廣東
【導讀】該自律措施是《首次公開發行證券網下投資者管理規則》修訂后，百億元級私募中最新一起公開案例
見習記者 秦寧蔚
中國證券業協會近日發布自律措施決定書，對深圳市林園投資管理有限責任公司采取責令改正并要求參加合規教育的自律措施。中證協決定書顯示，在對深圳市林園投資管理有限責任公司2025年12月的新股網下詢價和配售業務進行自律檢查后，協會共指出其存在10項違規情形。
去年3月，中國證券業協會《首次公開發行證券網下投資者管理規則》修訂落地，此次自律措施是修訂后對百億元級私募網下打新違規的最新一起公開案例。
來源：中證協
據決定書，在定價環節，協會指出該公司存在定價依據不充分的問題。具體表現為：研究報告審批機制未有效執行，盈利預測及最終報價主要參考主承銷商投價報告，并在其估值區間上限基礎上上浮確定自身報價區間。決定書還指出，其定價會議紀要的記錄邏輯不完整，存在部分小組成員論據與建議價格不一致、紀要記錄的價格與研究報告及最終申報價格不一致等情況。
決定書列出的其他違規情形還涉及研究機制、合規管理制度、風險管理制度等內部制度不完善；在通訊工具管控、合規審查、風險控制復核及業務培訓等環節，也被指存在執行不到位或未留存相關記錄的情況。同時，協會還指出其存在部分定價小組成員兼任關聯公司職務等情形。
“上述情況不符合《首次公開發行證券網下投資者管理規則》（以下簡稱《管理規則》）第十八條、第二十條、第二十四條、第二十五條、第二十六條、第三十一條、第四十條、第四十二條和第四十三條第（十五）項等有關規定，”決定書稱。
據決定書，協會對深圳市林園投資管理有限責任公司采取責令改正以及要求參加合規教育的自律措施。林園投資須于收到決定書之日起一個月內（即2026年5月29日前）安排相關責任人員完成合規教育課程并向協會報告整改結果。
校對：紀元
制作：艦長
審核：木魚
注：本文封面圖由AI生成
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