《交易員的自我修養(yǎng)》———招聘的困境

人生最大的風(fēng)險(xiǎn)在于沒(méi)有徹底失敗過(guò)，應(yīng)對(duì)逆境的能力決定了你最后的成功。

————比爾.阿克曼/潘興廣場(chǎng)資本

我大學(xué)剛畢業(yè)那會(huì)還在期貨公司上班，但實(shí)在想要做交易，就開(kāi)始了到處投簡(jiǎn)歷。

但是各種公司的招聘流程，考核制度，實(shí)在是讓我無(wú)語(yǔ)，不僅僅是從現(xiàn)在來(lái)看，哪怕是在當(dāng)時(shí)，我一個(gè)剛工作沒(méi)幾年的人來(lái)看，也覺(jué)的非常不妥。

我還記得非常清楚，第一次跑過(guò)去面試的一家外匯公司叫金閘投資，一進(jìn)去后先給所有應(yīng)聘者們講技術(shù)分析和基本面框架。

技術(shù)分析講的居然還是蠟燭圖，什么孤島形態(tài)，反轉(zhuǎn)十字星之類(lèi)的，我當(dāng)時(shí)就心想這東西就能代表技術(shù)分析了么。。。然后上課就告訴你們某某技術(shù)形態(tài)有一定的概率之后會(huì)怎么樣怎么樣，我就覺(jué)的我上去都能比他講的好，技術(shù)分析壓根就不是用來(lái)預(yù)測(cè)，技術(shù)分析是一種思想，并不局限于用什么手段。

三天的培訓(xùn)結(jié)束后，就開(kāi)始做理論題，因?yàn)樵谌ッ嬖囍拔揖鸵呀?jīng)把有關(guān)技術(shù)分析方面的書(shū)都看了好幾遍，大藍(lán)本有三遍，蠟燭圖看了兩遍，波浪道氏也都看過(guò)一遍，當(dāng)然我并不覺(jué)的我會(huì)交易了，我到私募里來(lái)也不是為了學(xué)這些東西的，不意外的，我理論題作下來(lái)是第一名滿(mǎn)分。

然后開(kāi)始模擬盤(pán)測(cè)試，給所有新學(xué)員三天的時(shí)間，然后比誰(shuí)的收益高。這一部分是我最不能理解和詫異的，因?yàn)樗麄儾⒉粎^(qū)分不同的策略，不管你是做短線還是波段趨勢(shì)，全部都只給三天時(shí)間，這種考核方式我真的很無(wú)語(yǔ)，短線的怎么可能和長(zhǎng)線的放在一起測(cè)試，這不開(kāi)玩笑嗎？長(zhǎng)線趨勢(shì)可能好幾個(gè)星期都不會(huì)有行情，短線幾個(gè)小時(shí)就出效果是當(dāng)然的事情。

我當(dāng)時(shí)為了能夠做出點(diǎn)成績(jī)，把周期改成一小時(shí)的級(jí)別，主盯美澳，美英和黃金，但是在那三天里都沒(méi)有發(fā)生什么大事情，基本上所有的突破都是假突破。

三天后，我的模擬成績(jī)只排到第12名，一共40多個(gè)人，第一名的公司給予10萬(wàn)美元資金交易，第二名5萬(wàn)美元，20名之前的約談，當(dāng)時(shí)給我出的條件是公司出5萬(wàn)美元，我自己出5萬(wàn)美元。

不管是不是騙子公司，但我是從頭到尾都很蒙蔽的，僅僅通過(guò)三天的業(yè)績(jī)和所謂的理論測(cè)試題來(lái)刷選出能贏錢(qián)的交易員，真的是很幼稚的想法。

不談策略的正常回撤，不談交易者對(duì)策略的理解程度，也不問(wèn)交易者的往過(guò)經(jīng)歷，僅僅以短期的盈利程度來(lái)考核這個(gè)交易員的靠譜程度，這里有多少的運(yùn)氣成分和隨機(jī)性用腦子想想就能明白。

不出所料，那個(gè)第一名，在兩個(gè)月后以虧損6萬(wàn)美元的幅度被公司辭退。

后來(lái)我又去試了兩家私募，一家是期貨私募，老板是四川人，靠做期貨發(fā)家，后移民到新加坡，國(guó)內(nèi)私募委托給下面人管理，據(jù)說(shuō)是贏了有十億左右。

