美國出口管制升級下出海企業(yè)的合規(guī)風險與應(yīng)對

文?/?蔡雨均 錢振球

在數(shù)字貿(mào)易與國際產(chǎn)業(yè)合作中，算力、算法及軟件跨境服務(wù)已成為出海企業(yè)核心業(yè)務(wù)支柱，而美國出口管制規(guī)則的持續(xù)升級與監(jiān)管邊界的不斷擴張，正給企業(yè)帶來嚴峻且復(fù)雜的合規(guī)挑戰(zhàn)。其通過強化域外適用、加大執(zhí)法力度，并聚焦 “遠程可得性” 這一新型監(jiān)管場景，使得監(jiān)管不確定性顯著提升，不僅直接影響企業(yè)跨境業(yè)務(wù)的正常推進，還可能引發(fā)許可受限、服務(wù)中斷、合同履約受阻等一系列風險，成為制約出海企業(yè)穩(wěn)健發(fā)展的關(guān)鍵因素。

美國出口管制的現(xiàn)狀與趨勢

在既有出口管制規(guī)則體系穩(wěn)定運行的背景下，美國出口管制范圍不斷延伸，從以實體物項跨境流動為核心的監(jiān)管模式，逐步轉(zhuǎn)向?qū)夹g(shù)的“遠程可得性”管控。

美國對“軍民兩用”物項的出口管制并非零散規(guī)則的簡單疊加，其核心法案為2018年《出口管制改革法》（ECRA），并由商務(wù)部工業(yè)與安全局（BIS）通過《出口管理條例》（EAR）加以具體實施。《出口管制改革法》在立法層面確立了對出口、再出口和境內(nèi)轉(zhuǎn)讓等行為實施管制的長期授權(quán)框架，使出口管制成為一項具有持續(xù)性和可擴展性的監(jiān)管工具，而非僅在特定時期采取的臨時性政策措施。基于這一制度安排，企業(yè)是否位于美國境內(nèi)并非適用出口管制的決定性因素，只要相關(guān)物項、軟件或技術(shù)落于《出口管理條例》管轄范圍，相應(yīng)合規(guī)義務(wù)即可能隨之產(chǎn)生。

在上述法定框架之下，BIS兩輪規(guī)則更新是美國對先進計算與半導(dǎo)體制造出口管制的重要制度安排，而非階段性、臨時性措施。圍繞先進算力、半導(dǎo)體制造能力以及敏感終端用途或終端用戶的審查要求，已是出海企業(yè)的現(xiàn)實合規(guī)挑戰(zhàn)。

美國出口管制的新趨勢體現(xiàn)在美國國會立法最新動向之中。國會信息系統(tǒng)顯示，《遠程訪問安全法案》已于2026年1月12日以369票贊成、22票反對在眾議院通過，并于次日送交參議院相關(guān)委員會審議。盡管該法案尚未完成全部立法程序，但其在眾議院的高票通過，已向市場主體和監(jiān)管對象釋放出明確的政策信號，即美國正試圖將出口管制的適用范圍延伸至云計算和遠程訪問等新型技術(shù)場景。

從制度設(shè)計上看，該法案并未另行構(gòu)建全新的監(jiān)管體系，而是在既有《出口管制改革法》框架內(nèi)進行補充完善。法案對“遠程訪問”做出界定，指由外國人通過互聯(lián)網(wǎng)、云服務(wù)或其他網(wǎng)絡(luò)方式，從物項物理所在地之外對受控物項進行訪問或使用。同時，法案在主觀要件上覆蓋故意、明知、輕率或疏忽，并以“商務(wù)部長認定該物項使用可能對國家安全或外交政策構(gòu)成嚴重風險”為觸發(fā)條件，具有較大解釋空間。由此可見，該法案的立法目標是將“遠程訪問”納入與出口、再出口和境內(nèi)轉(zhuǎn)讓相并列的監(jiān)管對象，使其能夠被許可審查、合規(guī)管理和執(zhí)法體系所覆蓋。這意味著，一旦物項被認定受美國出口管制管轄，其通過網(wǎng)絡(luò)實現(xiàn)的遠程交付在法律地位上將與實體運輸完全等同。

從企業(yè)運行角度看，出口管制的影響正從交易環(huán)節(jié)的管控轉(zhuǎn)向服務(wù)交付過程的管控。以往合規(guī)風險多集中于物項跨境流動、技術(shù)資料轉(zhuǎn)移等相對靜態(tài)的交易環(huán)節(jié)，而在云計算和遠程訪問場景下，合規(guī)審查更可能延伸至服務(wù)交付過程中的持續(xù)性行為，例如算力調(diào)用、模型訓(xùn)練和系統(tǒng)訪問權(quán)限管理等。可見，相關(guān)風險不再僅表現(xiàn)為事后行政處罰的可能性，而更早地體現(xiàn)在服務(wù)中斷、許可受限或合同履行不確定性上。因此，《遠程訪問安全法案》本質(zhì)上所反映的是出口管制從“是否發(fā)生跨境轉(zhuǎn)移”向“是否具有實質(zhì)性控制能力”的判斷標準轉(zhuǎn)變。這一轉(zhuǎn)變，在短期內(nèi)可能以合規(guī)要求前置、商業(yè)安排收緊等形式顯現(xiàn)，但長期將顯著增加出海企業(yè)在云計算與AI業(yè)務(wù)中面臨合規(guī)風險。

