科技現(xiàn)代化如何引領(lǐng)和支撐國家現(xiàn)代化的發(fā)展——德美日發(fā)展歷史經(jīng)驗(yàn)及啟示

科技現(xiàn)代化引領(lǐng)和支撐國家現(xiàn)代化的發(fā)展，國際經(jīng)驗(yàn)可為我國科技現(xiàn)代化建設(shè)提供有益的參考和借鑒。研究闡明了科技現(xiàn)代化的概念和構(gòu)成要素，提出其發(fā)展可分為3個階段，并分別探討了德國、美國和日本科技現(xiàn)代化的發(fā)展進(jìn)程以及對國家現(xiàn)代化的引領(lǐng)和支撐作用。

研究表明，科技現(xiàn)代化對國家現(xiàn)代化的促進(jìn)作用主要體現(xiàn)在：引領(lǐng)國家發(fā)展的戰(zhàn)略方向，推動經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，提高國家競爭力與國際地位，促進(jìn)教育體系現(xiàn)代化與強(qiáng)化人才供給，提高國家治理能力。

德、美、日三國的發(fā)展路徑各異，其經(jīng)驗(yàn)啟示主要包括：發(fā)揮科技價值觀的引領(lǐng)作用；推動科技現(xiàn)代化與國家戰(zhàn)略目標(biāo)相結(jié)合；夯實(shí)教育作為科技現(xiàn)代化和國家現(xiàn)代化的根基；以創(chuàng)新體系現(xiàn)代化賦能國家現(xiàn)代化；重視政府在國家發(fā)展重要時期的主導(dǎo)作用；強(qiáng)化制度現(xiàn)代化對科技現(xiàn)代化和國家現(xiàn)代化的保障作用。

引 言

科技現(xiàn)代化是國家現(xiàn)代化的基礎(chǔ)和核心驅(qū)動力之一。科學(xué)技術(shù)不僅是提高綜合國力的關(guān)鍵要素，也深刻重塑著經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式、社會治理方式和國家安全結(jié)構(gòu)，引領(lǐng)和支撐國家現(xiàn)代化的發(fā)展。在全球科技革命和產(chǎn)業(yè)變革加速演進(jìn)的時代背景下，科技現(xiàn)代化對國家現(xiàn)代化的作用日益凸顯，亟須系統(tǒng)總結(jié)世界科技現(xiàn)代化歷史經(jīng)驗(yàn)，為中國科技現(xiàn)代化建設(shè)提供參考借鑒。

本文在闡明科技現(xiàn)代化概念的基礎(chǔ)上，系統(tǒng)考察德國、美國和日本科技現(xiàn)代化實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)及其對國家現(xiàn)代化的引領(lǐng)和支撐作用，總結(jié)可供參考和借鑒的成功經(jīng)驗(yàn)。其中，對德國的研究聚焦于19世紀(jì)，這一時期德國科技與教育第一次在制度上和組織上實(shí)現(xiàn)了現(xiàn)代化，并且在國家改革和政治統(tǒng)一的浪潮中，對國家現(xiàn)代化的發(fā)展起到了引領(lǐng)和支撐作用。對美國經(jīng)驗(yàn)的探討集中分析了從美國建國至今整個歷史發(fā)展中科技現(xiàn)代化的演進(jìn)及其對國家現(xiàn)代化的作用，展現(xiàn)了科技現(xiàn)代化對國家現(xiàn)代化全方位的引領(lǐng)和支撐。日本是一個現(xiàn)代追趕成功的典型國家，對日本經(jīng)驗(yàn)重點(diǎn)探討的是在不同歷史發(fā)展階段日本科技現(xiàn)代化與國家現(xiàn)代化的協(xié)同與相互促進(jìn)。3個國家的經(jīng)驗(yàn)既在時序上存在重疊與延續(xù)，又各具特色，可在相當(dāng)程度上揭示科技現(xiàn)代化對國家現(xiàn)代化作用的整體特征。

1 科技現(xiàn)代化與國家現(xiàn)代化

1.1 現(xiàn)代化的含義

現(xiàn)代化是傳統(tǒng)社會向現(xiàn)代社會轉(zhuǎn)型的歷史過程，以科學(xué)革命和工業(yè)化為主導(dǎo)，涉及經(jīng)濟(jì)、政治、文化和社會等多個領(lǐng)域的變化和進(jìn)步。現(xiàn)代化源于西歐，后擴(kuò)展到世界其他國家。現(xiàn)代化是一個兼具歷史性與世界性的概念，其普遍性不局限于某一區(qū)域或國家的特殊性質(zhì)，而是人類社會共有的。世界各國的現(xiàn)代化有共同的屬性，但發(fā)展的道路各不相同。現(xiàn)代化是一個仍在進(jìn)行的過程。

“現(xiàn)代化”（modernization，意為to make modern，即“成為現(xiàn)代的”之意）一詞是20世紀(jì)60年代以后才在西方社會科學(xué)中逐漸流行的一個術(shù)語。英文中的Modern time，即現(xiàn)世（代），所指的時代大致為公元1500年左右延續(xù)至今的歷史階段，即古代和中世紀(jì)之后的第3個時代，與中國史學(xué)界“近現(xiàn)代”的概念不同。在現(xiàn)代化語境中，“現(xiàn)代”一詞不僅是時間尺度，更是價值尺度，指區(qū)別于中世紀(jì)的新時代精神與特點(diǎn)。

科學(xué)技術(shù)是現(xiàn)代化的重要組成部分。現(xiàn)代化最為普遍認(rèn)可的是知識的積累以及獲得它的理性解釋方法，這一內(nèi)容處于現(xiàn)代化過程的核心位置。始于16世紀(jì)的科學(xué)革命，不僅在數(shù)學(xué)、物理學(xué)、天文學(xué)、生物學(xué)與化學(xué)等各領(lǐng)域均取得突破性的進(jìn)步，改變了人類對自然和宇宙的認(rèn)識，還影響人們的生活價值觀。技術(shù)發(fā)展與科學(xué)日益緊密結(jié)合，被廣泛應(yīng)用于生產(chǎn)和生活，帶來工業(yè)革命，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會進(jìn)步，提升了政府治理效能，并改善了人們的生活質(zhì)量，深刻地改變了人類社會發(fā)展的方方面面。反過來，現(xiàn)代化中各領(lǐng)域的發(fā)展也對科學(xué)技術(shù)提出了新需求，為其進(jìn)步提供了支撐和條件。

1.2 科技現(xiàn)代化的含義

1.2.1 從科學(xué)史發(fā)展看科技現(xiàn)代化

在現(xiàn)代化語境中，科技現(xiàn)代化是一個過程。歷史上各文明出現(xiàn)的傳統(tǒng)科學(xué)存在兩大局限：一是探究的范圍受到各種各樣的限制，缺乏科學(xué)的方法論；二是缺乏社會分工，沒有形成獨(dú)立的科學(xué)家角色，缺乏專業(yè)的共同體，知識的積累缺乏連續(xù)性。而科學(xué)的現(xiàn)代化不僅奠定了科學(xué)研究的自然觀和方法論，而且形成了科學(xué)家角色和科學(xué)共同體。科學(xué)開始從其他文化現(xiàn)象中更明確地獨(dú)立出來，成為一種職業(yè)行為，成為一種社會建制（social institution），并且在20世紀(jì)中期納入國家化發(fā)展軌道，各主要國家大力支持科學(xué)，科學(xué)成為一種高度有組織的行為，科學(xué)的現(xiàn)代化同國家的現(xiàn)代化全面地緊密結(jié)合在一起。

從科學(xué)史發(fā)展的角度看，科技現(xiàn)代化大致可分為3個階段：①科學(xué)革命（1543年尼古拉斯·哥白尼《天體運(yùn)行論》出版至1687年艾薩克·牛頓《自然哲學(xué)的數(shù)學(xué)原理》發(fā)表）奠定了現(xiàn)代科學(xué)的世界觀和方法論，構(gòu)建起現(xiàn)代科學(xué)體系，改變了人類對自然和宇宙的認(rèn)知，削弱了宗教權(quán)威，推動了思想解放，并為技術(shù)發(fā)展、工業(yè)革命乃至現(xiàn)代民主誕生與制度轉(zhuǎn)型創(chuàng)造了條件。②科學(xué)的職業(yè)化改變了其社會結(jié)構(gòu)。始于19世紀(jì)的科學(xué)建制化和職業(yè)化被稱為第二次科學(xué)革命。隨著科學(xué)與教育的結(jié)合、各學(xué)科發(fā)展的成熟以及科研成果不斷轉(zhuǎn)化為實(shí)用技術(shù)和產(chǎn)品，科學(xué)研究的從業(yè)者從業(yè)余愛好者轉(zhuǎn)變?yōu)槁殬I(yè)科學(xué)家。科學(xué)家就職于大學(xué)、企業(yè)和政府機(jī)構(gòu)，獲得豐厚的報(bào)酬和高度的社會認(rèn)可，社會地位逐漸提高。這場革命的結(jié)果表現(xiàn)為迅速成熟的科學(xué)學(xué)科與組織管理技術(shù)相結(jié)合，使開展有組織的研究項(xiàng)目成為可能。在這個過程中，科學(xué)與技術(shù)之間的聯(lián)系加強(qiáng)，科學(xué)開始對經(jīng)濟(jì)增長產(chǎn)生重大影響。同時，科學(xué)技術(shù)活動逐步成為高度專業(yè)化的職業(yè)行為，有自己的價值體系和行為準(zhǔn)則，各主要學(xué)科的專業(yè)學(xué)會在德國、英國等國家成立。③科技的國家化使科技發(fā)展與國家現(xiàn)代化發(fā)展全面聯(lián)結(jié)。二戰(zhàn)后，國家在科學(xué)發(fā)展中的角色發(fā)生根本性變化，成為科學(xué)研究的最大資助者和組織者。以美國國家科學(xué)基金會（NSF）、國防高級研究計(jì)劃局（DARPA）為代表的機(jī)構(gòu)成為促進(jìn)科技發(fā)展的核心力量。科學(xué)活動成為高度組織化的行為，出現(xiàn)“大科學(xué)”模式，如大型科研設(shè)施和大規(guī)模跨學(xué)科項(xiàng)目，科學(xué)技術(shù)與國家政治、經(jīng)濟(jì)和社會各個領(lǐng)域聯(lián)系緊密，科學(xué)家廣泛深入地參與公共政策制定，國際合作成為科學(xué)發(fā)展的普遍方式。

1.2.2 科技現(xiàn)代化的維度

從科學(xué)技術(shù)發(fā)展史的視角來看，科技現(xiàn)代化可以理解為促進(jìn)科學(xué)技術(shù)前沿發(fā)展和應(yīng)用，或適應(yīng)科學(xué)技術(shù)發(fā)展趨勢的制度安排、組織形式和物質(zhì)基礎(chǔ)，主要包括以下幾個維度。

