新加坡最高法院上訴庭大法官莊泓翔：新加坡法院對(duì)于仲裁程序的支持和保障

編者按

習(xí)近平總書記強(qiáng)調(diào)，要不斷深化新時(shí)代各國法律和司法行政領(lǐng)域交流合作，以法治方式促進(jìn)各國經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，維護(hù)地區(qū)和平穩(wěn)定，推動(dòng)構(gòu)建人類命運(yùn)共同體。

2025年11月18日，第九屆中新法律和司法圓桌會(huì)議在廣東深圳成功舉辦。會(huì)上，中國和新加坡司法界代表圍繞“司法教育與法官的全面培訓(xùn)和發(fā)展”“法院在支持和保障國際仲裁程序中的作用”“通過可靠負(fù)責(zé)地使用人工智能加強(qiáng)司法工作”“實(shí)現(xiàn)家事司法最佳結(jié)果”四大核心議題深入交流研討，達(dá)成多項(xiàng)共識(shí)。據(jù)了解，中新法律和司法圓桌會(huì)議已成功舉辦九屆，探討了35個(gè)議題，簽署了6個(gè)備忘錄，聯(lián)合發(fā)布案例選，交換案例清單，成為中新交流合作的高水平平臺(tái)。

本刊以此次會(huì)議為契機(jī)，對(duì)中華人民共和國首席大法官、最高人民法院院長張軍，新加坡最高法院首席大法官梅達(dá)順，新加坡最高法院上訴庭大法官莊泓翔，中華人民共和國二級(jí)大法官、最高人民法院副院長高曉力，中華人民共和國二級(jí)大法官、廣東省高級(jí)人民法院院長張海波，新加坡最高法院上訴審判庭大法官施奇恩，家事司法法院首席法官鄭慧慧，中華人民共和國一級(jí)高級(jí)法官、廣東省深圳市中級(jí)人民法院院長趙菊花8位會(huì)議代表的精彩發(fā)言集中進(jìn)行摘登，從而展現(xiàn)兩國在司法能力建設(shè)、涉外爭端解決、智慧司法創(chuàng)新、家事審判實(shí)踐等方面的先進(jìn)理念與實(shí)踐成果，以饗讀者。

本文為新加坡最高法院上訴庭大法官莊泓翔的發(fā)言。

文 | 新加坡最高法院上訴庭大法官 莊泓翔

2025年11月18日，第九屆中新法律和司法圓桌會(huì)議在廣東深圳舉行 攝影 孫若豐

人們常說，仲裁當(dāng)事人沒有上訴權(quán)，因?yàn)橹俨帽灰暈榻鉀Q爭議的第一步，也是唯一一步。但是，當(dāng)事人確實(shí)有權(quán)獲得一個(gè)按照他們約定的程序和仲裁協(xié)議范圍作出的裁決。正如新加坡最高法院的上訴庭在最近的一項(xiàng)判決中所指出的那樣，“為仲裁當(dāng)事人提供的最重要的保證是……一個(gè)公平、公正和平等的程序”。

法院在提供這一保證中發(fā)揮著關(guān)鍵作用，從而支持和保障仲裁程序。下面，將從兩個(gè)方面重點(diǎn)介紹新加坡法院是如何發(fā)揮該作用的。

一、

對(duì)仲裁裁決提出異議

對(duì)仲裁裁決提出異議有兩種形式——當(dāng)事人可以向高等法庭申請(qǐng)撤銷在新加坡作出的仲裁裁決，或申請(qǐng)拒絕執(zhí)行外國裁決。無論哪種方式，申請(qǐng)的理由基本與《聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員會(huì)國際商事仲裁示范法》和《紐約公約》中的理由相似。

話雖如此，新加坡法律另規(guī)定了兩項(xiàng)撤銷裁決的理由：1.裁決是在被欺詐或者受到腐敗誘導(dǎo)及影響下作出的；2.在作出裁決的過程中發(fā)生了違反自然公義規(guī)則的行為，從而損害了一方當(dāng)事人的權(quán)利。上述關(guān)于違反自然公義的理由在新加坡經(jīng)常被援引。

