股權(quán)激勵(lì)方案中核心涉密人員保密與競(jìng)業(yè)限制條款設(shè)計(jì)

股權(quán)激勵(lì)方案中核心涉密人員保密與競(jìng)業(yè)限制條款設(shè)計(jì)

股權(quán)激勵(lì)是企業(yè)綁定核心人才、實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)期發(fā)展的重要工具，但對(duì)于掌握企業(yè)核心技術(shù)、客戶資源、戰(zhàn)略規(guī)劃的涉密人員而言，股權(quán)激勵(lì)在賦予其股東身份的同時(shí)，也讓其獲得了更深層次接觸企業(yè)商業(yè)秘密的權(quán)限。若配套的保密與競(jìng)業(yè)限制條款設(shè)計(jì)存在漏洞，極易出現(xiàn)"拿了股權(quán)、帶走秘密、轉(zhuǎn)身成為競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手"的情況，最終讓股權(quán)激勵(lì)變成"養(yǎng)虎為患"。

股權(quán)激勵(lì)對(duì)象不僅掌握企業(yè)核心涉密信息，還因股東身份了解企業(yè)未公開(kāi)的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、戰(zhàn)略布局、投融資計(jì)劃，其泄密造成的損失遠(yuǎn)大于普通員工。本文結(jié)合《公司法》《勞動(dòng)合同法》《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》及司法裁判規(guī)則，全面拆解企業(yè)股權(quán)激勵(lì)中核心涉密人員保密與競(jìng)業(yè)限制條款的設(shè)計(jì)要點(diǎn)，幫助企業(yè)在綁定人才的同時(shí)，筑牢商業(yè)秘密保護(hù)防線。

一、為什么股權(quán)激勵(lì)中的保密與競(jìng)業(yè)限制需要特殊設(shè)計(jì)

核心涉密人員的股權(quán)激勵(lì)，與普通員工的勞動(dòng)用工管理存在本質(zhì)區(qū)別，其保密與競(jìng)業(yè)限制義務(wù)也需要針對(duì)性設(shè)計(jì)：

1.利益綁定更深：股權(quán)激勵(lì)的核心是讓員工與企業(yè)成為利益共同體，但如果員工離職后成為競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，其對(duì)企業(yè)的了解程度越深，造成的打擊就越大。

2.違約成本更高：普通員工違反保密義務(wù)，企業(yè)通常只能主張賠償損失；而股權(quán)激勵(lì)對(duì)象違約，企業(yè)不僅可以主張賠償，還可以通過(guò)股權(quán)回購(gòu)、沒(méi)收分紅等方式加大違約成本。

二、核心涉密人員保密條款的設(shè)計(jì)要點(diǎn)

保密義務(wù)是法定義務(wù)，無(wú)論是否簽訂保密協(xié)議，員工都不得泄露企業(yè)的商業(yè)秘密。但對(duì)于股權(quán)激勵(lì)對(duì)象，需要通過(guò)明確的條款約定，細(xì)化保密義務(wù)的內(nèi)容、范圍和違約責(zé)任，尤其是與股權(quán)激勵(lì)權(quán)益掛鉤的違約后果。

（一）明確界定保密信息的范圍，避免籠統(tǒng)模糊

保密范圍不能簡(jiǎn)單約定為"企業(yè)的所有商業(yè)秘密"，而應(yīng)結(jié)合核心涉密人員的崗位和股東身份，進(jìn)行全面、具體的列舉：

1.本職工作相關(guān)的涉密信息：包括核心技術(shù)、工藝配方、源代碼、客戶名單、定價(jià)策略、招投標(biāo)信息等；

2.股東身份獲取的涉密信息：包括股東會(huì)決議、董事會(huì)決議、財(cái)務(wù)報(bào)表、審計(jì)報(bào)告、投融資計(jì)劃、并購(gòu)重組方案、未公開(kāi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃等；

3.排除條款：明確約定從公開(kāi)渠道可以獲取的信息、權(quán)利人已經(jīng)合法披露的信息、員工自行獨(dú)立開(kāi)發(fā)的信息不屬于保密信息，避免條款過(guò)于寬泛被認(rèn)定無(wú)效。

（二）明確保密義務(wù)的具體內(nèi)容與行為規(guī)范

不僅要約定"不得泄露"，還要明確禁止的具體行為，以及在職和離職后的不同要求：

1.在職期間的義務(wù)：不得向任何無(wú)關(guān)人員泄露保密信息；不得私自復(fù)制、摘抄、存儲(chǔ)保密信息；不得在非工作場(chǎng)所處理涉密信息；不得利用保密信息為自己或第三方謀取利益；