①制度化和組織化。包括科技活動價值的確立和傳揚(yáng)，科學(xué)技術(shù)基本制度（如知識產(chǎn)權(quán)、資助、評價等）的確立，科學(xué)技術(shù)在大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)的建制化和組織化，各種不同科學(xué)技術(shù)活動的組織方式、合作模式、協(xié)作方式和管理機(jī)制。

②職業(yè)化。包括科學(xué)家和技術(shù)專家的成長與培訓(xùn)機(jī)制，科技界內(nèi)部職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)調(diào)控，科學(xué)家和技術(shù)專家的職業(yè)服務(wù)和報(bào)酬，科學(xué)共同體的科學(xué)獎勵系統(tǒng)。作為科學(xué)共同體重要載體的科學(xué)團(tuán)體，在推動科學(xué)交流和分配科學(xué)獎勵方面起著重要的作用。職業(yè)化是構(gòu)建開放、包容、有競爭力的科技人才體系的基礎(chǔ)。

③工具化。指支撐科技活動的工具和基礎(chǔ)設(shè)施，主要包括觀測和實(shí)驗(yàn)設(shè)施（大型實(shí)驗(yàn)基礎(chǔ)設(shè)施、科研儀器、中試平臺等）、知識資源庫及信息網(wǎng)絡(luò)等。

④國際化。包括國際科技合作（科技合作協(xié)議、科研項(xiàng)目與共建平臺等）、科研人員跨境流動（留學(xué)、人才引進(jìn)與聯(lián)合培養(yǎng)等）、科研資源配置國際化（跨國研發(fā)投入、國際資助與設(shè)施共享等），以及科技成果國際傳播（學(xué)術(shù)會議、期刊出版與開放獲取等）。

⑤治理體系化。科技相關(guān)的不同主體遵循科技向善的價值導(dǎo)向，依靠合宜的治理工具和治理機(jī)制共同對科技發(fā)展進(jìn)行系統(tǒng)管理。

1.3 科技現(xiàn)代化與國家現(xiàn)代化的關(guān)系

科技現(xiàn)代化與國家現(xiàn)代化之間相互作用：國家現(xiàn)代化的發(fā)展對科學(xué)技術(shù)提出了需求，并為其塑造了發(fā)展環(huán)境，科技現(xiàn)代化為國家現(xiàn)代化發(fā)展提供了動力和支撐。

科技現(xiàn)代化引領(lǐng)和支撐國家現(xiàn)代化發(fā)展的主要作用表現(xiàn)在：

——推動科學(xué)和創(chuàng)新精神、理性思維、科學(xué)教育的發(fā)展。

——促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。促進(jìn)新產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，推動產(chǎn)業(yè)升級，建設(shè)創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)體系。

——促進(jìn)社會現(xiàn)代化。推進(jìn)教育、醫(yī)療、公共服務(wù)和生態(tài)環(huán)境的建設(shè)。

——推進(jìn)國家安全體系和能力現(xiàn)代化。促進(jìn)軍民融合發(fā)展，塑造戰(zhàn)略科技力量和新型安全能力。

——推進(jìn)國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化。為決策提供科學(xué)和證據(jù)基礎(chǔ)，應(yīng)對社會風(fēng)險和不確定性等。

——提升文化軟實(shí)力與國家形象。科技成為文明標(biāo)志，科技文化成為國家認(rèn)同的重要元素，科技外交助力全球影響力提升。

2 19世紀(jì)德國的科技現(xiàn)代化與國家現(xiàn)代化

19世紀(jì)初，德國還是一個四分五裂、農(nóng)業(yè)人口占全國人口3/4的貧窮落后國家。1806年耶拿戰(zhàn)役失敗后，德國認(rèn)識到落后不僅在軍事上，更在教育、科學(xué)與社會制度上，于是開始軍事、行政和教育等領(lǐng)域的改革，以增強(qiáng)國力。作為教育改革的一項(xiàng)重要措施，新型的柏林大學(xué)成立，推動了19世紀(jì)德國科學(xué)、技術(shù)、教育的崛起，增強(qiáng)了德意志民族意識，開啟了德國的現(xiàn)代化進(jìn)程。隨著1834年德意志關(guān)稅同盟成立及1835年第一條鐵路建成通車，德國工業(yè)化于50年代進(jìn)入蓬勃發(fā)展期。1871年統(tǒng)一后，德國經(jīng)濟(jì)發(fā)展迅速，至19世紀(jì)末已躋身世界強(qiáng)國之列。

2.1 德國的科技現(xiàn)代化

2.1.1 現(xiàn)代大學(xué)制度與大學(xué)科研體系建立

19世紀(jì)德國通過建立現(xiàn)代新型大學(xué)，為科學(xué)發(fā)展奠定了制度和組織基礎(chǔ)。1810年，威廉·馮·洪堡領(lǐng)導(dǎo)大學(xué)改革，創(chuàng)建了現(xiàn)代新型大學(xué)——柏林大學(xué)。之前德國傳統(tǒng)大學(xué)的主要任務(wù)是教授和傳遞已有的知識，而當(dāng)時流行的法國高等專門學(xué)校基本是高級職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)。洪堡重新定義了大學(xué)，他認(rèn)為，大學(xué)的目標(biāo)不應(yīng)只是傳遞知識，而是創(chuàng)造新的知識；大學(xué)不是職業(yè)訓(xùn)練機(jī)構(gòu)，而是基于科學(xué)的高等學(xué)校。他主張大學(xué)應(yīng)致力于追求純粹科學(xué)，通過科學(xué)實(shí)現(xiàn)人的修養(yǎng)全面提升。教師的職責(zé)在于開展研究、推動知識進(jìn)步，并指導(dǎo)學(xué)生研究，提出“研究與教育相結(jié)合”的原則；同時，大學(xué)應(yīng)堅(jiān)持學(xué)術(shù)自由，包括研究自由、教學(xué)自由和學(xué)習(xí)自由。

柏林大學(xué)“研究與教育相結(jié)合”的辦學(xué)方針得到政府支持，被德語地區(qū)各大學(xué)采納。基于學(xué)術(shù)研究水平任命大學(xué)教授成為一種制度。同時，大學(xué)改革創(chuàng)立的一些新措施也為德國整個大學(xué)系統(tǒng)所仿效。例如，一種新的教學(xué)形式——研討班（seminar）在教學(xué)實(shí)踐中成形。在這種形式中，教授不僅可以與學(xué)生共享研究成果，而且可以共享研究的方法和技術(shù)，使學(xué)生有機(jī)會參與研究過程。Merz在其名著《十九世紀(jì)歐洲思想史》中贊嘆：“用一句話來說，（德國）大學(xué)系統(tǒng)不僅教授知識，尤其重要的是，它教授研究。”

德國大學(xué)改革的觀念、制度環(huán)境與學(xué)術(shù)競爭為科學(xué)在大學(xué)中的成長繁榮創(chuàng)造了條件。自19世紀(jì)20年代起，自然科學(xué)和實(shí)驗(yàn)方法在大學(xué)中逐步普及。至19世紀(jì)下半葉，自然科學(xué)各主要學(xué)科已在大學(xué)體系中發(fā)展成熟。

最早之一建立教學(xué)實(shí)驗(yàn)室并把科學(xué)引入大學(xué)教育制度的是吉森大學(xué)的化學(xué)家李比希（1826年）。李比希建立吉森實(shí)驗(yàn)室的目的是堅(jiān)持化學(xué)應(yīng)有自己獨(dú)立的學(xué)科地位。吉森實(shí)驗(yàn)室開創(chuàng)了現(xiàn)代自然科學(xué)教學(xué)模式。李比希創(chuàng)新性地讓學(xué)生親自參與實(shí)驗(yàn)操作，實(shí)行“學(xué)徒式”科研訓(xùn)練模式，形成了現(xiàn)代實(shí)驗(yàn)室范式——學(xué)生作為助手在實(shí)驗(yàn)室獨(dú)立學(xué)習(xí)；科學(xué)研究由教授、助教和學(xué)生組成的團(tuán)隊(duì)共同開展。由此，該實(shí)驗(yàn)室成為當(dāng)時化學(xué)研究的中心之一。“吉森模式”培養(yǎng)出大批優(yōu)秀人才，并在德國乃至全球廣泛傳播。在化學(xué)領(lǐng)域，維勒（1800—1882，人工合成尿素，打破無機(jī)物和有機(jī)物的界限）在哥廷根，拜爾（1835—1917，因成功合成了靛藍(lán)而獲得1905年諾貝爾化學(xué)獎）在慕尼黑，費(fèi)歇爾（1852—1919，1902年因?qū)︵堰屎吞穷惖暮铣裳芯勘皇谟柚Z貝爾化學(xué)獎）在柏林，奧斯特瓦爾德（1853—1932，因在催化、化學(xué)平衡和反應(yīng)速率研究方面的成就于1909年獲得諾貝爾化學(xué)獎）在萊比錫等相繼建立教學(xué)實(shí)驗(yàn)室，形成了自己的學(xué)派，培養(yǎng)了大批化學(xué)人才。類似的情況也在心理學(xué)等領(lǐng)域出現(xiàn)。與之前存在的封閉科學(xué)學(xué)院不同，教學(xué)實(shí)驗(yàn)室創(chuàng)造了一個從事科學(xué)活動的開放的、自由參與的環(huán)境，創(chuàng)建了新型的科學(xué)家共同體。到19世紀(jì)后期，德國成為世界基礎(chǔ)學(xué)科發(fā)展的中心。物理學(xué)、化學(xué)、心理學(xué)、生物學(xué)和數(shù)學(xué)等學(xué)科的發(fā)展奠定了現(xiàn)代科學(xué)發(fā)展的基礎(chǔ)，促進(jìn)了20世紀(jì)初現(xiàn)代物理學(xué)革命的產(chǎn)生。

2.1.2 工藝學(xué)校的興起——科學(xué)原理與技術(shù)實(shí)踐結(jié)合

與大學(xué)平行發(fā)展的是德國Technische Hochschule（最初的含義是“技術(shù)高等專科學(xué)校”或“工藝學(xué)校”，后來發(fā)展為“工業(yè)大學(xué)”或“理工大學(xué)”），其特點(diǎn)是以科學(xué)理論指導(dǎo)技術(shù)教育和實(shí)踐，并開展專門研究。

1794年成立的法國綜合技術(shù)專科學(xué)校開創(chuàng)了基于數(shù)學(xué)和自然科學(xué)原理培養(yǎng)工程師的新模式。德國工藝學(xué)校即是依照這個模式于19世紀(jì)初期建立的。早期一批工藝學(xué)校建立在柏林（1821年）和卡爾斯魯厄（1825年），20年代在德國各地紛紛建立。工藝學(xué)校是在與大學(xué)競爭平等地位中發(fā)展的。

