呂良彪｜監(jiān)委查處案件官員與企業(yè)家依法配合調(diào)查的十個重要問題

來源：市場資訊

（來源：第一法商CHANNEL）

【按：監(jiān)委所查處案件如何依法做好“全過程辯護(hù)”】近二十余年來，筆者有幸陪伴一些企業(yè)及企業(yè)家經(jīng)歷并有效化解了一些堪稱“驚心動魄”的刑事風(fēng)險，也曾出庭為多位省部級、廳局級官員、央國企高管及民企老總提供辯護(hù)。此類案件，或由從前的反貪、當(dāng)下的監(jiān)委直接查處，或與他們查辦的案件有著直接關(guān)聯(lián)（配合調(diào)查）。此類案件處理的難點(diǎn)在于某些機(jī)關(guān)日益強(qiáng)勢與律師在調(diào)查階段依法無權(quán)介入，此后司法機(jī)關(guān)也現(xiàn)實(shí)而本能地需要考慮相關(guān)機(jī)關(guān)的意見。因此，也就對律師處理此類案件提出更高要求。——以筆者三十余年職業(yè)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，此類案件依然可以做到“全過程辯護(hù)”，其重點(diǎn)與難點(diǎn)或者都在如何與辦案機(jī)關(guān)理性溝通。應(yīng)紀(jì)鵬教授及相關(guān)機(jī)構(gòu)邀請，擬為體制內(nèi)外企業(yè)家們講述“官員與企業(yè)家依法配合組織調(diào)查的十個重要問題”。從另一個角度，也是講律師如何為此類案件提供“全過程辯護(hù)”。列了個綱要及參考文章，具體內(nèi)容則恕不在網(wǎng)絡(luò)上公開太多，即使為了自己的風(fēng)險防范與知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)哈。——畢竟，大家都得活下去！

前言：反腐新規(guī)背景下職務(wù)犯罪查處的現(xiàn)狀與依法辯護(hù)的法律困境

一、依法辯護(hù)的法律困境

1、《監(jiān)察法》排斥律師介入；2、檢察機(jī)關(guān)強(qiáng)勢的大范圍認(rèn)罪認(rèn)罰及捕訴一體；3、反腐新規(guī)雖受質(zhì)疑但力度更大。

二、律師辯護(hù)的無奈現(xiàn)狀

所謂“五個基本一致”：一是調(diào)查結(jié)果與領(lǐng)導(dǎo)“預(yù)見”基本一致；二是起訴意見與調(diào)查結(jié)果基本一致；三是起訴書與起訴意見書基本一致；四是一審判決與起訴書基本一致；五是二審判決與一審判決基本一致。

三、案件辯護(hù)的三大目標(biāo)

1、依法維護(hù)當(dāng)事人權(quán)利——無論實(shí)體權(quán)利、程序權(quán)利還是服刑安排；2、如何依法使家屬免受不應(yīng)有的“株連”；3、怎樣依法盡可能保護(hù)好當(dāng)事人及其家屬的合法財(cái)產(chǎn)。

第一，留置前階段：

一、風(fēng)險管控、法律咨詢與心理建設(shè)

1、風(fēng)險管控指官員及企業(yè)家如何加強(qiáng)法律意識、識別法律風(fēng)險。

2、法律咨詢理當(dāng)明了所面臨問題的法律規(guī)定及操作規(guī)程，可能面臨的調(diào)查措施及如何應(yīng)對突發(fā)或極端情況。

3、心理建設(shè)至少包括對所面臨問題的理性判斷、處理問題的科學(xué)決策、梳理解決問題可供依靠的各種社會資源，以及在面對調(diào)查后如何配合調(diào)查，本人及家屬如何切忌自亂陣腳或是用力過猛犯下低級錯誤。

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第二，留置調(diào)查階段

二、如何配合調(diào)查

1、當(dāng)事人在脅迫誘導(dǎo)之下容易犯下的幾類“低級錯誤”