要提出基于自然公義的異議，當(dāng)事人必須回答四個(gè)問題：首先，違反了哪一項(xiàng)自然公義規(guī)則；其次，這項(xiàng)規(guī)則是如何被違反的；再次，這一行為與裁決的作出有何關(guān)聯(lián)；最后，這一行為怎樣損害了當(dāng)事人的權(quán)利。

自然公義有兩項(xiàng)關(guān)鍵規(guī)則。需要注意的是，這兩項(xiàng)規(guī)則涉及程序公義，而非裁決的實(shí)質(zhì)依據(jù)。

第一項(xiàng)是無偏私規(guī)則。仲裁員必須既無利益沖突又無偏見，并且不能表現(xiàn)出偏見。因?yàn)樗痉ú粌H要公正，還要讓人看到正義得到伸張。判斷表面偏見的法律標(biāo)準(zhǔn)是：一個(gè)公平且知情的觀察者，在考慮了案件的所有事實(shí)和情況后，是否會(huì)合理懷疑或察覺到裁決者在了解當(dāng)事人希望提交的所有相關(guān)證據(jù)和論據(jù)之前，就已經(jīng)形成了最終和決定性的意見，或可能傾向于某種觀點(diǎn)。

第二項(xiàng)是公平聽證規(guī)則。仲裁員應(yīng)當(dāng)認(rèn)真審查爭議事項(xiàng)及各方當(dāng)事人的陳述和證據(jù)。若未能考慮屬于提交仲裁范圍內(nèi)的重要事項(xiàng)，可能會(huì)構(gòu)成違反自然公義。反之，仲裁員也不得基于當(dāng)事人未考慮或未提交的依據(jù)作出裁決。

這兩項(xiàng)自然公義原則均在近期的DJP訴DJO一案中得到適用，上訴庭維持了撤銷仲裁裁決的決定。該裁決的一個(gè)異常之處在于，其451個(gè)段落中至少有212個(gè)段落是從另外兩項(xiàng)與仲裁相關(guān)的裁決中復(fù)制粘貼而來的。

這三項(xiàng)仲裁之間有一些相似之處，它們都涉及同一個(gè)答辯人，即一家鐵路網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營商，而且三個(gè)仲裁庭均由同一位首席仲裁員主持。其爭議中所提出的事實(shí)和法律問題相似，即合同價(jià)格因最低工資上漲所引發(fā)的調(diào)整。

然而，這些仲裁也存在實(shí)質(zhì)性差異。這三項(xiàng)仲裁由參與鐵路網(wǎng)絡(luò)不同部分的不同索償人分別提出，各索償人與答辯人的合同都存在一些實(shí)質(zhì)性差異。

上訴庭認(rèn)為，這既違反了無偏私規(guī)則，也違反了公平聽證規(guī)則。首席仲裁員大量使用了先前裁決的內(nèi)容，實(shí)際上是將其作為模板。有鑒于此，一個(gè)公平且知情的觀察者會(huì)合理得出這樣的結(jié)論：首席仲裁員受到先前裁決的實(shí)質(zhì)影響，沒有保持開放的態(tài)度，而仲裁庭未能考慮每項(xiàng)仲裁中提出的不同論據(jù)，甚至裁決中引用了相關(guān)合同中不存在的條款和不同的程序法。當(dāng)事人也沒有得到公平的聽證，因?yàn)樵醋韵惹爸俨玫拇罅績?nèi)容未提交給他們。

該判決的另一個(gè)顯著特點(diǎn)是，指明了仲裁庭成員的身份。在新加坡，與仲裁相關(guān)的法院程序通常是保密的，但只要保障措施到位，便允許被公布。因此，雖然對(duì)當(dāng)事人大部分的信息進(jìn)行了匿名處理，但這一原則并不適用于仲裁員的身份。公開仲裁員的身份，引入問責(zé)機(jī)制，也是對(duì)仲裁員應(yīng)有標(biāo)準(zhǔn)的一種監(jiān)督。