到19世紀(jì)50年代，工藝學(xué)校培養(yǎng)出的職業(yè)工程師開始在工業(yè)界發(fā)揮重要的作用，推動了工程師職業(yè)培訓(xùn)資格認(rèn)定制度和教育標(biāo)準(zhǔn)化的進(jìn)程。60年代起，以理論途徑解決技術(shù)問題走向前臺，強(qiáng)調(diào)技術(shù)的科學(xué)化。工藝學(xué)校在入學(xué)標(biāo)準(zhǔn)逐步提高到大學(xué)同等水平的同時，陸續(xù)建立實(shí)驗(yàn)室，設(shè)置研究崗位，自主開展科研工作。在某些領(lǐng)域的教學(xué)和研究方面，工藝學(xué)校達(dá)到了與大學(xué)一樣高的水平，一些最好的科研工作就是在工藝學(xué)校做出的。

德國工藝學(xué)校的發(fā)展具有深遠(yuǎn)意義：其一，培養(yǎng)出經(jīng)嚴(yán)格科學(xué)訓(xùn)練的新型工程師，承擔(dān)了有效聯(lián)結(jié)科學(xué)與技術(shù)的紐帶作用；其二，促進(jìn)了面向?qū)嶋H的、與工業(yè)發(fā)展相適應(yīng)的技術(shù)科學(xué)發(fā)展成熟。

到19世紀(jì)末，大學(xué)與工藝學(xué)校的發(fā)展出現(xiàn)交匯，大學(xué)的理論研究也開始與實(shí)際應(yīng)用緊密關(guān)聯(lián)。

2.1.3 企業(yè)研發(fā)部門的創(chuàng)立——促進(jìn)研究與生產(chǎn)結(jié)合

19世紀(jì)60年代起，德國支柱產(chǎn)業(yè)之一——合成染料工業(yè)建立了工業(yè)研究實(shí)驗(yàn)室，這是歷史上第一次由企業(yè)按自身發(fā)展戰(zhàn)略在企業(yè)內(nèi)部組織和管理的研發(fā)機(jī)構(gòu)。

工業(yè)實(shí)驗(yàn)室在合成染料工業(yè)的建立并非偶然。其一，從技術(shù)來源看，合成染料起源于大學(xué)實(shí)驗(yàn)室（英國人W.H.珀金，1856年），是最早以科學(xué)為基礎(chǔ)的產(chǎn)業(yè)。在合成染料工業(yè)的發(fā)展中，科學(xué)研究對技術(shù)進(jìn)步的作用越來越明顯。其二，從市場需求來看，新產(chǎn)品、新工藝以及改進(jìn)產(chǎn)品的壓力從開始就一直存在，為企業(yè)開展科學(xué)研究提供了動力。德國合成染料工業(yè)是后發(fā)的，靠模仿和追趕英法起家，在發(fā)展中得到國內(nèi)紡織業(yè)發(fā)展需求的刺激和國家的支持。與英法不同的是，德國合成染料企業(yè)大部分是大學(xué)化學(xué)專業(yè)畢業(yè)生自己建立的，或與染料商人合作建立的。大多數(shù)公司在創(chuàng)建伊始，就開始雇傭化學(xué)家，并與大學(xué)化學(xué)家合作。企業(yè)和大學(xué)的積極合作給企業(yè)不斷地帶來有價值的發(fā)現(xiàn)。同時，工藝學(xué)校的畢業(yè)生大量進(jìn)入企業(yè)，有效解決了企業(yè)的產(chǎn)品質(zhì)量控制和生產(chǎn)方法改進(jìn)等化學(xué)工程難題。這些為企業(yè)自己建立工業(yè)實(shí)驗(yàn)室奠定了技術(shù)基礎(chǔ)。

19世紀(jì)60年代，德國三大染料公司——赫克斯特（1863年）、拜耳（1863年）和巴斯夫（1865年）先后建立了最早的工業(yè)研究實(shí)驗(yàn)室。工業(yè)實(shí)驗(yàn)室的建立使得科學(xué)研究內(nèi)化于企業(yè)發(fā)展之中，使科學(xué)研究成為一種有組織的行為，使得生產(chǎn)部門與研究部門之間建立起一種有效的功能關(guān)系，直接促進(jìn)了科學(xué)研究轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力。事實(shí)證明，工業(yè)實(shí)驗(yàn)室對公司生產(chǎn)起到了巨大的促進(jìn)作用。

2.1.4 德國科學(xué)共同體的形成——科學(xué)學(xué)會的產(chǎn)生和發(fā)展

在德國整個科技現(xiàn)代化的過程中，成立于1822年的德國自然科學(xué)家和醫(yī)學(xué)學(xué)會（GDN?）具有深遠(yuǎn)的歷史意義。與法國科學(xué)院等的封閉科學(xué)學(xué)院模式不同，GDN?提倡開放自由的研究參與模式，有效促進(jìn)各學(xué)科參與互動，并通過定期舉辦年會的方式，將分布在德意志各邦的科學(xué)家、醫(yī)生、教育家聚集在一起，推動思想交流和科研合作，形成了德國早期的科學(xué)家網(wǎng)絡(luò)，塑造了德國現(xiàn)代科學(xué)共同體，也為后來德國大學(xué)科研體制的建立奠定了基礎(chǔ)。

GDN?自創(chuàng)立起就強(qiáng)調(diào)科學(xué)對社會的服務(wù)功能，其會議不僅邀請學(xué)者，也面向公眾，推動科學(xué)走向社會。該協(xié)會的成立深受啟蒙思想“理性崇尚”與“科學(xué)進(jìn)步”觀念的影響，承載著德國民族文化中的知識分子以知識和醫(yī)學(xué)推動社會發(fā)展與國家建設(shè)的文化自覺。這一文化內(nèi)核延續(xù)至今，深刻塑造了德國重視基礎(chǔ)研究、尊重科學(xué)精神的社會傳統(tǒng)。

GDN?是德國和世界上第一個全國性綜合科學(xué)組織，其成功經(jīng)驗(yàn)不僅影響了德國物理學(xué)會、化學(xué)學(xué)會等后續(xù)各學(xué)科專業(yè)學(xué)會的建立方式與組織結(jié)構(gòu)，并且對英國科學(xué)促進(jìn)學(xué)會、美國科學(xué)促進(jìn)會的產(chǎn)生和運(yùn)作起到了重要的參照作用。

2.1.5 新的角色：科學(xué)家—工程師—企業(yè)家的產(chǎn)生

隨著化學(xué)、電力等以科學(xué)為基礎(chǔ)的產(chǎn)業(yè)興起，德國涌現(xiàn)了一批具有科學(xué)家或技術(shù)專家背景的企業(yè)家。例如，西門子既是發(fā)明家也是企業(yè)家，其展現(xiàn)了鮮明的科學(xué)精神；克虜伯父子則融合了技術(shù)專家、工程師與商人等多重身份。這類新型角色有效促進(jìn)了科學(xué)、技術(shù)與產(chǎn)業(yè)的相互結(jié)合。

2.1.6 專利法的制定

19世紀(jì)，德國專利法在工業(yè)革命與國家統(tǒng)一的雙重背景下形成。早期德意志各邦國（如普魯士、巴伐利亞、薩克森）均實(shí)行獨(dú)立的發(fā)明特許制，標(biāo)準(zhǔn)不一、程序繁瑣；1871年，德意志帝國成立后，建立全國統(tǒng)一的專利制度成為國家現(xiàn)代化的重要任務(wù)；1877年，德國通過《專利法》，實(shí)現(xiàn)了專利制度的全國統(tǒng)一。《專利法》的基本特點(diǎn)為鼓勵發(fā)明，支持機(jī)械化與化學(xué)工業(yè)的發(fā)展，強(qiáng)調(diào)以實(shí)用性和工業(yè)應(yīng)用為核心的專利審查標(biāo)準(zhǔn)，同時保留政府對軍工等關(guān)鍵技術(shù)的專利管控。

2.2 德國科技現(xiàn)代化對國家現(xiàn)代化的引領(lǐng)和支撐作用

德國大學(xué)現(xiàn)代化是國家現(xiàn)代化的開端。通過“洪堡模式”，德國將科研、教學(xué)和國家建設(shè)三者結(jié)合，為國家現(xiàn)代化的發(fā)展提供了持久的動力。研究型大學(xué)、工藝學(xué)校和企業(yè)三者形成了德國國家創(chuàng)新體系，共同推動產(chǎn)業(yè)和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

①科學(xué)精神和科學(xué)文化影響整個社會的發(fā)展。

科學(xué)與現(xiàn)代大學(xué)的結(jié)合使科學(xué)的觀念和精神深入人心，影響社會發(fā)展各個領(lǐng)域，成為國家現(xiàn)代化發(fā)展的動力。一批科學(xué)家學(xué)派的形成，催生了理性化、體系化、專業(yè)化的科學(xué)文化，塑造了全社會的科學(xué)思維和理性精神。

②大學(xué)的科學(xué)研究為工業(yè)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展奠定了堅(jiān)實(shí)的科學(xué)基礎(chǔ)。

化學(xué)、物理學(xué)等基礎(chǔ)學(xué)科的發(fā)展支撐國家工業(yè)進(jìn)步，工藝學(xué)院的技術(shù)科學(xué)為產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新提供理論基礎(chǔ)。

③引領(lǐng)新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，推動科技與產(chǎn)業(yè)深度融合。

工業(yè)實(shí)驗(yàn)室成為企業(yè)內(nèi)在的技術(shù)源泉，推動工業(yè)化進(jìn)程和產(chǎn)品迭代，推動大學(xué)—企業(yè)合作模式的發(fā)展，引領(lǐng)新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，加速科研成果產(chǎn)業(yè)化，使德國迅速在化工、醫(yī)藥等領(lǐng)域超越英國，成為全球技術(shù)強(qiáng)國。

④人的現(xiàn)代化為國家發(fā)展提供了人才基礎(chǔ)。

德國產(chǎn)出了一批偉大的科學(xué)家，興起了科學(xué)家—工程師、科學(xué)家—企業(yè)家的新角色，而且德國科學(xué)導(dǎo)向和與工業(yè)發(fā)展相適應(yīng)的教育體系培養(yǎng)了規(guī)模可觀的科技人才隊(duì)伍。正如某學(xué)者所言，“那時每個國家都可以夸耀自己偉大的科學(xué)家，但是唯有19世紀(jì)的德國可以夸耀自己有大量的二流科學(xué)家”。這不僅促進(jìn)了德國科學(xué)的發(fā)展，而且為整個以新的科學(xué)為基礎(chǔ)的產(chǎn)業(yè)提供了雄厚的人力支撐。

⑤專利法保障技術(shù)進(jìn)步。

德國《專利法》不僅為技術(shù)創(chuàng)新和企業(yè)競爭提供法律保障，而且通過法律手段組織和保護(hù)創(chuàng)新活動成功實(shí)現(xiàn)從知識到產(chǎn)業(yè)、從發(fā)明到國家能力的轉(zhuǎn)化，為后來“技術(shù)民族國家”的形成奠定基礎(chǔ)。