2.離職后的義務(wù)：立即返還所有載有保密信息的載體；不得繼續(xù)使用保密信息；不得向任何第三方披露保密信息；

3.股東身份的特殊義務(wù)：不得利用股東身份獲取的保密信息從事與甲方相競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)；不得向其他股東或第三方泄露未公開(kāi)的公司信息；不得利用保密信息損害公司利益。

（三）將保密義務(wù)與股權(quán)激勵(lì)權(quán)益深度綁定

這是股權(quán)激勵(lì)中保密條款最核心的設(shè)計(jì)要點(diǎn)。通過(guò)約定違反保密義務(wù)的股權(quán)處置后果，大幅提高違約成本：

1.行權(quán)條件限制：約定員工若存在違反保密義務(wù)的行為，喪失未行權(quán)的股權(quán)激勵(lì)權(quán)益；

2.股權(quán)回購(gòu)條款：約定員工若違反保密義務(wù)，公司有權(quán)以原價(jià)或象征性價(jià)格回購(gòu)其已經(jīng)行權(quán)的全部股權(quán)；

3.賠償責(zé)任疊加：約定違反保密義務(wù)給公司造成損失的，除了承擔(dān)上述股權(quán)處置后果外，還應(yīng)當(dāng)賠償公司的損失，包括直接損失、間接損失和維權(quán)合理開(kāi)支。

（四）明確保密義務(wù)的期限

保密義務(wù)不因勞動(dòng)合同的解除或終止而免除，也不因員工喪失股東身份而終止。

三、核心涉密人員競(jìng)業(yè)限制條款的設(shè)計(jì)要點(diǎn)

競(jìng)業(yè)限制是約定義務(wù)，只有雙方簽訂書面協(xié)議才對(duì)員工產(chǎn)生約束力。對(duì)于股權(quán)激勵(lì)對(duì)象，競(jìng)業(yè)限制條款的設(shè)計(jì)需要兼顧合法性與合理性，既要有效限制員工離職后的競(jìng)爭(zhēng)行為，又要避免因條款過(guò)于嚴(yán)苛被法院認(rèn)定無(wú)效。

（一）嚴(yán)格限定競(jìng)業(yè)限制的適用對(duì)象

根據(jù)《勞動(dòng)合同法》第二十四條規(guī)定，競(jìng)業(yè)限制的人員限于用人單位的高級(jí)管理人員、高級(jí)技術(shù)人員和其他負(fù)有保密義務(wù)的人員。企業(yè)不得將競(jìng)業(yè)限制義務(wù)擴(kuò)大到所有股權(quán)激勵(lì)對(duì)象，只能適用于實(shí)際掌握核心商業(yè)秘密的人員。

對(duì)于核心涉密人員，應(yīng)當(dāng)在協(xié)議中明確其屬于"負(fù)有保密義務(wù)的人員"，并說(shuō)明其接觸的具體商業(yè)秘密內(nèi)容，為后續(xù)主張競(jìng)業(yè)限制義務(wù)奠定基礎(chǔ)。

（二）合理界定競(jìng)業(yè)限制的范圍

競(jìng)業(yè)限制范圍包括業(yè)務(wù)范圍和地域范圍，必須與員工在企業(yè)接觸的商業(yè)秘密范圍相適應(yīng)，不能無(wú)限擴(kuò)大：

1.業(yè)務(wù)范圍：應(yīng)當(dāng)具體列舉企業(yè)的主營(yíng)業(yè)務(wù)，以及與主營(yíng)業(yè)務(wù)相競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)領(lǐng)域，避免籠統(tǒng)約定"與甲方有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的業(yè)務(wù)"；

2.地域范圍：應(yīng)當(dāng)根據(jù)企業(yè)的實(shí)際經(jīng)營(yíng)區(qū)域確定，通常為企業(yè)實(shí)際開(kāi)展業(yè)務(wù)的城市或省份。對(duì)于全國(guó)性經(jīng)營(yíng)的企業(yè)，可以約定為"中華人民共和國(guó)境內(nèi)"，但不得約定為"全球范圍"等過(guò)于寬泛的地域。

（三）明確競(jìng)業(yè)限制的期限與經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)

1.期限：競(jìng)業(yè)限制期限最長(zhǎng)不得超過(guò)2年，從員工離職之日起計(jì)算。對(duì)于掌握核心商業(yè)秘密的人員，可以約定最長(zhǎng)2年的競(jìng)業(yè)限制期限；

2.經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償：根據(jù)《勞動(dòng)合同法》規(guī)定，用人單位應(yīng)當(dāng)在競(jìng)業(yè)限制期限內(nèi)按月給予勞動(dòng)者經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)不得低于勞動(dòng)合同履行地最低工資標(biāo)準(zhǔn)，也不得低于勞動(dòng)者離職前12個(gè)月平均工資的30%。

