(gè)百分點(diǎn)，全要素生產(chǎn)率的39.2%由市場(chǎng)化所貢獻(xiàn)。

因此，可以歸納中國(guó)在跨越“中等技術(shù)陷阱”過(guò)程中的兩點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)，即始終堅(jiān)持對(duì)外開(kāi)放和市場(chǎng)化方向，這些成功經(jīng)驗(yàn)對(duì)其他后發(fā)國(guó)家有重要的借鑒意義。

回歸歷史進(jìn)程來(lái)看，中國(guó)在現(xiàn)代化和工業(yè)化的啟動(dòng)和追趕過(guò)程中經(jīng)歷了從新中國(guó)成立初期的艱難探索到逐步尋找獨(dú)立自主發(fā)展道路，并最終實(shí)現(xiàn)從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)成功過(guò)渡到市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展模式。從幾次轉(zhuǎn)型過(guò)程中可以發(fā)現(xiàn)，中國(guó)從一開(kāi)始就立足于自身的國(guó)情歷史，在異常復(fù)雜的內(nèi)外部發(fā)展形勢(shì)和環(huán)境中實(shí)現(xiàn)了逆風(fēng)成長(zhǎng)。

早期依賴(lài)前蘇聯(lián)的援助開(kāi)啟工業(yè)化進(jìn)程，隨后開(kāi)始獨(dú)立自主的社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)探索，其間雖然經(jīng)歷了一些挫折，但始終堅(jiān)持學(xué)習(xí)和模仿國(guó)外先進(jìn)的工業(yè)化模式，實(shí)現(xiàn)追趕目標(biāo)。從學(xué)習(xí)和引進(jìn)前蘇聯(lián)的技術(shù)設(shè)備，到學(xué)習(xí)模仿德國(guó)、美國(guó)、日本等西方發(fā)達(dá)國(guó)家的工業(yè)模式，將工業(yè)化不斷推向新的高度，最終建立起獨(dú)立完整的工業(yè)體系，成長(zhǎng)為世界制造業(yè)大國(guó)，為未來(lái)的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型和制造業(yè)強(qiáng)國(guó)建設(shè)奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。以上，正是中國(guó)跨越“中等技術(shù)陷阱”的重要經(jīng)驗(yàn)積累。反觀(guān)其他后發(fā)國(guó)家，一方面在制造業(yè)領(lǐng)域失去份額和競(jìng)爭(zhēng)力，另一方面基礎(chǔ)研究薄弱，缺乏自主創(chuàng)新。

筆者此前總結(jié)梳理了數(shù)十個(gè)后發(fā)國(guó)家的轉(zhuǎn)型經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合本書(shū)的案例研究發(fā)現(xiàn)，后發(fā)國(guó)家成功轉(zhuǎn)型主要有三大有利條件或者說(shuō)發(fā)展要素。一是搶抓第四次科技革命啟動(dòng)的重大機(jī)遇期，完善產(chǎn)業(yè)政策，引導(dǎo)本土企業(yè)培育壯大科技創(chuàng)新，形成研發(fā)、生產(chǎn)和成果轉(zhuǎn)化的完整體系，比如中國(guó)的制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，實(shí)現(xiàn)“彎道超車(chē)”。二是探索從產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈的優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)和專(zhuān)精特新行業(yè)入手，打造具有核心競(jìng)爭(zhēng)力的拳頭高科技產(chǎn)業(yè)鏈。三是發(fā)揮金融要素市場(chǎng)功能，進(jìn)一步探索構(gòu)建產(chǎn)業(yè)基金、主權(quán)投資、外商直接投資等多種投融資體系，建設(shè)差異化的產(chǎn)業(yè)集群。

“十五五”時(shí)期是加快實(shí)現(xiàn)中國(guó)式現(xiàn)代化的關(guān)鍵時(shí)期，一是夯實(shí)基礎(chǔ)，二是培育新動(dòng)能。過(guò)往經(jīng)驗(yàn)看，中國(guó)經(jīng)濟(jì)成功實(shí)現(xiàn)規(guī)模躍升，背后有著極其深刻的原因，既源于內(nèi)部持續(xù)深化改革的戰(zhàn)略舉措，也著眼于擴(kuò)大對(duì)外開(kāi)放的戰(zhàn)略布局，在關(guān)鍵領(lǐng)域和薄弱環(huán)節(jié)持續(xù)發(fā)力。展望“十五五”，中國(guó)如何進(jìn)一步跨越“中等技術(shù)陷阱”？