3 美國科技現(xiàn)代化與國家現(xiàn)代化

美國建國時期啟蒙主義和理性主義精神對國家的發(fā)展產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響。技術(shù)發(fā)明和創(chuàng)造推動了美國國家的發(fā)展。正如經(jīng)濟(jì)學(xué)家羅伯特·戈登指出的，“內(nèi)戰(zhàn)之后的革命性世紀(jì)是在19世紀(jì)晚期一系列獨(dú)特發(fā)明的推動下形成的”“過去150年，美國人民生活水平的提高很大程度上依賴于歷史上大大小小的創(chuàng)新”。伴隨著技術(shù)的進(jìn)步，科學(xué)研究不斷成熟和發(fā)展，兩者之間逐漸形成緊密的關(guān)系。進(jìn)入20世紀(jì)特別是二戰(zhàn)后，美國科技發(fā)展不斷邁向現(xiàn)代化：從分散走向系統(tǒng)化，從私營走向國家，科學(xué)技術(shù)制度、組織和治理體系建設(shè)不斷完善，科學(xué)技術(shù)成為國家發(fā)展的核心要素，引領(lǐng)和塑造國家現(xiàn)代化的發(fā)展。

3.1 美國科技發(fā)展與科技現(xiàn)代化

3.1.1 美國建國時期的理性主義和科學(xué)精神

美國建國創(chuàng)始人之一華盛頓深受18世紀(jì)歐洲啟蒙運(yùn)動影響。啟蒙主義者所秉持的理性主義思想和對科學(xué)的推崇，不僅構(gòu)成了美國憲政制度的哲學(xué)基礎(chǔ)，也深刻塑造了國家在教育、技術(shù)創(chuàng)新和社會文化方面的發(fā)展走向。托馬斯·杰斐遜不僅是《獨(dú)立宣言》的主要起草人，也是熱衷于農(nóng)業(yè)、氣象與建筑技術(shù)的科學(xué)家。他創(chuàng)辦了弗吉尼亞大學(xué)，強(qiáng)調(diào)理工教育和自由思維對國家發(fā)展的長遠(yuǎn)意義。本杰明·富蘭克林以電學(xué)理論上的開創(chuàng)性貢獻(xiàn)和避雷針的發(fā)明躋身當(dāng)時世界一流科學(xué)家行列，他還創(chuàng)立了美國哲學(xué)學(xué)會，提倡“科學(xué)必須服務(wù)社會”。這種“以科學(xué)為工具、以實(shí)踐為導(dǎo)向”的精神成為美國后續(xù)教育體系和創(chuàng)新文化的基礎(chǔ)。

3.1.2 技術(shù)發(fā)展使美國走向工業(yè)化

獨(dú)立戰(zhàn)爭（1775—1783）后，美國為擺脫對歐洲的技術(shù)依賴，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)自主，于1790年制定《專利法》，保障發(fā)明權(quán)，激勵民間創(chuàng)新。當(dāng)時恰逢工業(yè)革命帶來的技術(shù)發(fā)明浪潮，在國家建設(shè)熱潮中，發(fā)明家不斷涌現(xiàn)，帶來了發(fā)明和創(chuàng)造。到19世紀(jì)，技術(shù)發(fā)展成為推動美國現(xiàn)代化的核心動力，特別在內(nèi)戰(zhàn)后，美國大規(guī)模地發(fā)展創(chuàng)新性技術(shù)，推動美國從一個農(nóng)業(yè)國家走向工業(yè)化和城市化國家。

19世紀(jì)上半葉美國重要的技術(shù)發(fā)展有：①鐵路建設(shè)。1830年起，美國迅速擴(kuò)張鐵路網(wǎng)絡(luò)，到19世紀(jì)末成為世界上鐵路最密集的國家。這極大促進(jìn)了西部開發(fā)、區(qū)域市場整合和工業(yè)原料運(yùn)輸。②蒸汽船技術(shù)。蒸汽船提升了密西西比河和五大湖區(qū)的航運(yùn)能力，加速了內(nèi)陸經(jīng)濟(jì)融合。③電報(bào)的發(fā)明及大規(guī)模普及。大幅度提高信息流通速度，增強(qiáng)了商業(yè)金融與政府管理效能。④工業(yè)機(jī)械化與制造業(yè)系統(tǒng)、標(biāo)準(zhǔn)化與互換零件制度在槍械制造中得到發(fā)展，為“美國制造系統(tǒng)”奠定了基礎(chǔ)，推動了大規(guī)模工業(yè)化生產(chǎn)，支撐軍事現(xiàn)代化，培育出日后通向福特制工業(yè)的路徑。

1865年美國內(nèi)戰(zhàn)結(jié)束，國家實(shí)現(xiàn)政治統(tǒng)一，也進(jìn)入了前所未有的技術(shù)飛躍時期。這一時期被稱為“第二次工業(yè)革命”的美國階段，其核心特征是：電力的廣泛應(yīng)用推動了城市照明以及工業(yè)生產(chǎn)與家庭生活的轉(zhuǎn)型。1856年英國發(fā)明的貝塞麥轉(zhuǎn)爐技術(shù)1865年后被美國廣泛引進(jìn)，大大降低了鋼鐵制造成本并減少了制造時間，實(shí)現(xiàn)了工業(yè)規(guī)模化生產(chǎn)，標(biāo)志著美國鋼鐵工業(yè)進(jìn)入新紀(jì)元，大量廉價鋼材被廣泛用于鐵路、橋梁、建筑的建造，支撐了基礎(chǔ)設(shè)施現(xiàn)代化和建筑高層化。石油工業(yè)的崛起帶來能源革命，為汽車時代奠定基礎(chǔ)。電話的發(fā)明帶來通訊革命，開啟人與人直接通話的新紀(jì)元。技術(shù)創(chuàng)新與制度變革結(jié)合，成為美國現(xiàn)代化的主軸，塑造了美國資本主義現(xiàn)代化。

20世紀(jì)上半葉，美國進(jìn)入技術(shù)發(fā)展的關(guān)鍵時期。這一時期，美國完成了從農(nóng)業(yè)國向工業(yè)強(qiáng)國的躍遷，在交通運(yùn)輸（萊特兄弟的飛機(jī)、福特T型車與流水線生產(chǎn)等）、電子與通信（無線廣播、電視機(jī)發(fā)明、長途電話技術(shù)等）、能源工業(yè)（大規(guī)模電力普及、石化工業(yè)突破等）等方面的技術(shù)進(jìn)步廣泛推動了工業(yè)、交通、軍事、通信等領(lǐng)域的現(xiàn)代化，為其在二戰(zhàn)中取得勝利和戰(zhàn)后崛起為超級大國奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

3.1.3 研究與發(fā)明的制度化和組織化

到19世紀(jì)后期，技術(shù)的發(fā)展由獨(dú)立發(fā)明家推動轉(zhuǎn)向企業(yè)有組織地研究。“與第二次工業(yè)革命相關(guān)的新技術(shù)，往往不是獨(dú)立的發(fā)明家能研究出來的”，主要由工業(yè)研究實(shí)驗(yàn)室承擔(dān)，大學(xué)和政府研究機(jī)構(gòu)形成支撐，三者初步形成關(guān)聯(lián)。

①工業(yè)實(shí)驗(yàn)室體系化發(fā)展。工業(yè)實(shí)驗(yàn)室始于電氣領(lǐng)域，迅速擴(kuò)展至化工、汽車、制藥及石油等行業(yè)。1876年愛迪生門洛帕克實(shí)驗(yàn)室的建立標(biāo)志著發(fā)明主體從個體向集體的轉(zhuǎn)型，隨后通用電氣（1900年）、杜邦（1901年）、貝爾電話系統(tǒng)（1907年）等公司相繼建立了自己的實(shí)驗(yàn)室。到二戰(zhàn)之前，美國在化學(xué)、石油、電學(xué)等工業(yè)領(lǐng)域建立了大批工業(yè)實(shí)驗(yàn)室，如著名的杜邦、AT&T、通用電氣等公司的實(shí)驗(yàn)室。1930—1940年，工業(yè)實(shí)驗(yàn)室已經(jīng)成為美國的創(chuàng)新主體。到1930年，共有1 600多個實(shí)驗(yàn)室，1938年超過2 200個實(shí)驗(yàn)室。這些大型實(shí)驗(yàn)室使新技術(shù)的研發(fā)成為可能，為有實(shí)力的大公司提供了很高的投資回報(bào)率，促使它們不斷改進(jìn)產(chǎn)品線和技術(shù)，保持競爭優(yōu)勢和市場份額。

專利法和反托拉斯法對公司建立內(nèi)部實(shí)驗(yàn)室起到了促進(jìn)作用。1790年《專利法》構(gòu)建了“發(fā)明人權(quán)利”保護(hù)體系，激勵企業(yè)通過設(shè)立實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行專利組合以獲取市場優(yōu)勢。工業(yè)實(shí)驗(yàn)室成為系統(tǒng)發(fā)明活動的載體，并以專利收益激勵研究人員。1890年出臺的《謝爾曼反托拉斯法》是遏制商業(yè)壟斷的標(biāo)志性法規(guī)，促使企業(yè)從價格同盟或市場合謀轉(zhuǎn)向爭取“合法的技術(shù)優(yōu)勢”，從而實(shí)現(xiàn)市場支配。因此，大型企業(yè)（如AT&T、杜邦、通用等）通過實(shí)驗(yàn)室構(gòu)建專利壁壘，既規(guī)避法律風(fēng)險，又維持市場主導(dǎo)地位。

②贈地學(xué)院和研究型大學(xué)的興起。19世紀(jì)下半葉，美國以實(shí)用知識為導(dǎo)向的高等教育體系初步形成。1862年，美國國會通過《莫里爾法案》，在農(nóng)業(yè)、機(jī)械、工程等重要領(lǐng)域推動成立了一批贈地學(xué)院（Land-grant Colleges），如康奈爾大學(xué)、密歇根州立大學(xué)、加州大學(xué)等，形成工程、農(nóng)業(yè)、應(yīng)用科學(xué)教育體系，直接服務(wù)本地產(chǎn)業(yè)發(fā)展。19世紀(jì)末20世紀(jì)初，圍繞新興產(chǎn)業(yè)出現(xiàn)了新的工程學(xué)科，并在大學(xué)逐漸制度化。美國大學(xué)（如MIT、伯克利分校）開始大規(guī)模培養(yǎng)工程師、化學(xué)家、電氣技師等產(chǎn)業(yè)所需的科技人才，使大學(xué)與新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展緊密地聯(lián)系在一起。同時，研究型大學(xué)興起，強(qiáng)調(diào)基礎(chǔ)研究與研究生教育，成為知識生產(chǎn)、人才培養(yǎng)與社會進(jìn)步的核心力量，為長遠(yuǎn)的技術(shù)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。

③聯(lián)邦科研機(jī)構(gòu)發(fā)展。19世紀(jì)聯(lián)邦政府以應(yīng)用為目標(biāo)，在海岸測量、資源勘探、地理考察和農(nóng)業(yè)改進(jìn)等領(lǐng)域成立了第一批政府科學(xué)機(jī)構(gòu)，特別是1862年農(nóng)業(yè)部成立之后，聯(lián)邦政府在應(yīng)用方面的支持增強(qiáng)。