在另一個(gè)案件中，上訴庭維持了下級(jí)法院關(guān)于違反自然公義的裁定，但不同意將裁決發(fā)回仲裁庭重新審理，而是撤銷了裁決。該案涉及越南一家熱電廠。該熱電廠是Vietnam Oil and Gas Group，即越南石油天然氣集團(tuán)（以下簡稱“越南某集團(tuán)”）委托一家名為Power Machines的企業(yè)建造的。項(xiàng)目進(jìn)行三年后，Power Machines遭遇經(jīng)濟(jì)制裁，無法收款，遂以制裁為不可抗力事件發(fā)出終止合同通知。一周后，Power Machines又以未付款為由發(fā)出第二份終止合同通知。仲裁過程中，越南某集團(tuán)對(duì)Power Machines終止合同的權(quán)利提出了異議。

仲裁庭認(rèn)定，第一份終止通知根據(jù)越南法律本可有效終止合同。然而，由于第二份通知在第一份終止通知生效日期之前發(fā)出，仲裁庭亦裁定第二份通知取代了第一份通知。

需要注意的是，雙方在仲裁中均未提出這一論點(diǎn)。事實(shí)上，這與Power Machines自身的主張相悖，其并非意在撤回第一份通知。雙方的越南法律專家也未對(duì)這一情形進(jìn)行具體處理。然而，仲裁庭卻從未將其推理過程告知雙方，這確實(shí)對(duì)越南某集團(tuán)舉證和作出回應(yīng)造成了不利影響。因此，該裁決因違反公平聽證規(guī)則而被撤銷。

越南某集團(tuán)還主張應(yīng)以仲裁庭超越其管轄權(quán)范圍為由撤銷裁決。新加坡最高法院不同意。這里有必要解釋這兩項(xiàng)理由的區(qū)別。公平聽證規(guī)則關(guān)注的是當(dāng)事人是否有公平機(jī)會(huì)回應(yīng)仲裁庭的立場(chǎng)，而這一立場(chǎng)是雙方均未采納的。這與爭議事項(xiàng)是否一開始就屬于提交仲裁范圍的問題截然不同。新加坡法院在界定仲裁提交范圍時(shí)采取務(wù)實(shí)態(tài)度。在本案中，法院認(rèn)為第二份通知對(duì)第一份通知的效力問題屬于仲裁庭管轄權(quán)的范圍。

此外，新加坡最高法院還考慮了是否應(yīng)將該爭議事項(xiàng)發(fā)回仲裁庭處理，而不是撤銷裁決。最終，認(rèn)為不宜發(fā)回。關(guān)鍵考慮是仲裁庭已就該爭議事項(xiàng)作出裁決，而且裁決是在違反公平聽證規(guī)則的情況下作出的。如果讓仲裁庭再次裁決同一爭議事項(xiàng)，可能會(huì)引發(fā)對(duì)預(yù)斷構(gòu)成表面偏見的合理擔(dān)憂。發(fā)回仲裁庭處理不但不會(huì)糾正裁決瑕疵，反而會(huì)加劇當(dāng)事人對(duì)仲裁庭信心的流失。

以上兩個(gè)成功撤銷裁決的案例仍屬少數(shù)，符合法院最小干預(yù)原則。2024年，25起撤銷裁決的公開案例中僅有3起成功，而2023年的14起案例中則無一成功撤銷。

二、

管理與仲裁并行的法院程序

在新加坡，當(dāng)一方要求通過法院解決爭議，而該爭議屬于仲裁協(xié)議范圍時(shí)，法院通常會(huì)批準(zhǔn)中止訴訟程序。根據(jù)新加坡有關(guān)仲裁的法規(guī)，如果仲裁為國際仲裁，法院必須批準(zhǔn)中止訴訟；如果是國內(nèi)仲裁，則可酌情批準(zhǔn)中止訴訟。