以“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)+規(guī)模效應(yīng)+集聚效應(yīng)”實(shí)現(xiàn)新的躍遷。國(guó)際比較看，只有少數(shù)經(jīng)濟(jì)體真正實(shí)現(xiàn)躍遷，相當(dāng)數(shù)量的發(fā)展中國(guó)家落入“中等技術(shù)陷阱”，除了技術(shù)進(jìn)步的因素，還有制度和市場(chǎng)因素的深層次影響。中國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)躍遷的經(jīng)驗(yàn)表明，實(shí)現(xiàn)制度、市場(chǎng)和技術(shù)的要素最優(yōu)組合，有助于發(fā)揮更大潛能的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)量的合理增長(zhǎng)和質(zhì)的有效提升，有望達(dá)成2035年人均國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值達(dá)到中等發(fā)達(dá)國(guó)家水平。

跨越“中等技術(shù)陷阱”的路徑選擇

書(shū)中概括了跨越“中等技術(shù)陷阱”必備的三個(gè)條件：一大批有能力進(jìn)行基礎(chǔ)科學(xué)研究的大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)；一大批有能力把基礎(chǔ)研究轉(zhuǎn)化為應(yīng)用技術(shù)的企業(yè)或機(jī)構(gòu)；一個(gè)開(kāi)放的金融系統(tǒng)。

究竟如何跨越“中等技術(shù)陷阱”？核心還是要從體制機(jī)制層面予以突破。比如在科技創(chuàng)新方面，不僅涉及技術(shù)本身，還包括教育體系、基礎(chǔ)研究、經(jīng)費(fèi)投入、科研管理、人才培養(yǎng)等多個(gè)維度。同時(shí)，在制度和市場(chǎng)層面，跨越“中等技術(shù)陷阱”也不是單一的策略，而是需要更完備的路徑選擇。

書(shū)中提到了兩個(gè)比較新的概念，一個(gè)是科研思想市場(chǎng)，另一個(gè)是開(kāi)放的企業(yè)制度。前者毫無(wú)疑問(wèn)指向的是開(kāi)放的國(guó)際科研交流合作環(huán)境，以及國(guó)際科研人才的互聯(lián)互通，吸引國(guó)際人才；后者更多指的是企業(yè)的國(guó)際化，摒棄過(guò)去追求份額或“追隨者”的思維，站在開(kāi)發(fā)的視角，擁抱全球化，在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)則、規(guī)制等方面發(fā)揮引領(lǐng)作用。

其一，穩(wěn)步推進(jìn)結(jié)構(gòu)性改革，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。一是穩(wěn)步推進(jìn)結(jié)構(gòu)性改革，解決經(jīng)濟(jì)發(fā)展動(dòng)能不足、全要素生產(chǎn)率偏低等結(jié)構(gòu)性問(wèn)題，完善市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制機(jī)制，穩(wěn)慎推進(jìn)金融改革，促進(jìn)要素市場(chǎng)改革等舉措不斷提升全要素生產(chǎn)率，釋放新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)能和增長(zhǎng)空間。書(shū)中提出，中國(guó)科技進(jìn)步的內(nèi)在動(dòng)力在于科技領(lǐng)域統(tǒng)一大市場(chǎng)的建設(shè)，倡導(dǎo)的是全國(guó)范圍內(nèi)建立一個(gè)開(kāi)放、互通、協(xié)作、共享的科技創(chuàng)新和應(yīng)用平臺(tái)，促進(jìn)協(xié)同潛力，完善產(chǎn)業(yè)鏈和供應(yīng)鏈，更好地參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)。二是發(fā)揮好有為政府與有效市場(chǎng)的作用，進(jìn)一步厘清政府與市場(chǎng)的職責(zé)定位、功能作用和邊界，健全市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)法律體系，為市場(chǎng)主體創(chuàng)新提供便利，激發(fā)市場(chǎng)主體創(chuàng)新活力。書(shū)中強(qiáng)調(diào)，推進(jìn)國(guó)有風(fēng)投管理模式的市場(chǎng)化轉(zhuǎn)型，近年來(lái)比如深圳、蘇州等地的國(guó)有創(chuàng)投基金在引領(lǐng)科技創(chuàng)新方面扮演了關(guān)鍵角色，取得了比較好的成效。