1930—1940年，工業(yè)研究實(shí)驗(yàn)室已成為美國的創(chuàng)新主體，其間整個R&D經(jīng)費(fèi)投入的部門比例為：政府12%～19%，工業(yè)63%～70%，大學(xué)9%～13%。二戰(zhàn)之前，美國已逐步構(gòu)建起一個具有內(nèi)生動力的科技創(chuàng)新體系，形成了企業(yè)、大學(xué)和政府三者初步分工協(xié)同的體系。企業(yè)R&D是國家創(chuàng)新系統(tǒng)中R&D的核心部分。

3.1.4 戰(zhàn)后美國科學(xué)技術(shù)的國家化

二戰(zhàn)前美國科技創(chuàng)新體系以私營企業(yè)和大學(xué)為主導(dǎo)，政府作用相對有限。二戰(zhàn)期間，科學(xué)技術(shù)在戰(zhàn)爭中的重要性突出地彰顯出來，促使戰(zhàn)后聯(lián)邦政府角色發(fā)生根本性轉(zhuǎn)變。以萬尼瓦爾·布什于1945年發(fā)表的《科學(xué)——無盡的邊疆》為標(biāo)志，美國聯(lián)邦政府開始大力支持科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，成為科學(xué)技術(shù)發(fā)展的主要資助者。科學(xué)技術(shù)與國家的政治、經(jīng)濟(jì)和軍事等方面緊密地結(jié)合在一起，成為國家現(xiàn)代化發(fā)展的重要因素，主要表現(xiàn)在以下幾個方面：

①曼哈頓計(jì)劃開創(chuàng)國家組織大科學(xué)模式，戰(zhàn)后美國在核能、材料和粒子物理等重要領(lǐng)域建立了一批研究機(jī)構(gòu)，形成了美國的國家實(shí)驗(yàn)室體系，大科學(xué)項(xiàng)目的組織成為常態(tài)。

②戰(zhàn)后聯(lián)邦科技機(jī)構(gòu)的制度化發(fā)展呈現(xiàn)出清晰的戰(zhàn)略布局，海軍研究辦公室（1946年）、原子能委員會（1946年，能源部的前身）、國家衛(wèi)生研究院（1946年啟動院外研究項(xiàng)目）、國家科學(xué)基金會（1950年）、國家宇航局（1958年）和國防高級研究計(jì)劃局（1958年）等相繼成立，構(gòu)建起多元化資助科學(xué)技術(shù)發(fā)展的網(wǎng)絡(luò)。

③聯(lián)邦政府大力支持基礎(chǔ)研究，并與大學(xué)建立伙伴關(guān)系。戰(zhàn)后，大學(xué)成為美國聯(lián)邦政府資助的中心，對大學(xué)的資助促進(jìn)了計(jì)算機(jī)等新興學(xué)科的發(fā)展和大批創(chuàng)新型企業(yè)以及衍生企業(yè)的誕生，并培養(yǎng)了一批批科技人才。

④對航天、信息技術(shù)、生物醫(yī)藥、能源等戰(zhàn)略性領(lǐng)域的長期投資產(chǎn)生顯著回報(bào)。

⑤形成了產(chǎn)學(xué)軍聯(lián)合體以及軍民技術(shù)融合發(fā)展和擴(kuò)散的有效機(jī)制。

⑥完善國家科技決策咨詢制度。1957年在蘇聯(lián)人造衛(wèi)星“斯普尼克”的沖擊下，美國建立總統(tǒng)科技咨詢制度，連同在聯(lián)邦政府各部門已建立的各種科學(xué)咨詢制度，為政府在各個領(lǐng)域的決策提供了強(qiáng)有力的支撐。

⑦美國科學(xué)共同體的國際化。隨著政府的戰(zhàn)略性推動和國家科技發(fā)展實(shí)力增強(qiáng)，美國成為全球科技人才的聚集地，在科技人才、科研合作和科研機(jī)構(gòu)布局等方面都呈現(xiàn)出國際化的特點(diǎn)，極大增強(qiáng)了美國科學(xué)技術(shù)的全球影響力。

3.2 美國科技現(xiàn)代化對國家現(xiàn)代化的引領(lǐng)和支撐作用

美國科技現(xiàn)代化對國家現(xiàn)代化的引領(lǐng)和支撐作用主要體現(xiàn)在以下幾個方面。

①塑造國家戰(zhàn)略能力。

通過長期戰(zhàn)略性投入與制度保障，美國在信息技術(shù)、航天科技、核能等關(guān)鍵領(lǐng)域確立全球主導(dǎo)地位，顯著增強(qiáng)國家競爭力和軍事安全實(shí)力。

②引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)升級。

科技創(chuàng)新促使美國完成從傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)社會向工業(yè)社會再到信息社會的轉(zhuǎn)型。新技術(shù)發(fā)展帶來新興產(chǎn)業(yè)形成，如半導(dǎo)體、互聯(lián)網(wǎng)、生物技術(shù)等新興產(chǎn)業(yè)。新技術(shù)的廣泛應(yīng)用推動生產(chǎn)效率提升，推動產(chǎn)業(yè)體系向高質(zhì)量階段發(fā)展。

③推動教育與人才制度現(xiàn)代化。

通過大學(xué)科研與教育結(jié)合、國家科學(xué)資助機(jī)構(gòu)的專項(xiàng)資金支持、企業(yè)與大學(xué)聯(lián)合培養(yǎng)等方式，美國形成了先進(jìn)的培養(yǎng)創(chuàng)新型人才的制度和體系。

④提升政府治理效能。

通過應(yīng)對國家面臨的挑戰(zhàn)和解決各主要政策議題，美國政府及各部門機(jī)構(gòu)形成了以科學(xué)咨詢?yōu)榛A(chǔ)的決策機(jī)制，增強(qiáng)了政府的治理能力。同時，信息技術(shù)等現(xiàn)代技術(shù)的運(yùn)用幫助政府提高了公共服務(wù)水平與治理能力。

科技現(xiàn)代化對國家現(xiàn)代化起到了全面的支撐作用。例如：國家對基礎(chǔ)研究的持續(xù)投資為應(yīng)用技術(shù)和產(chǎn)業(yè)技術(shù)提供支撐；科技人才對國家科技發(fā)展和經(jīng)濟(jì)社會建設(shè)的支撐；技術(shù)創(chuàng)新與軍工體制的結(jié)合，為軍事和國防發(fā)展提供支撐；國家法律對科學(xué)技術(shù)活動及相關(guān)經(jīng)濟(jì)活動（如技術(shù)轉(zhuǎn)移）的支撐等。

4 日本科技現(xiàn)代化與國家現(xiàn)代化

日本通過明治維新開啟了全面向西方學(xué)習(xí)的進(jìn)程，將科技現(xiàn)代化作為國家轉(zhuǎn)型的核心內(nèi)容，在思想、技術(shù)、教育、科研等領(lǐng)域完成了基礎(chǔ)性構(gòu)建，為其近代工業(yè)化與國家崛起奠定了重要基礎(chǔ)。戰(zhàn)后，日本從戰(zhàn)爭廢墟中重建，1968年躍升為世界第二大經(jīng)濟(jì)體。在不同的歷史時期，日本相繼實(shí)施“貿(mào)易立國”“技術(shù)立國”“科學(xué)技術(shù)立國”和“科學(xué)技術(shù)和創(chuàng)新”戰(zhàn)略，推動了科技現(xiàn)代化與國家現(xiàn)代化的相互協(xié)同和促進(jìn)。

4.1 日本的科技現(xiàn)代化與國家現(xiàn)代化進(jìn)程

4.1.1 二戰(zhàn)前日本科技現(xiàn)代化的奠基（1868—1945年）

①明治維新時期的思想啟蒙與變革精神。1868年明治維新破除了德川幕府時“鎖國政策”的思想禁錮，“文明開化”成為國家發(fā)展的核心理念。福澤諭吉等啟蒙思想家提出“脫亞入歐”的主張，要求全面學(xué)習(xí)西方科技與制度，將“殖產(chǎn)興業(yè)”“富國強(qiáng)兵”與科技進(jìn)步緊密結(jié)合。在思想層面，確立“和魂洋才”導(dǎo)向——以日本精神為內(nèi)核、以西方科技為工具，為科技引進(jìn)與自主發(fā)展提供了思想動力。明治政府頒布《五條誓文》等政策，明確將“求知識于世界”作為國家目標(biāo)，形成全社會重視科技、崇尚創(chuàng)新的氛圍，成為日本現(xiàn)代化的起點(diǎn)。明治政府以國家意志驅(qū)動的思想革新與制度變革，構(gòu)成了日本科技現(xiàn)代化的精神內(nèi)核與制度基礎(chǔ)。

②技術(shù)引進(jìn)與改良的規(guī)模化浪潮。為快速擺脫技術(shù)落后局面，明治政府推行大規(guī)模技術(shù)引進(jìn)戰(zhàn)略，技術(shù)發(fā)展初期呈現(xiàn)“引進(jìn)—消化—改良”的路徑特征。一方面，日本從歐美聘請大量科學(xué)家和技術(shù)人員，引進(jìn)成套設(shè)備與生產(chǎn)技術(shù)，重點(diǎn)發(fā)展軍事工業(yè)、礦業(yè)、紡織業(yè)等關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)。另一方面，日本著力推動技術(shù)的本土化改良，鼓勵企業(yè)在模仿中創(chuàng)新，促使技術(shù)升級從輕工業(yè)逐步擴(kuò)展至重工業(yè)。通過“逆向工程”積累技術(shù)，日本快速完成了從農(nóng)業(yè)國向工業(yè)國的轉(zhuǎn)型。這種“拿來主義”與“改良創(chuàng)新”的結(jié)合，短時間內(nèi)縮小了與西方的技術(shù)差距。

③構(gòu)建多層次的教育體系。明治政府認(rèn)識到“人才是科技發(fā)展的根本”，將教育改革作為科技現(xiàn)代化的基礎(chǔ)工程。1872年頒布《學(xué)制》，確立“邑?zé)o不學(xué)之戶，家無不學(xué)之人”的全民教育目標(biāo)；1907年實(shí)現(xiàn)小學(xué)義務(wù)教育全面普及。基礎(chǔ)教育的普及提高了國民的文化素質(zhì)，使得更多人有能力接受高等教育或職業(yè)教育。

在高等教育領(lǐng)域，明治政府重點(diǎn)支持東京帝國大學(xué)等高校的發(fā)展。東京大學(xué)成立于1877年（1897年更名為東京帝國大學(xué)），設(shè)有法學(xué)、理學(xué)、文學(xué)、醫(yī)學(xué)、工學(xué)等多個學(xué)部，引進(jìn)西方先進(jìn)的教學(xué)理念和科研方法，在化學(xué)等領(lǐng)域取得了一系列重要成果。隨后京都、東北、九州等地相繼建立帝國大學(xué)，形成帝國大學(xué)體系。

職業(yè)教育方面，日本重視工學(xué)和技術(shù)人才培育，將工學(xué)置于與理學(xué)、醫(yī)學(xué)同等重要的地位，且工學(xué)畢業(yè)生任職官廳或民營企業(yè)享有與純粹科學(xué)家同等的社會地位。日本還建立了特色化技術(shù)教育體系，不僅培養(yǎng)了首批本土科學(xué)家與工程師，更塑造了重視實(shí)用技術(shù)的社會傳統(tǒng)。