企業(yè)的風險規(guī)避與合規(guī)對策

在美國出口管制持續(xù)調(diào)整升級的背景下，企業(yè)出海合規(guī)不宜只在個別項目上補救，而應(yīng)當結(jié)合業(yè)務(wù)特征，將合規(guī)要求嵌入日常運營與技術(shù)架構(gòu)之中，分階段推進風險規(guī)避與合規(guī)建設(shè)。

（一） 主動升級合規(guī)內(nèi)控

短期內(nèi)，企業(yè)應(yīng)將遠程訪問、技術(shù)支持等場景納入合規(guī)內(nèi)控范圍，重點在于落實合理注意義務(wù)，并在必要時能夠做出解釋、提供證明。首先，應(yīng)對可能受《出口管理條例》（EAR）影響的遠程對象進行系統(tǒng)梳理，形成“受控對象清單”，將抽象的合規(guī)要求轉(zhuǎn)化為可識別、可管理的對象，并與業(yè)務(wù)體系建立對應(yīng)關(guān)系，為后續(xù)判斷與控制提供基礎(chǔ)。其次，建立與風險等級相匹配的訪問控制機制。企業(yè)應(yīng)明確對第三方遠程訪問的觸發(fā)條件、授權(quán)范圍、審批層級與責任歸屬，防止臨時性操作演變?yōu)闈撛陲L險。同時，完善可追溯機制，形成能夠反映合理注意義務(wù)的證據(jù)鏈。企業(yè)可通過系統(tǒng)記錄訪問主體、時間、登錄方式、調(diào)用內(nèi)容等，確保在風險出現(xiàn)時能夠說明已盡合理審查義務(wù)。

（二） 部署合規(guī)要求架構(gòu)

在中期階段，企業(yè)應(yīng)多層次部署合規(guī)架構(gòu)，進而降低合規(guī)成本，提高可持續(xù)性。在基礎(chǔ)設(shè)施層面，企業(yè)可預(yù)設(shè)遷移方案，降低因云廠商政策調(diào)整、合規(guī)審查加嚴或服務(wù)限制帶來的不可履約風險，減少由此導(dǎo)致的違約、索賠與聲譽損失；在產(chǎn)品供給層面，企業(yè)可對產(chǎn)品關(guān)鍵功能實施風險分級，對低風險功能保持開放，對高風險功能則提高合規(guī)門檻，要求合作方提供更完整的客戶信息、更明確的用途說明等，實現(xiàn)產(chǎn)品供給與合規(guī)審查的匹配；在交易合同層面，企業(yè)可推動條款模板化，將合規(guī)要求固化為可執(zhí)行的合同機制。具體而言，條款要素可包括客戶信息提供義務(wù)、終端用途承諾、受控用途禁止、轉(zhuǎn)售與再出口限制、審查觸發(fā)條件下的暫停或終止機制、記錄保存與配合核查等，提高爭議可控性。

（三）適應(yīng)貿(mào)易摩擦常態(tài)

長期來看，美國出口管制與中美貿(mào)易摩擦已成為出海企業(yè)的重要挑戰(zhàn)，應(yīng)將其納入戰(zhàn)略規(guī)劃與關(guān)鍵能力建設(shè)。一方面，企業(yè)應(yīng)在關(guān)鍵技術(shù)與供應(yīng)鏈層面避免單點依賴。同時，對于高度依賴特定資源的關(guān)鍵技術(shù)，企業(yè)應(yīng)在對外承諾上保持適度彈性，避免將不可控政策風險作為履約義務(wù)；另一方面，企業(yè)可在重點市場推進本地化合規(guī)建設(shè)，通過本地團隊、本地部署，提高對政策變化的響應(yīng)速度與解釋能力。此外，企業(yè)應(yīng)將出口管制與知識產(chǎn)權(quán)安排協(xié)同考慮，對核心代碼等關(guān)鍵資產(chǎn)前置設(shè)計權(quán)利邊界，避免停服風險與知識產(chǎn)權(quán)風險疊加。

總體來看，美國出口管制的升級并非孤立政策事件，而是在既有制度基礎(chǔ)上，順應(yīng)技術(shù)形態(tài)變化而進行的持續(xù)性調(diào)整。企業(yè)只有在內(nèi)部治理和戰(zhàn)略規(guī)劃層面同步調(diào)整，才能在復(fù)雜多變的國際經(jīng)貿(mào)環(huán)境中實現(xiàn)穩(wěn)健出海與持續(xù)發(fā)展。

〔本文為2025年度法治甘肅省級課題《“一帶一路”倡議下中國企業(yè)出海法律風險與應(yīng)對策略研究》（2025FZKT128）的研究成果之一，作者單位系浙江師范大學〕