濰坊刑事律師：非法吸收公眾存款案辯護(hù)，獲從輕處理

2021年接受委托的一件非法吸收公眾存款罪案件終于結(jié)案，經(jīng)過(guò)我們辯護(hù)，最終在法院審判階段順利為當(dāng)事人降低刑期一年半。

案情：

2011年至2020年期間被告人張某以謊稱借取過(guò)橋資金的方式先后向其所認(rèn)識(shí)或接觸到的不特定的同事、親屬、業(yè)務(wù)客戶、朋友等人非法吸收資金共計(jì)3億多元，造成損失2千多萬(wàn)元。

公安機(jī)關(guān)認(rèn)為張某構(gòu)成非法吸收公眾存款罪，對(duì)其立案?jìng)刹椋蟊蝗”！?/p>

辦理：

接受當(dāng)事人張某委托前，張某已在檢察院簽署了認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書(shū)，檢察院已給出具體的量刑建議，檢察院馬上要向法院提起公訴，辦理完委托手續(xù)，我們申請(qǐng)閱卷時(shí)，案件已公訴到法院，時(shí)間緊，案卷材料較多。加班加點(diǎn)閱卷、了解案情，多次與法院溝通，在庭審中我們提出了如下辯護(hù)意見(jiàn)：1、公訴機(jī)關(guān)指控被告人構(gòu)成非法吸收公眾存款罪，但根據(jù)相關(guān)法律及司法解釋的規(guī)定，我們認(rèn)為被告人在該案中的行為并不符合非法吸收公眾存款罪的構(gòu)成要件；2、被告人的行為并未達(dá)到擾亂國(guó)家金融管理秩序的程度。即使構(gòu)成犯罪：1、公訴機(jī)關(guān)指控的被告人非法吸收資金數(shù)額和損失數(shù)額缺乏證據(jù)支持；2、公訴機(jī)關(guān)指控的被告人造成損失的數(shù)額不實(shí)，公安機(jī)關(guān)未依法追繳利息，違反程序規(guī)定；3、被告人吸收資金的數(shù)額系被借款對(duì)象重復(fù)投資后的累計(jì)數(shù)額，在量刑時(shí)應(yīng)予考慮；4、被告人屬于自首，且認(rèn)罪認(rèn)罰，應(yīng)依法從輕或減輕處罰；5、被告人已取得部分受害人諒解，應(yīng)從輕減輕處罰。

庭審后，又多次與法院、檢察院溝通，提交補(bǔ)充辯護(hù)意見(jiàn)，最終同意將被告人的刑期降低一年半。被告人對(duì)此結(jié)果也較為滿意。

總結(jié)：

在為該罪提供辯護(hù)時(shí)，需要結(jié)合案情及對(duì)相關(guān)法律規(guī)定的理解發(fā)表意見(jiàn)、進(jìn)行辯護(hù)：

首先，根據(jù)最高院《關(guān)于審理非法集資刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》第一條的規(guī)定：違反國(guó)家金融管理法律規(guī)定，向社會(huì)公眾（包括單位和個(gè)人）吸收資金的行為，同時(shí)具備下列四個(gè)條件的，才應(yīng)認(rèn)定為刑法規(guī)定的“非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款”：（一）非法性：未經(jīng)有關(guān)部門(mén)依法批準(zhǔn)或者借用合法經(jīng)營(yíng)的形式吸收資金；（二）公開(kāi)性：通過(guò)媒體、推介會(huì)、傳單、手機(jī)短信等途徑向社會(huì)公開(kāi)宣傳；（三）利誘性：承諾在一定期限內(nèi)以貨幣、實(shí)物、股權(quán)等方式還本付息或者給付回報(bào)；（四）社會(huì)性：向社會(huì)公眾即社會(huì)不特定對(duì)象吸收資金。

未向社會(huì)公開(kāi)宣傳，在親友或者單位內(nèi)部針對(duì)特定對(duì)象吸收資金的，不屬于非法吸收或者變相吸收公眾存款。為此類案件辯護(hù)，首先要審查案件是否符合以上“四性”，如有一項(xiàng)不符合，則可能不構(gòu)成法吸收公眾存款罪。

其次，要從立法目的上分析，非法吸收公眾存款罪的設(shè)立是為了打擊社會(huì)上不斷出現(xiàn)的一些單位和個(gè)人為了籌集資金，違反國(guó)家規(guī)定，采用發(fā)行內(nèi)部股票、集資入股，或者擅自提高利率等手段吸收社會(huì)公眾資金，擾亂和破壞金融管理秩序的行為，特別是近幾年出現(xiàn)的借互聯(lián)網(wǎng)金融名義從事非法集資，嚴(yán)重?cái)_亂經(jīng)濟(jì)金融秩序、侵害社會(huì)公眾財(cái)產(chǎn)權(quán)益的行為。設(shè)立該罪名的立法目的是維護(hù)金融管理秩序。如果當(dāng)事人行為并未達(dá)到擾亂國(guó)家金融管理秩序的程度，則也可能不構(gòu)成法吸收公眾存款罪。

再者，要詳細(xì)審查吸收資金數(shù)額和損失數(shù)額是否計(jì)算正確，且有充分證據(jù)證明。

最后，要充分發(fā)掘案件中對(duì)被告人有利的量刑情節(jié)，如退賠、取得諒解、自首、認(rèn)罪認(rèn)罰等，盡量為被告人爭(zhēng)取從輕處罰，降低刑期。