④科研體系的制度化構(gòu)建。19世紀(jì)末至20世紀(jì)初，日本逐步從技術(shù)引進(jìn)轉(zhuǎn)向自主研究，經(jīng)歷了從“官主導(dǎo)”到“官民協(xié)同”的演進(jìn)過程，科研體系的制度化為這一轉(zhuǎn)變提供了關(guān)鍵支撐。1877年，東京大學(xué)創(chuàng)設(shè)理學(xué)部，確立基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究并重的辦學(xué)方針，標(biāo)志著近代科研體系起步；1917年，首個半官半民的綜合科研機(jī)構(gòu)——理化學(xué)研究所成立，初期承擔(dān)基礎(chǔ)科學(xué)研究使命，后逐步發(fā)展為涵蓋物理、化學(xué)、生命科學(xué)等多領(lǐng)域的頂尖國立研究機(jī)構(gòu)。

同時，民間企業(yè)也開始設(shè)立研發(fā)部門推動應(yīng)用技術(shù)創(chuàng)新：1927年松下電器成立專門的研究部門，成為中央研究所的雛形；1939年，豐田汽車技術(shù)部完成國產(chǎn)柴油發(fā)動機(jī)研制。此外，日本學(xué)士院等學(xué)術(shù)團(tuán)體的興起，促進(jìn)了科研交流與規(guī)范，推動日本融入國際科學(xué)共同體。二戰(zhàn)前，日本在應(yīng)用化學(xué)、電氣工程等領(lǐng)域取得多項(xiàng)具有國際影響力的成果，為工業(yè)化奠定了自主技術(shù)基礎(chǔ)。

4.1.2 二戰(zhàn)后日本科技現(xiàn)代化的發(fā)展（1945年至今）

二戰(zhàn)后，日本在重建中開啟科技現(xiàn)代化新階段。通過不同時期的戰(zhàn)略調(diào)整，日本從技術(shù)追趕者轉(zhuǎn)變?yōu)榧夹g(shù)領(lǐng)先者，科技實(shí)力為其經(jīng)濟(jì)崛起提供了核心支撐。

4.1.2.1 “貿(mào)易立國”戰(zhàn)略階段（20世紀(jì)50—70年代）：技術(shù)引進(jìn)與產(chǎn)業(yè)復(fù)興

戰(zhàn)后恢復(fù)初期，日本提出“貿(mào)易立國”戰(zhàn)略，將恢復(fù)經(jīng)濟(jì)作為首要目標(biāo)，科技政策聚焦服務(wù)產(chǎn)業(yè)復(fù)興。1949年通產(chǎn)省（MITI）成立，負(fù)責(zé)產(chǎn)業(yè)政策制定與科技戰(zhàn)略規(guī)劃，實(shí)施了一系列措施：

一是選擇性引進(jìn)技術(shù)。以實(shí)現(xiàn)規(guī)模化、高質(zhì)量量產(chǎn)為目標(biāo)，聚焦重化工、基礎(chǔ)設(shè)施與工業(yè)制造技術(shù)，旨在提升生產(chǎn)工藝和產(chǎn)品質(zhì)量，擴(kuò)大出口規(guī)模。重點(diǎn)引進(jìn)歐美先進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)，尤其是鋼鐵、汽車、電子等成熟領(lǐng)域，通過支付專利費(fèi)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平的快速提升。

二是強(qiáng)化消化吸收能力。政府通過設(shè)立“技術(shù)引進(jìn)促進(jìn)費(fèi)”，支持企業(yè)對引進(jìn)技術(shù)進(jìn)行改良，進(jìn)一步強(qiáng)化“引進(jìn)—消化—改良”的良性循環(huán)。例如，豐田公司在引進(jìn)美國汽車生產(chǎn)線的基礎(chǔ)上創(chuàng)新性地形成“精益生產(chǎn)方式”，顯著提升了生產(chǎn)效率。

三是產(chǎn)學(xué)研協(xié)同發(fā)力。1961年，日本成立“新技術(shù)開發(fā)事業(yè)團(tuán)”（日本科學(xué)技術(shù)振興機(jī)構(gòu)前身），推動企業(yè)、大學(xué)與研究機(jī)構(gòu)合作解決產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)難題。1966年，通產(chǎn)省部署“大型工業(yè)技術(shù)研發(fā)制度”，投入3 865億日元，采取“政府全額資助、國立科研機(jī)構(gòu)主導(dǎo)、企業(yè)聯(lián)盟實(shí)施、大學(xué)協(xié)同”的攻關(guān)模式。這一階段，日本通過技術(shù)引進(jìn)與改良實(shí)現(xiàn)重化工業(yè)的快速發(fā)展，為“經(jīng)濟(jì)奇跡”奠定了技術(shù)基礎(chǔ)。進(jìn)入20世紀(jì)70年代，日本綜合國力迅速提升，生產(chǎn)制造工藝更是達(dá)到世界領(lǐng)先水平。

4.1.2.2 “技術(shù)立國”戰(zhàn)略階段（20世紀(jì)80年代）：自主創(chuàng)新能力提升

20世紀(jì)80年代初，面對國際貿(mào)易摩擦與國際社會對日本技術(shù)改良型追趕模式的質(zhì)疑，日本提出“技術(shù)立國”戰(zhàn)略，其核心是通過技術(shù)自主維持經(jīng)濟(jì)活力與國際競爭力，標(biāo)志著科技現(xiàn)代化從技術(shù)引進(jìn)模仿創(chuàng)新向自主技術(shù)創(chuàng)新的轉(zhuǎn)型。這一階段采取的主要舉措如下。

一是通過制度和組織創(chuàng)新，加強(qiáng)官產(chǎn)學(xué)合作。1983年文部省設(shè)立“共同研究制度”，開創(chuàng)性地允許大學(xué)接收企業(yè)研究人員和研究經(jīng)費(fèi)，共同組建研發(fā)中心以開展合作研究。同時，強(qiáng)化國立科研機(jī)構(gòu)的組織協(xié)調(diào)職能，并從法律和制度層面規(guī)范官民合作。

二是聚焦國家戰(zhàn)略所需的關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)，對企業(yè)難以獨(dú)自開展的跨領(lǐng)域、基礎(chǔ)性與共性技術(shù)研發(fā)予以支持。例如，通產(chǎn)省設(shè)立的“下一代產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)技術(shù)研究開發(fā)制度”，重點(diǎn)資助超導(dǎo)材料、新材料、新功能電子器件及軟件等基礎(chǔ)技術(shù)攻關(guān)。

三是鼓勵企業(yè)提升基礎(chǔ)研究能力。民營企業(yè)興起研發(fā)熱潮，廣泛設(shè)立基礎(chǔ)研究所；加大向國立科研機(jī)構(gòu)和大學(xué)采購研發(fā)服務(wù)的力度，提升技術(shù)自給率。

4.1.2.3 “科學(xué)技術(shù)立國”戰(zhàn)略階段（20世紀(jì)90年代—21世紀(jì)初）：科技體系全面升級

20世紀(jì)90年代，日本雖步入技術(shù)“領(lǐng)跑者”階段，但在基礎(chǔ)科學(xué)與未來產(chǎn)業(yè)布局上仍落后于歐美，且科技體制存在結(jié)構(gòu)性弊病，政府角色亟待進(jìn)一步強(qiáng)化。面對泡沫經(jīng)濟(jì)破裂后的經(jīng)濟(jì)停滯，日本在“技術(shù)立國”基礎(chǔ)上深化“科學(xué)技術(shù)立國”戰(zhàn)略，并于1995年頒布《科學(xué)技術(shù)基本法》，主要舉措如下。

一是實(shí)施《科學(xué)技術(shù)基本計(jì)劃》，強(qiáng)化政府戰(zhàn)略規(guī)劃并加大資助力度。根據(jù)《科學(xué)技術(shù)基本法》，日本啟動五年一期的《科學(xué)技術(shù)基本計(jì)劃》，明確科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)與重點(diǎn)領(lǐng)域，首期（1996—2000年）投入17萬億日元研發(fā)經(jīng)費(fèi)。

二是加強(qiáng)宏觀決策與管理。1999年日本設(shè)立綜合科學(xué)技術(shù)會議（CSTP），以在國家層面上形成統(tǒng)一協(xié)調(diào)的科技政策機(jī)制；2001年日本將科技廳、文部省合并為文部科學(xué)省。

三是推行國立科研機(jī)構(gòu)獨(dú)立行政法人化改革，提升科研效率。1999年，日本依據(jù)《獨(dú)立行政法人通則法》，創(chuàng)設(shè)“獨(dú)立行政法人制度”，賦予國立科研機(jī)構(gòu)獨(dú)立法人資格，對國立研究機(jī)構(gòu)“去行政化”，釋放了國立研究機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新活力。

四是加強(qiáng)國際科技合作。積極參與國際空間站等國際大科學(xué)項(xiàng)目，吸引海外高端人才，提升國際科技影響力。這一階段，日本在材料科學(xué)、機(jī)器人技術(shù)等領(lǐng)域保持領(lǐng)先地位，2000年后諾貝爾獎獲獎人數(shù)顯著增長，科技實(shí)力的國際認(rèn)可度進(jìn)一步提升。

4.1.2.4 “科學(xué)技術(shù)和創(chuàng)新”戰(zhàn)略階段（21世紀(jì)10年代以來）：構(gòu)建社會問題導(dǎo)向的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)

2005年前后，“創(chuàng)新”的重要性開始在全球范圍內(nèi)受到廣泛肯定，日本也隨之使用“科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新（STI）政策”這一術(shù)語。自《第四期科學(xué)技術(shù)基本計(jì)劃》（2011—2015年）起，日本著手一體化推進(jìn)“科學(xué)技術(shù)與創(chuàng)新政策”。其預(yù)先明確日本應(yīng)著力解決的課題，除科學(xué)技術(shù)政策外，還實(shí)施涵蓋成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用全鏈條的創(chuàng)新政策，即一體化推進(jìn)科學(xué)技術(shù)政策與創(chuàng)新政策。由此，日本科技戰(zhàn)略擴(kuò)展為“科學(xué)技術(shù)和創(chuàng)新立國”戰(zhàn)略，確立以解決社會課題為目標(biāo)的“使命導(dǎo)向型”政策理念，將科技功能拓展到社會服務(wù)領(lǐng)域，構(gòu)建全鏈條創(chuàng)新生態(tài)。主要措施包括：一是調(diào)整科技政策導(dǎo)向，聚焦社會挑戰(zhàn)。二是促進(jìn)跨領(lǐng)域融合，鼓勵信息技術(shù)與制造業(yè)、服務(wù)業(yè)協(xié)同創(chuàng)新。2016年，日本提出“超智能社會”概念，旨在推動數(shù)字技術(shù)深度應(yīng)用以解決社會難題。三是聚焦社會化應(yīng)用前景明確的高端技術(shù)，圍繞少子老齡化、能源環(huán)境等議題，推動技術(shù)突破與場景落地。這一階段，日本通過構(gòu)建“基礎(chǔ)研究—應(yīng)用開發(fā)—產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化”全鏈條創(chuàng)新體系，兼顧科技競爭力與國家發(fā)展現(xiàn)實(shí)需求。