其二，扎實(shí)推進(jìn)科技自主創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)鏈價(jià)值鏈提升。一是搶抓第四次科技革命啟動(dòng)的重大機(jī)遇期，完善產(chǎn)業(yè)政策，引導(dǎo)本土企業(yè)培育壯大科技創(chuàng)新，形成研發(fā)、生產(chǎn)和成果轉(zhuǎn)化的完整體系。書(shū)中提出構(gòu)建創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的“三位一體”模式，促進(jìn)科學(xué)探索、技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的可持續(xù)良性循環(huán)。二是探索從產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈的優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)和專(zhuān)精特新行業(yè)入手，打造具有核心競(jìng)爭(zhēng)力的拳頭高科技產(chǎn)業(yè)鏈。比如愛(ài)爾蘭自上世紀(jì)80年代以來(lái)，大力發(fā)展軟件和生物工程等高科技產(chǎn)業(yè)，成為全球重要的計(jì)算機(jī)和信息技術(shù)服務(wù)出口國(guó)，其中高科技出口在制成品出口的比重達(dá)到53.5%。三是發(fā)揮金融要素市場(chǎng)功能，進(jìn)一步探索構(gòu)建產(chǎn)業(yè)基金、主權(quán)投資、外商直接投資等多種投融資體系。比如，波蘭積極發(fā)揮“歐盟資金+國(guó)家政策+企業(yè)投資”的協(xié)同效應(yīng)，建立汽車(chē)零部件產(chǎn)業(yè)的“護(hù)城河”。書(shū)中特別提到，發(fā)揮金融在基礎(chǔ)研究和應(yīng)用技術(shù)之間的協(xié)調(diào)者作用，以及鼓勵(lì)國(guó)有資本在風(fēng)投中扮演重要角色。

進(jìn)一步思考跨越“中等技術(shù)陷阱”

書(shū)中認(rèn)為，中國(guó)過(guò)去的發(fā)展得益于技術(shù)升級(jí)轉(zhuǎn)移，曾經(jīng)大量應(yīng)用了歐美國(guó)家的技術(shù)。但當(dāng)前的國(guó)際環(huán)境發(fā)生了深刻變化，逆全球化成為新潮流，比如美國(guó)對(duì)中國(guó)高科技領(lǐng)域采取“系統(tǒng)脫鉤”和“卡脖子”的做法，這些經(jīng)驗(yàn)同過(guò)去美國(guó)對(duì)前蘇聯(lián)、日本的科技遏制、科技打壓的模式差異很大，而且中國(guó)的經(jīng)濟(jì)體量規(guī)模已經(jīng)不同往日，作為超大型經(jīng)濟(jì)體要跨越“中等技術(shù)陷阱”所面臨的挑戰(zhàn)更大、困難更多。

書(shū)中指出，在更開(kāi)放的情境下進(jìn)行舉國(guó)體制式的創(chuàng)新，在更開(kāi)放的政策中謀求創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)。從全要素生產(chǎn)率的角度看，技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系的重新評(píng)估至關(guān)重要，特別是在當(dāng)前新一輪科技革命興起的階段，科技創(chuàng)新的重要性更加凸顯。于后發(fā)國(guó)家而言，實(shí)現(xiàn)彎道超車(chē)的潛力空間較大，包括中小型經(jīng)濟(jì)體的躍升，比如瑞士、愛(ài)爾蘭、新加坡等，無(wú)一例外都在科技創(chuàng)新領(lǐng)域持續(xù)傾注資源，培育壯大新興產(chǎn)業(yè)，重點(diǎn)發(fā)展附加值的中高端產(chǎn)業(yè)，因而能實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)體量的躍升。

