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圖為中國證監(jiān)會 資料圖
中國證監(jiān)會5月22日宣布,Tiger Brokers(NZ)Limited、富途證券國際(香港)有限公司、長橋證券(香港)有限公司的非法跨境展業(yè)行為,違反了我國證券基金期貨法律法規(guī),破壞了市場秩序,必須堅決予以打擊。依據(jù)相關(guān)規(guī)定,證監(jiān)會擬決定沒收老虎、富途、長橋境內(nèi)外相關(guān)主體全部違法所得,并依法嚴厲處罰。
記者5月22日從中國證監(jiān)會獲悉,近日,經(jīng)國務(wù)院同意,中國證監(jiān)會等8部門聯(lián)合印發(fā)《綜合整治非法跨境證券期貨基金經(jīng)營活動實施方案》,明確經(jīng)過2年集中整治全面取締境外證券期貨基金經(jīng)營機構(gòu)非法跨境經(jīng)營活動。
根據(jù)方案,設(shè)置2年集中整治期清理非法存量業(yè)務(wù),集中整治期內(nèi),禁止境外機構(gòu)為存量投資者在境內(nèi)非法提供買入交易、轉(zhuǎn)入資金等服務(wù),只允許單向賣出交易并轉(zhuǎn)出資金。集中整治期滿后,境外機構(gòu)要全面關(guān)停境內(nèi)網(wǎng)站、交易軟件及配套服務(wù)器,禁止為存量投資者在境內(nèi)非法提供交易等服務(wù)。
前些年,一些境外證券期貨基金經(jīng)營機構(gòu)未經(jīng)批準,利用境內(nèi)關(guān)聯(lián)或合作主體在境內(nèi)招攬客戶,并通過網(wǎng)站、App向境內(nèi)投資者提供境外股票等開戶、交易服務(wù),嚴重擾亂我國金融市場秩序。
實際上,2022年12月30日,中國證監(jiān)會就曾明確此類活動的非法性,依法開展對富途證券、老虎證券等境外券商非法跨境經(jīng)營的整治工作,取締增量非法業(yè)務(wù)活動,禁止其招攬境內(nèi)投資者及發(fā)展境內(nèi)新客戶、開立新賬戶。
對于本次整治,各方十分關(guān)注存量投資者合法權(quán)益如何保護。對此,方案強調(diào),投資者的財產(chǎn)安全不受整治影響。
證監(jiān)會有關(guān)部門負責人說,方案明確了諸多保障存量投資者合法權(quán)益的措施。例如,設(shè)置2年集中整治期分階段停止境外機構(gòu)相關(guān)境內(nèi)服務(wù)。要求境外機構(gòu)做好與在境內(nèi)受整治措施影響的投資者的溝通聯(lián)系及其賬戶處置安排,保障客戶財產(chǎn)安全等。
此外,投資者可能還會有疑問:整治工作是否會切斷投資者投資港股等境外市場股票的渠道?
市場人士認為,本次整治針對的是境外機構(gòu)非法跨境展業(yè)活動,并不會影響現(xiàn)有的合法渠道,投資者仍可以通過港股通、合格境內(nèi)機構(gòu)投資者(QDII)及跨境理財通等合法渠道開展境外投資。同時,方案采取分階段停止境內(nèi)服務(wù)的方式引導投資者處理存量賬戶和資產(chǎn),并未限制境外機構(gòu)向位于境外的境內(nèi)投資者提供交易服務(wù),對境外市場的影響總體可控。(記者劉慧、劉羽佳)
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