（四）設(shè)計(jì)與股權(quán)激勵(lì)掛鉤的違約責(zé)任

競(jìng)業(yè)限制的違約責(zé)任不能僅約定違約金，還應(yīng)當(dāng)與股權(quán)激勵(lì)權(quán)益掛鉤，形成多重約束：

1.違約金條款：約定合理的違約金數(shù)額，通常可以參考員工獲得的股權(quán)激勵(lì)價(jià)值、可能給企業(yè)造成的損失等因素確定。違約金過(guò)高的，法院可能會(huì)予以調(diào)整，因此建議約定"違約金不足以彌補(bǔ)損失的，乙方還應(yīng)當(dāng)賠償差額部分"；

2.股權(quán)處置條款：約定員工違反競(jìng)業(yè)限制義務(wù)的，公司有權(quán)回購(gòu)其持有的股權(quán)，喪失未行權(quán)的股權(quán)激勵(lì)權(quán)益；

3.繼續(xù)履行義務(wù)：約定員工支付違約金后，仍應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行競(jìng)業(yè)限制義務(wù)，直至期限屆滿。

（五）明確競(jìng)業(yè)限制的解除與終止條件

1.企業(yè)單方解除權(quán)：約定企業(yè)有權(quán)在競(jìng)業(yè)限制期限內(nèi)單方解除競(jìng)業(yè)限制協(xié)議，但若勞動(dòng)者提出請(qǐng)求，企業(yè)需按法律規(guī)定額外支付三個(gè)月的競(jìng)業(yè)限制經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。

2.員工解除權(quán)：約定因企業(yè)原因連續(xù)3個(gè)月未支付競(jìng)業(yè)限制經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)模瑔T工有權(quán)解除競(jìng)業(yè)限制協(xié)議；

3.自動(dòng)終止情形：約定競(jìng)業(yè)限制期限屆滿、員工死亡、企業(yè)破產(chǎn)等情形下，競(jìng)業(yè)限制義務(wù)自動(dòng)終止。

四、實(shí)操落地建議

1.涉密人員分級(jí)管理：將員工分為核心涉密人員、一般涉密人員和非涉密人員，僅對(duì)核心涉密人員適用嚴(yán)格的保密和競(jìng)業(yè)限制條款，并給予與其義務(wù)相匹配的股權(quán)激勵(lì)權(quán)益；

2.協(xié)議簽署時(shí)機(jī)：在授予股權(quán)激勵(lì)時(shí)同步簽署保密協(xié)議和競(jìng)業(yè)限制協(xié)議，避免員工獲得股權(quán)后拒絕簽署；

3.動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制：根據(jù)員工崗位變動(dòng)、涉密范圍變化，及時(shí)調(diào)整保密和競(jìng)業(yè)限制條款的內(nèi)容；

4.離職流程管控：建立標(biāo)準(zhǔn)化的涉密人員離職流程，包括涉密資料交接、保密談話、競(jìng)業(yè)限制告知、離職證明出具等環(huán)節(jié)，確保所有義務(wù)都得到明確和落實(shí)。

股權(quán)激勵(lì)的本質(zhì)是"利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)"，而保密與競(jìng)業(yè)限制條款則是這一機(jī)制的安全閥。對(duì)于核心涉密人員而言，只有將保密義務(wù)、競(jìng)業(yè)限制義務(wù)與股權(quán)激勵(lì)權(quán)益深度綁定，才能真正實(shí)現(xiàn)"留住人才、保護(hù)秘密、共同發(fā)展"的目標(biāo)。

企業(yè)在設(shè)計(jì)相關(guān)條款時(shí)，應(yīng)當(dāng)兼顧合法性與合理性，既要充分保護(hù)自身的商業(yè)秘密，也要尊重員工的合法權(quán)益。建議在專業(yè)律師的指導(dǎo)下，結(jié)合企業(yè)的行業(yè)特點(diǎn)、業(yè)務(wù)模式和人員結(jié)構(gòu)，制定個(gè)性化的保密與競(jìng)業(yè)限制條款，為企業(yè)的長(zhǎng)期穩(wěn)定發(fā)展保駕護(hù)航。

*此處北京云亭律師事務(wù)所，為作者完成文章寫作時(shí)所在工作單位。

原創(chuàng)聲明

今日推送文章，為文章作者授權(quán)本公眾號(hào)首發(fā)原創(chuàng)文章，轉(zhuǎn)載請(qǐng)?jiān)诠娞?hào)醒目位置注明作者及出處。我們將不斷創(chuàng)新文章內(nèi)容，努力提供更多更好的民商事實(shí)務(wù)干貨。轉(zhuǎn)載請(qǐng)直接聯(lián)系責(zé)任編輯。