即使法院的訴訟當(dāng)事人或事項(xiàng)超出仲裁協(xié)議范圍，法院仍有權(quán)就這些當(dāng)事人和爭議準(zhǔn)予所謂的基于案件管理的中止。這一權(quán)力并非源自法律規(guī)定，而是法院管理自身程序的固有權(quán)力。

Tomolugen Holdings訴Silica Investors一案說明了這一權(quán)力的行使方式。索償人是新加坡一家上市公司的小股東，起訴了8名被告，并提出了4個(gè)不公平對(duì)待的爭議事項(xiàng)。然而，索償人僅與其中一家被告公司，即Lionsgate公司，就爭議事項(xiàng)中的一個(gè)簽有仲裁協(xié)議。一般情況下，法院會(huì)就這一個(gè)爭議事項(xiàng)對(duì)這一名被告作出強(qiáng)制性中止訴訟的裁定。

法院需考慮是否僅批準(zhǔn)這一強(qiáng)制性中止，繼續(xù)審理其余訴訟，還是應(yīng)在仲裁期間中止針對(duì)所有被告的全部訴訟。

最終，法院采取了量化評(píng)估的做法。法院首先給予索償人兩周的時(shí)間，以確定其是否打算就針對(duì)Lionsgate公司的那一個(gè)爭議事項(xiàng)進(jìn)行仲裁。如果索償人選擇不仲裁，則對(duì)所有8名被告的訴訟將繼續(xù)進(jìn)行，但僅限于其余3個(gè)爭議事項(xiàng)。

如果索償人選擇仲裁，則法院會(huì)強(qiáng)制中止針對(duì)Lionsgate公司和該爭議事項(xiàng)的訴訟，并且對(duì)其余訴訟批準(zhǔn)案件管理中止。但條件是，索償人需迅速推進(jìn)仲裁，因?yàn)榇俨玫臓幾h事項(xiàng)范圍較小，且相對(duì)于訴訟中的其他爭議事項(xiàng)而言屬次等重要。讓仲裁先行，有助于法院參考仲裁庭對(duì)該爭議事項(xiàng)的裁決。法院還指示索償人考慮向其他被告提出仲裁邀請(qǐng)。

Tomolugen Holdings訴Silica Investors 一案說明，像案件管理中止這類工具可以在涉及多方、多事項(xiàng)的爭議中被靈活、主動(dòng)地應(yīng)用。這些工具賦予法院權(quán)力支持仲裁程序，通過主導(dǎo)協(xié)調(diào)相關(guān)訴訟程序，促進(jìn)爭議整體的公平高效解決。

三、

結(jié)語

此次分享的案例可以讓大家更清楚地了解新加坡法院如何支持和保障仲裁程序。雖然有意強(qiáng)調(diào)了做法中一些較為獨(dú)特的方面，但歸根結(jié)底，中新兩國司法機(jī)關(guān)在對(duì)仲裁的監(jiān)督和支持方面有許多共同之處。特別值得注意的是，《中華人民共和國民事訴訟法》第二百九十一條和經(jīng)修訂的《中華人民共和國仲裁法》第八十三條中拒絕執(zhí)行仲裁裁決的所有理由，在《新加坡國際仲裁法》第31條中也有所體現(xiàn)。相信中新兩國法院將在加強(qiáng)國際仲裁體系方面取得更多共識(shí)。

（本文系作者在2025年11月18日第九屆中新法律和司法圓桌會(huì)議上的專題發(fā)言，刊發(fā)時(shí)內(nèi)容略有刪改，標(biāo)題為編者所加）

本期封面及目錄

<< 滑動(dòng)查看下一張圖片 >>

《中國審判》雜志2026年第8期

中國審判新聞半月刊·總第390期

編輯/孫敏