4.2 日本科技現(xiàn)代化對國家現(xiàn)代化的引領(lǐng)和支撐作用

①推動工業(yè)化和經(jīng)濟(jì)崛起。

明治維新后，日本通過“技術(shù)引進(jìn)—消化吸收—改良創(chuàng)新”路徑，快速建立紡織、冶金、機(jī)械等現(xiàn)代工業(yè)。戰(zhàn)后日本構(gòu)建以民用工業(yè)為主的現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系，依托電子、汽車、精密機(jī)械等打造“日本制造”品牌，以出口導(dǎo)向型模式實(shí)現(xiàn)“日本經(jīng)濟(jì)奇跡”。

②促進(jìn)軍事現(xiàn)代化與戰(zhàn)略自主。

明治時期引進(jìn)西方艦炮、鐵路、通信等軍事技術(shù)，強(qiáng)化重工業(yè)和軍工基礎(chǔ)，推進(jìn)軍事現(xiàn)代化。戰(zhàn)后實(shí)施“技術(shù)立國”戰(zhàn)略，保持全球高科技領(lǐng)域領(lǐng)先地位，保障國家經(jīng)濟(jì)與技術(shù)安全。

③推動教育與人才制度現(xiàn)代化。

圍繞科技現(xiàn)代化目標(biāo)構(gòu)建多層次教育體系，日本形成從義務(wù)教育科學(xué)啟蒙到職業(yè)教育精準(zhǔn)培養(yǎng)，再到高等教育研究創(chuàng)新的全鏈條人才供給體系，不僅培養(yǎng)了大批科學(xué)家和工程師，更實(shí)現(xiàn)了人才與產(chǎn)業(yè)需求的動態(tài)匹配。

④支撐國家治理現(xiàn)代化。

日本科技教育體系培養(yǎng)的專家進(jìn)入政府，強(qiáng)化了官僚體系治理能力與產(chǎn)業(yè)政策執(zhí)行能力。在通產(chǎn)省技術(shù)專家的主導(dǎo)下，通產(chǎn)省與產(chǎn)業(yè)界緊密合作，成功地探索出一套促進(jìn)未來產(chǎn)業(yè)發(fā)展的技術(shù)預(yù)測方法，為企業(yè)提供了較為科學(xué)的決策依據(jù)，取得了巨大的成效。

⑤提升國家聲望和國際地位。

日本通過科技現(xiàn)代化實(shí)現(xiàn)從“技術(shù)模仿”到“自主創(chuàng)新”的轉(zhuǎn)變，成為后發(fā)國家成功追趕的典范，其經(jīng)驗(yàn)為其他國家提供了重要參考。

5 結(jié) 論

從歷史演進(jìn)看，德國、美國與日本的科技現(xiàn)代化均與國家現(xiàn)代化形成緊密互動，共同呈現(xiàn)科技引領(lǐng)和支撐國家發(fā)展的典型范式，但三者在路徑選擇、戰(zhàn)略側(cè)重與經(jīng)驗(yàn)特質(zhì)等層面各具特色。

5.1 科技現(xiàn)代化促進(jìn)國家現(xiàn)代化的作用表現(xiàn)

一是引領(lǐng)國家發(fā)展的戰(zhàn)略方向。

新的科學(xué)思想引領(lǐng)文化和制度創(chuàng)新，進(jìn)而塑造國家現(xiàn)代化進(jìn)程。19世紀(jì)德國以洪堡模式推動教育體制變革，并影響到國家各個領(lǐng)域的變革；戰(zhàn)后美國在《科學(xué)——無盡的邊疆》報(bào)告思想的指引下，持續(xù)支持基礎(chǔ)科學(xué)和高技術(shù)領(lǐng)域前沿方向的發(fā)展，培育和強(qiáng)化微電子、航空航天、生物技術(shù)和信息技術(shù)等戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)，加速國家現(xiàn)代化；日本明治政府以“富國強(qiáng)兵”為宗旨，將科技視為工業(yè)化基石，引領(lǐng)國家向工業(yè)化和現(xiàn)代化轉(zhuǎn)型。

二是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。

德國在19世紀(jì)70年代至20世紀(jì)初憑借化學(xué)、電氣、機(jī)械等領(lǐng)域的技術(shù)突破引領(lǐng)第二次工業(yè)革命，完成從農(nóng)業(yè)國向工業(yè)強(qiáng)國的轉(zhuǎn)變，以巴斯夫、西門子等大型企業(yè)及工業(yè)實(shí)驗(yàn)室為核心的研發(fā)體系成為產(chǎn)業(yè)升級的核心動力；美國在19世紀(jì)通過交通、通信、鋼鐵與電力技術(shù)的發(fā)展奠定工業(yè)基礎(chǔ)，20世紀(jì)通過大規(guī)模機(jī)械化、標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)及信息技術(shù)革命持續(xù)催生新興產(chǎn)業(yè)，推動制造業(yè)、服務(wù)業(yè)與知識經(jīng)濟(jì)協(xié)同發(fā)展；日本戰(zhàn)后通過“引進(jìn)—消化—創(chuàng)新”路徑，在汽車、電子、精密制造等領(lǐng)域快速實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)鏈升級，以“技術(shù)立國”戰(zhàn)略推動經(jīng)濟(jì)從重建邁向世界第二大經(jīng)濟(jì)體。

三是提高國家競爭力與國際地位。

德國的技術(shù)優(yōu)勢與工業(yè)實(shí)力不僅支撐其贏得1870—1871年普法戰(zhàn)爭并實(shí)現(xiàn)統(tǒng)一，更使其長期主導(dǎo)全球化工與精密儀器市場；美國憑借二戰(zhàn)期間的原子彈、雷達(dá)與噴氣發(fā)動機(jī)等重大科技創(chuàng)新確立全球領(lǐng)導(dǎo)地位，并將科技優(yōu)勢作為冷戰(zhàn)時期國際博弈的重要資本；日本在1970—80年代通過半導(dǎo)體、汽車等產(chǎn)業(yè)的全球擴(kuò)張，顯著增強(qiáng)了國家綜合實(shí)力。

四是促進(jìn)教育體系現(xiàn)代化與強(qiáng)化人才供給。

德國洪堡模式和工藝學(xué)校將科研、教學(xué)與產(chǎn)業(yè)相結(jié)合，系統(tǒng)培養(yǎng)科學(xué)家與工程師，為工業(yè)化持續(xù)輸送人才；美國依靠研究型大學(xué)和聯(lián)邦科研資助體系，構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研融合的人才培養(yǎng)與創(chuàng)新鏈條；日本注重理工科均衡發(fā)展，實(shí)施人才優(yōu)先政策，建立高校、科研機(jī)構(gòu)與企業(yè)協(xié)同研發(fā)體系。

五是增強(qiáng)國家治理能力。

三國均通過引入科學(xué)思想優(yōu)化行政管理、建立決策咨詢機(jī)制、吸納科技人才進(jìn)入政府體系等途徑，系統(tǒng)提升治理效能。

5.2 路徑選擇

德國現(xiàn)代化路徑始于制度奠基與教育先行，秉持“沒有教育的現(xiàn)代化，就沒有軍事的現(xiàn)代化”理念，通過教育革新驅(qū)動科技與產(chǎn)業(yè)現(xiàn)代化。其核心在于發(fā)展基于純粹科學(xué)的研究型大學(xué)，強(qiáng)調(diào)“致力于純粹科學(xué)的大學(xué)比直接服務(wù)社會眼前利益的高等教育機(jī)構(gòu)更符合普魯士的國家利益”。這種“長期科學(xué)”導(dǎo)向雖放棄了短期效用，卻為技術(shù)和工業(yè)發(fā)展儲備了可持續(xù)的知識和人才資源。后續(xù)關(guān)鍵發(fā)展包括：化學(xué)工業(yè)憑借合成染料、化肥、醫(yī)藥等領(lǐng)域優(yōu)勢確立全球領(lǐng)先地位；電氣工程因西門子、AEG等企業(yè)推動發(fā)電、傳輸和電氣設(shè)備創(chuàng)新而崛起；工業(yè)實(shí)驗(yàn)室制度化助力實(shí)現(xiàn)產(chǎn)學(xué)研深度融合。由此，德國從農(nóng)業(yè)國躍升為歐洲工業(yè)強(qiáng)國，技術(shù)成為國家核心競爭力。政府在此過程中發(fā)揮關(guān)鍵作用：一方面，通過國家辦學(xué)與資金保障維護(hù)大學(xué)學(xué)術(shù)自由；另一方面，雖未直接資助技術(shù)創(chuàng)新，但通過工業(yè)化政策激發(fā)了企業(yè)研發(fā)活力。具體手段包括：建立以國家為后盾的銀行系統(tǒng)，實(shí)施運(yùn)輸優(yōu)惠與原材料關(guān)稅保護(hù)，修訂《專利法》，推動公私合作等。這些舉措為化學(xué)工業(yè)等關(guān)鍵領(lǐng)域的成功奠定了基礎(chǔ)。

美國科技現(xiàn)代化進(jìn)程雖晚于德國，但在制度設(shè)計(jì)、資源調(diào)動和創(chuàng)新效率上實(shí)現(xiàn)了超越，其發(fā)展軌跡呈現(xiàn)從市場導(dǎo)向、民間參與到國家戰(zhàn)略引領(lǐng)的演進(jìn)脈絡(luò)。建國初期即確立激勵個人發(fā)明與企業(yè)創(chuàng)新的制度框架，19世紀(jì)中期到20世紀(jì)初通過標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)降本增效，在鋼鐵、鐵路、機(jī)械等領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)全球領(lǐng)先，并逐步構(gòu)建支持技術(shù)創(chuàng)新的研發(fā)體系。20世紀(jì)前期，美國在化工、電力和石油等產(chǎn)業(yè)位居世界前列，反托拉斯法和專利法也有效促進(jìn)了技術(shù)擴(kuò)散和市場競爭。二戰(zhàn)后，美國聯(lián)邦政府將科學(xué)技術(shù)納入國家戰(zhàn)略核心，在保障科研自由的同時強(qiáng)化基礎(chǔ)研究和尖端技術(shù)投入，軍民融合催生經(jīng)濟(jì)繁榮。冷戰(zhàn)期間，美國通過與蘇聯(lián)競爭確立了航空航天、信息技術(shù)等領(lǐng)域的全球領(lǐng)先地位，構(gòu)建了“科技—軍事—經(jīng)濟(jì)”協(xié)同體系。冷戰(zhàn)結(jié)束后，伴隨信息技術(shù)革命與全球化，政府持續(xù)強(qiáng)化科研投資與戰(zhàn)略領(lǐng)域布局，并廣泛吸納國際人才以服務(wù)國家目標(biāo)，塑造長期競爭優(yōu)勢。