2、家屬及其他“涉案人員”（包括但不限于行賄人、證人、特殊關(guān)系人）通常面臨的調(diào)查措施

3、律師及家屬如何依法報告情況、提供相關(guān)證據(jù)材料及法律意見

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三、依法配合退贓

1、正確認(rèn)識所謂“退贓悖論”——“配合組織”還是“自認(rèn)其罪”

2、紀(jì)委、檢察院、法院的追贓與留置、審查起訴及審查階段的退贓問題

3、家屬、被指行賄人、贓款贓物實(shí)際持有人及其他相關(guān)人員的退贓問題

*現(xiàn)實(shí)中一些“有爭議的做法”及其法律背書

*點(diǎn)擊參閱

*附：違紀(jì)問題的法律幫助

1、政紀(jì)處分；

2、違紀(jì)所得款的處理

第三，審查起訴階段

五、爭取辯護(hù)權(quán)

1、當(dāng)事人應(yīng)該如何爭取辯護(hù)權(quán)

2、現(xiàn)實(shí)中的“拒絕律師”與“占坑式辯護(hù)”

3、所謂“組織放心”與家屬所委托律師如何有效爭取辯護(hù)權(quán)

附：閱卷與會見（略）

六、制定辯護(hù)策略

1、“全面配合”過程中如何剛?cè)岵?jì)

2、“堅(jiān)決抗?fàn)帯毙枰⒁獾膸讉€問題

3、“退出辯護(hù)”也能成一種守正出奇

*與當(dāng)事人及家屬溝通的藝術(shù)與尺度

*三個核心問題：

其一，行、受賄事實(shí)本身是否存在及不實(shí)程度；

其二，調(diào)查機(jī)關(guān)取證方式是否合法及違法程度、后果；

其三，牽扯出來的其他事情及已退贓款贓物是否提出異議。

——對這三個問題的把握尺度，取決于整體辯護(hù)策略。

*基本職業(yè)倫理與辯護(hù)原則：當(dāng)事人認(rèn)罪認(rèn)罰的，律師可以作罪輕辯也可以做無罪辯；當(dāng)事人堅(jiān)決認(rèn)為自身罪的，律師可以退出辯護(hù)但不能做罪輕辯護(hù)。

*接受委托后，辯護(hù)律師應(yīng)該有且只有一個理念：怎樣才能最有利于我的當(dāng)事人。——律師的面子不在于自我的榮光與英雄，而是當(dāng)事人合法權(quán)益最大化。即使，律師要因此“背黑鍋”、“做壞人”。切不可*拿當(dāng)事人做“推進(jìn)法治進(jìn)程的小白鼠”，或是*將當(dāng)事人案例當(dāng)成自我營銷的道具——如不同情況下如何爭取與避免庭審直播，如當(dāng)事人不配合律師自我營銷而遭背刺。

七、認(rèn)罪認(rèn)罰問題

1、認(rèn)罪認(rèn)罰的價值與意義

2、認(rèn)罪認(rèn)罰存在的問題及處理技巧

八、調(diào)查取證問題

1、自行調(diào)查取證問題

2、依法申請調(diào)查取證

*調(diào)查機(jī)關(guān)同步錄音錄像問題

*點(diǎn)擊參閱：

第四，公訴與審判階段

九、庭前會議

1、管轄、回避與公開審判問題

*如何落實(shí)旁聽與爭取/避免庭審直播

2、調(diào)查取證與申請調(diào)查取證、非法證據(jù)排除問題

*監(jiān)委同錄問題

3、財(cái)產(chǎn)權(quán)及其他問題

*點(diǎn)擊參閱

十、法庭審理與辯護(hù)

1、抗?fàn)幮桶讣霓q護(hù)技巧

2、認(rèn)罪認(rèn)罰案件如何辯護(hù)

附：二審、申訴及服刑問題

1、上訴案件如何爭取開庭

2、認(rèn)罪認(rèn)罰案件上訴的實(shí)務(wù)問題

3、服刑、申訴的及服刑結(jié)束的相關(guān)問題

律師的戰(zhàn)場并非僅僅在法庭！

——律師及家屬與調(diào)查機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)與審判機(jī)關(guān)及其他機(jī)關(guān)庭外交流、表達(dá)乃至“庭外辯護(hù)”的相關(guān)問題。