主編簡(jiǎn)介

唐青林，律師，北京云亭律師事務(wù)所，創(chuàng)始合伙人。中國(guó)人民大學(xué)法學(xué)院民商法專業(yè)法學(xué)碩士，擁有超26年法律服務(wù)經(jīng)驗(yàn)，深耕商業(yè)秘密法律服務(wù)領(lǐng)域，專注商業(yè)秘密侵權(quán)民事訴訟、侵犯商業(yè)秘密罪刑事控告、商業(yè)秘密合規(guī)體系、商業(yè)秘密保密體系搭建全鏈條法律服務(wù)，累計(jì)為近百起商業(yè)秘密疑難復(fù)雜訴訟案件與非訴項(xiàng)目提供專業(yè)服務(wù)，擁有豐富的勝訴實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)與辦案業(yè)績(jī)。

專業(yè)深耕與著作成果

多年來(lái)始終聚焦商業(yè)秘密實(shí)務(wù)研究與經(jīng)驗(yàn)沉淀，先后在中國(guó)法治出版社出版3部商業(yè)秘密領(lǐng)域?qū)I(yè)著作：

（1）《商業(yè)秘密保護(hù)實(shí)務(wù)精解與百案評(píng)析》（2008年）

（2）《商業(yè)秘密百案評(píng)析與企業(yè)保密體系建設(shè)指南》（2013年）

（3）《商業(yè)秘密案件裁判規(guī)則——全面梳理中國(guó)商業(yè)秘密案件司法裁判規(guī)則》（2022年）

核心辦案業(yè)績(jī)

（1）經(jīng)辦某商業(yè)秘密案件取得2億元判賠結(jié)果；2024年代理的商業(yè)秘密民事案件（代理原告），被某省高級(jí)人民法院評(píng)為該省年度判賠額最高案件；目前正在辦理標(biāo)的額10億元的商業(yè)秘密案件。

（2）多起經(jīng)辦案件入選最高人民法院2023年度中國(guó)法院50件典型知識(shí)產(chǎn)權(quán)案例、最高人民檢察院2015年度檢察機(jī)關(guān)保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)十大典型案例，以及湖北省知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)十大典型案例、年度保護(hù)白皮書收錄案例。

（3）代理原告的多起商業(yè)秘密民事案件獲得勝訴判決，多起案件為當(dāng)事人爭(zhēng)取到法院支持的2倍或3倍懲罰性賠償。

（4）代理被告的多起商業(yè)秘密侵權(quán)案件，為當(dāng)事人爭(zhēng)取到法院判定不構(gòu)成侵權(quán)的勝訴結(jié)果；代理多起商業(yè)秘密刑事案件被告人/被告單位，取得無(wú)罪判決、檢察院不予追訴的辦案結(jié)果。

（5）協(xié)助多家企業(yè)完成商業(yè)秘密保密體系建設(shè)，搭建全流程合規(guī)方案。

（6）唐青林律師成功代理億元級(jí)商業(yè)秘密案,判賠金額成功壓降90%

社會(huì)兼職

（1）最高人民法院訴訟服務(wù)中心訴訟服務(wù)志愿專家（2018-2023、2023-2028）

（2）北京大學(xué)國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究中心研究員

（3）中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究會(huì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)與科技金融專業(yè)委員會(huì)副主任

（4）北京市律師協(xié)會(huì)第十一屆、第十二屆公司法專業(yè)委員會(huì)副主任

（5）北京外國(guó)語(yǔ)大學(xué)法學(xué)院研究生導(dǎo)師

行業(yè)榮譽(yù)

（1）入圍“2026 ALB中國(guó)法律大獎(jiǎng)“年度知識(shí)產(chǎn)權(quán)律師大獎(jiǎng)”提名

（2）入選IPR DAILY“中國(guó)50位50歲以下知識(shí)產(chǎn)權(quán)精英律師”榜單

（3）2025年度LEGALBAND客戶首選：知識(shí)產(chǎn)權(quán)律師15強(qiáng)

（4）2025年度GCP知識(shí)產(chǎn)權(quán)專家30強(qiáng)

（5）2023年度GRCD中國(guó)合規(guī)大獎(jiǎng)「知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)年度律師」

（6）2024年度中國(guó)區(qū)LegalOne實(shí)力之星（知識(shí)產(chǎn)權(quán)·商業(yè)秘密領(lǐng)域）

（7） LegalOne Merits (典范)獎(jiǎng)獲得者

（8）唐青林律師榮登LEGALBAND 2026年度“中國(guó)頂級(jí)律師排行榜”（知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟領(lǐng)域）

商業(yè)秘密法律熱線：

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