日本科技現(xiàn)代化的百年歷程，本質(zhì)上是科技發(fā)展與國家現(xiàn)代化深度耦合、協(xié)同演進(jìn)的歷史，其耦合邏輯體現(xiàn)在以下3個維度。①思想與制度的雙重奠基。科技現(xiàn)代化的精神內(nèi)核與體系支撐。明治維新以“文明開化”“和魂洋才”為核心理念，使科技發(fā)展始終錨定“富國強(qiáng)兵”的國家認(rèn)同，而非簡單西化。教育和科研制度的同步建設(shè)，支撐日本在數(shù)十年內(nèi)完成從農(nóng)業(yè)國向工業(yè)國的轉(zhuǎn)型，彰顯科技與制度耦合的早期成效。②戰(zhàn)略與需求的動態(tài)適配。從技術(shù)追趕向創(chuàng)新引領(lǐng)的路徑升級。日本科技戰(zhàn)略始終錨定國家發(fā)展各階段的核心需求，形成“引進(jìn)—消化—改良創(chuàng)新—引領(lǐng)”的遞進(jìn)式耦合路徑：二戰(zhàn)后，“貿(mào)易立國”戰(zhàn)略聚焦重化工領(lǐng)域的技術(shù)復(fù)興，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)年均高速增長的奇跡；80年代“技術(shù)立國”戰(zhàn)略則回應(yīng)了國際貿(mào)易摩擦與技術(shù)依賴?yán)Ь常ㄟ^“共同研究制度”推動官產(chǎn)學(xué)協(xié)同，并在超導(dǎo)、新材料等領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)突破；90年代“科學(xué)技術(shù)立國”戰(zhàn)略推動科技體系從“技術(shù)追趕”轉(zhuǎn)向“基礎(chǔ)與應(yīng)用并重”，使日本在保持應(yīng)用技術(shù)優(yōu)勢的同時增強(qiáng)基礎(chǔ)研究實(shí)力；21世紀(jì)“科學(xué)技術(shù)和創(chuàng)新”戰(zhàn)略進(jìn)一步將科技目標(biāo)與社會挑戰(zhàn)綁定，實(shí)現(xiàn)從“經(jīng)濟(jì)增長導(dǎo)向”到“社會價值創(chuàng)造導(dǎo)向”的耦合升級。③全球與本土的協(xié)同演進(jìn)。后發(fā)國家技術(shù)自主化的獨(dú)特邏輯。日本在全球坐標(biāo)系中定位本土發(fā)展，構(gòu)建“全球技術(shù)引進(jìn)—本土適應(yīng)性改良—國際標(biāo)準(zhǔn)引領(lǐng)”的閉環(huán)：戰(zhàn)后通過支付專利費(fèi)引進(jìn)成熟技術(shù)，再以“改良創(chuàng)新”突破技術(shù)壁壘；90年代后參與國際大科學(xué)計(jì)劃，設(shè)立“登月型研究開發(fā)制度”，從技術(shù)追隨者升級為規(guī)則制定者。這種從全球視野到本土落地的耦合邏輯，助力日本在材料科學(xué)、機(jī)器人技術(shù)等領(lǐng)域保持全球領(lǐng)先。

5.3 經(jīng)驗(yàn)借鑒

5.3.1 科技價值觀的引領(lǐng)作用

科技現(xiàn)代化不僅是科技體系的演進(jìn)，更是價值體系的建構(gòu)和引領(lǐng)。科技價值觀強(qiáng)調(diào)科學(xué)至上與理性精神，以科學(xué)方法和理性思維解決問題，推動國家現(xiàn)代化走向規(guī)范化和制度化。科學(xué)精神構(gòu)成教育和創(chuàng)新文化的基石，職業(yè)倫理精神成為整個社會誠信的基礎(chǔ)。沒有科學(xué)價值觀的引領(lǐng)，科技發(fā)展可能會陷入工具理性、資本逐利或技術(shù)異化的陷阱。德國將學(xué)術(shù)自主、科學(xué)精神和技術(shù)理性融入國家建構(gòu)和民族復(fù)興進(jìn)程，加速現(xiàn)代化轉(zhuǎn)型；美國強(qiáng)調(diào)科學(xué)自由與個人創(chuàng)新精神，注重知識實(shí)用性與社會服務(wù)功能，推動科技產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展；日本通過“文明開化”“和魂洋才”理念，實(shí)現(xiàn)西方技術(shù)與民族精神的結(jié)合，使科技成為國家現(xiàn)代化和強(qiáng)國戰(zhàn)略的重要支撐。

5.3.2 科技現(xiàn)代化必須與國家戰(zhàn)略目標(biāo)相結(jié)合

德國將科技和教育現(xiàn)代化作為國家現(xiàn)代化的前提，將技術(shù)發(fā)展與工業(yè)化、軍事強(qiáng)國目標(biāo)緊密結(jié)合，構(gòu)建大學(xué)—工藝學(xué)校—企業(yè)聯(lián)動機(jī)制，形成以巴斯夫、拜耳、西門子等工業(yè)集團(tuán)為主導(dǎo)的“科學(xué)工業(yè)化”模式；美國早期技術(shù)發(fā)展服務(wù)于國家獨(dú)立和統(tǒng)一，工業(yè)化時期支撐產(chǎn)業(yè)升級，戰(zhàn)后通過《科學(xué)——無盡的邊疆》確立了科技現(xiàn)代化服務(wù)國家現(xiàn)代化的社會契約，通過資助大學(xué)、建立國家實(shí)驗(yàn)室體系推動產(chǎn)學(xué)研合作，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)增長；日本始終以國家核心需求為導(dǎo)向，在“引進(jìn)—消化—改良創(chuàng)新—引領(lǐng)”演進(jìn)中實(shí)現(xiàn)科技現(xiàn)代化與國家現(xiàn)代化的相互促進(jìn)，實(shí)現(xiàn)“戰(zhàn)后重建—產(chǎn)業(yè)現(xiàn)代化—科技強(qiáng)國”的路徑躍遷。

5.3.3 教育是科技現(xiàn)代化和國家現(xiàn)代化的根基

教育作為知識體系、創(chuàng)新精神與技術(shù)能力的基礎(chǔ)，是科學(xué)制度化與技術(shù)創(chuàng)新的根本保障。德、美、日三國均高度重視科學(xué)教育及研究型大學(xué)建設(shè)。德國通過研究型大學(xué)、工藝學(xué)校和職業(yè)教育體系，系統(tǒng)培養(yǎng)科學(xué)家、工程師與技術(shù)人才，有力支撐國家工業(yè)化和軍事現(xiàn)代化發(fā)展。美國贈地大學(xué)推動了農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化和工程技術(shù)學(xué)科發(fā)展，研究型大學(xué)則為戰(zhàn)后科技繁榮和國家競爭力提升奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。日本將教育定義為國家力量的核心，構(gòu)建多層次教育體系，其技術(shù)教育與產(chǎn)業(yè)政策深度融合所培育的“技術(shù)官僚—企業(yè)工程師群體”，成為締造日本經(jīng)濟(jì)奇跡的核心力量。

5.3.4 創(chuàng)新體系現(xiàn)代化是國家現(xiàn)代化的保障

德國構(gòu)建以大學(xué)科研、職業(yè)教育與產(chǎn)業(yè)協(xié)同為核心的創(chuàng)新體系，通過制度設(shè)計(jì)使科技成為制造業(yè)與社會現(xiàn)代化的基石。美國依靠研究型大學(xué)、聯(lián)邦資助與企業(yè)創(chuàng)新，借助開放競爭與國家使命雙輪驅(qū)動，實(shí)現(xiàn)原始創(chuàng)新及其商業(yè)化，推動產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)與治理體系現(xiàn)代化。日本形成政府主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)政策與企業(yè)研發(fā)體系，通過官產(chǎn)學(xué)協(xié)作將技術(shù)吸收與產(chǎn)業(yè)化轉(zhuǎn)化為國家復(fù)興和社會現(xiàn)代化的動力。德、美、日創(chuàng)新體系現(xiàn)代化的共同特征在于：企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)在關(guān)鍵時期發(fā)揮核心作用，將科技內(nèi)生于經(jīng)濟(jì)發(fā)展，實(shí)現(xiàn)知識生產(chǎn)與應(yīng)用的有機(jī)結(jié)合；同時，建立產(chǎn)學(xué)研平等交流平臺，既拓寬企業(yè)獲取外部科技資源的渠道，也促進(jìn)國家科技系統(tǒng)整體效能的提升。

5.3.5 政府在國家發(fā)展重要時期的主導(dǎo)作用

德、美、日經(jīng)驗(yàn)表明，政府不僅提供政策、資金和制度保障，更通過戰(zhàn)略規(guī)劃、目標(biāo)引導(dǎo)和社會動員，將教育、科研和產(chǎn)業(yè)體系整合為國家現(xiàn)代化的核心動力。尤其在國家面臨重大危機(jī)時或經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型時期，政府的主導(dǎo)作用至關(guān)重要：德國19世紀(jì)70年代后通過工業(yè)化政策引導(dǎo)科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，美國二戰(zhàn)與冷戰(zhàn)期間對科技的大力投入，日本戰(zhàn)后對科技體系的統(tǒng)籌規(guī)劃，均在國家現(xiàn)代化進(jìn)程中發(fā)揮了決定性作用。

5.3.6 制度的現(xiàn)代化促進(jìn)科技現(xiàn)代化和國家現(xiàn)代化

制度現(xiàn)代化指國家政治、經(jīng)濟(jì)、社會與科技管理體系的規(guī)范化、法治化、科學(xué)化與開放化。通過以下機(jī)制，制度現(xiàn)代化得以支撐科技創(chuàng)新：

①建立穩(wěn)定秩序。完善的知識產(chǎn)權(quán)制度保護(hù)創(chuàng)新成果，公平的市場競爭制度打破商業(yè)壟斷，科研倫理與治理制度確保科學(xué)活動規(guī)范。

②構(gòu)建激勵機(jī)制。科研資助制度支持基礎(chǔ)研究，稅收優(yōu)惠與投資政策鼓勵企業(yè)研發(fā)，高等教育制度促進(jìn)人才培養(yǎng)與流動。

③強(qiáng)化目標(biāo)導(dǎo)向。戰(zhàn)略規(guī)劃機(jī)制協(xié)調(diào)科技與國家發(fā)展，決策咨詢制度為政策制定提供科學(xué)依據(jù)。制度化的科技創(chuàng)新體系支撐產(chǎn)業(yè)強(qiáng)盛和經(jīng)濟(jì)繁榮，促進(jìn)科學(xué)技術(shù)與社會協(xié)調(diào)發(fā)展，提升國家治理能力和全球影響力。

本文來源于《創(chuàng)新科技》雜志2025年第12期。樊春良，中國科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢研究院研究員；李慧敏，中國科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢研究院副研究員。文章觀點(diǎn)不代表主辦機(jī)構(gòu)立場。

◆ ◆ ◆

編輯郵箱：sciencepie@126.com