書(shū)中認(rèn)為，技術(shù)上無(wú)法躍升，工業(yè)發(fā)展的相對(duì)優(yōu)勢(shì)就容易被取代，進(jìn)而形成工業(yè)化早衰的局面。國(guó)際比較，全球多數(shù)后發(fā)國(guó)家依托相對(duì)低廉的勞動(dòng)力、價(jià)格更低的土地等資源，承接發(fā)達(dá)國(guó)家技術(shù)和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，完成了工業(yè)化的基本使命，逐步改善經(jīng)濟(jì)發(fā)展落后局面。進(jìn)入后工業(yè)化時(shí)期，后發(fā)國(guó)家面臨的內(nèi)外部環(huán)境更趨復(fù)雜，后發(fā)劣勢(shì)問(wèn)題愈發(fā)突出。

研究表明，后發(fā)優(yōu)勢(shì)與后發(fā)劣勢(shì)在不同國(guó)家或地區(qū)的不同發(fā)展階段具有明顯差異，而技術(shù)模仿與制度模仿并不必然存在矛盾和對(duì)立。

實(shí)踐證明，一些過(guò)去成功邁入中等收入行列的國(guó)家或地區(qū)未能堅(jiān)持自身的發(fā)展道路，或改革的步伐過(guò)快、過(guò)激，或無(wú)視現(xiàn)實(shí)條件，導(dǎo)致金融自由化、資本無(wú)序擴(kuò)張以及發(fā)展失衡等問(wèn)題。比如巴西、阿根廷2015年-2024年的經(jīng)濟(jì)平均增速分別為0.9%、0.2%。無(wú)論是技術(shù)模仿還是制度模仿，核心還是技術(shù)創(chuàng)新。書(shū)中所構(gòu)建的“三位一體”模式，同樣有賴(lài)于發(fā)揮有為政府和有效市場(chǎng)的共同作用，比如國(guó)有資本參與的風(fēng)投、金融體系支持科技創(chuàng)新的政策等，并重視市場(chǎng)化的運(yùn)作模式。

書(shū)中強(qiáng)調(diào)，必須實(shí)事求是地看待問(wèn)題，實(shí)事求是地解決問(wèn)題。現(xiàn)實(shí)而言，后發(fā)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)規(guī)模躍升面臨的挑戰(zhàn)更大，一方面是傳統(tǒng)的勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)面臨的競(jìng)爭(zhēng)加劇，另一方面是高科技產(chǎn)業(yè)的瓶頸，無(wú)法邁進(jìn)高收入國(guó)家行列。中國(guó)作為大型經(jīng)濟(jì)體，過(guò)去十年的體量規(guī)模逐年躍升，主要在于強(qiáng)抓科技創(chuàng)新，大力發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)和未來(lái)產(chǎn)業(yè)。

書(shū)中提出，中國(guó)的新型舉國(guó)體制在支持科技創(chuàng)新方面擁有巨大的制度優(yōu)勢(shì)，能在全國(guó)上下形成推進(jìn)科技創(chuàng)新的合力。中國(guó)的成功經(jīng)驗(yàn)表明，后發(fā)國(guó)家一方面可以通過(guò)圍繞市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度改革、營(yíng)商環(huán)境建設(shè)等打造良好的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)環(huán)境，另一方面則依托科技創(chuàng)新引領(lǐng)解決后發(fā)劣勢(shì)問(wèn)題，提升價(jià)值鏈地位。鄭永年團(tuán)隊(duì)創(chuàng)新性地提出了由基礎(chǔ)科研、應(yīng)用轉(zhuǎn)化與金融支持構(gòu)成的科技進(jìn)步“三駕馬車(chē)”理論，與國(guó)家“十五五”規(guī)劃提出的“科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新深度融合”的戰(zhàn)略部署高度契合。“十五五”將是中國(guó)邁向科技創(chuàng)新型國(guó)家的重要階段，將有望進(jìn)一步跨越“中等技術(shù)陷阱”和“中等收入陷阱”，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)規(guī)模體量的躍升。

（作者為上海金融與發(fā)展實(shí)驗(yàn)室特聘研究員，本文僅代表個(gè)人觀(guān)點(diǎn)；編輯：許瑤）

責(zé)編 | 楊明慧