我去了后，第一件事情是先做題目，一系列類(lèi)似心理測(cè)試的問(wèn)題，什么在發(fā)生什么樣的情況你會(huì)如何如何選擇之類(lèi)的，做完了后去見(jiàn)面試官，一男一女問(wèn)的問(wèn)題都是諸如，你覺(jué)的最自豪的事情是什么，你的目標(biāo)是什么等等，而對(duì)于交易方面的問(wèn)題一個(gè)都沒(méi)有。

這就讓我感覺(jué)，這家公司又走到了另外一個(gè)極端，不關(guān)心應(yīng)聘者對(duì)市場(chǎng)的理解程度和基礎(chǔ)知識(shí)框架，而只關(guān)心他的心理狀況和心態(tài)如何，我承認(rèn)，心態(tài)確實(shí)很重要，但沒(méi)有成熟的策略，沒(méi)有對(duì)策略有良好把控能力，一樣是會(huì)虧損。最后的應(yīng)聘結(jié)果也是不了了之，沒(méi)有下文。

再另外家私募，一進(jìn)去就說(shuō)要交一筆學(xué)費(fèi)云云，最好還自己帶資金之類(lèi)的，我扭頭就走。這基本上就是當(dāng)時(shí)國(guó)內(nèi)私募的狀況，尤其是在期貨，外匯方面的私募，股票類(lèi)型的私募到確實(shí)有許多成熟的招聘和管理制度，畢竟證券行業(yè)成立的時(shí)間最長(zhǎng)。

不過(guò)，稍微有些規(guī)模的股票私募，對(duì)應(yīng)聘者的學(xué)歷和工作背景要求也非常高，對(duì)于一個(gè)剛從學(xué)校畢業(yè)的人來(lái)說(shuō)，幾乎沒(méi)可能。

就現(xiàn)在看來(lái)，如果讓我招聘交易員，這里交易員指的是自主決策接資金操作的交易員，我一定是從全方位來(lái)看的，尤其是他的交易經(jīng)歷。

很多人會(huì)忽略交易經(jīng)歷這一點(diǎn)，但我覺(jué)的這無(wú)比重要，因?yàn)椴呗缘挠行院蜔o(wú)效性在很大程度上是取決于行情走勢(shì)的，一些極端的行情走勢(shì)，會(huì)把策略的最大風(fēng)險(xiǎn)和最危險(xiǎn)的狀況都表達(dá)給交易者看，而這些事情能夠極大的改變交易者的世界觀，改變交易者對(duì)市場(chǎng)的理解程度。

我們對(duì)市場(chǎng)，對(duì)策略的理解，不是通過(guò)回測(cè)來(lái)增強(qiáng)的，回測(cè)確實(shí)有用，但他不會(huì)以一種顛覆你世界觀的方式來(lái)完善你的理解。

用塔勒布的話(huà)來(lái)說(shuō)，我們相對(duì)于系統(tǒng)不是遍歷性的，但對(duì)于整個(gè)市場(chǎng)而言，我們的爆倉(cāng)出局正是遍歷性的體現(xiàn)。

而一個(gè)沒(méi)有足夠交易經(jīng)歷的人，是很難體會(huì)到，自己的策略在遍歷性作用下的局限性。

其實(shí)后來(lái)我也想明白了，大部分的私募都是很浮躁的，既然是來(lái)到了這個(gè)行業(yè)，那肯定都是奔著快速賺錢(qián)來(lái)的，有幾個(gè)是能夠心平氣和愿意慢慢累積成長(zhǎng)的呢。

他們想要找的人無(wú)非就是那種天賦異稟的短線高手，幾個(gè)月內(nèi)就給你翻倍，然后分錢(qián)，加大募集規(guī)模，再接著賺。

尤其是在15年前做股指期貨短線的，確實(shí)非常多的人賺到了錢(qián)。

但是怎么說(shuō)呢，我是喜愛(ài)這個(gè)行業(yè)，喜歡在這種博弈中，體現(xiàn)自己的耐心和完善自己的策略，然后在盈利中分享自己努力的成果，在虧損里使自己進(jìn)步。

這種對(duì)交易過(guò)程的喜愛(ài)，并促使我思考和反思，在瘋狂的行情中揣著激動(dòng)不安的心加倉(cāng)，是這個(gè)游戲中很大一部分的樂(lè)趣，能夠贏錢(qián)固然很開(kāi)心，但這一過(guò)程也同樣充滿(mǎn)樂(lè)趣。

只不過(guò)，很多人包括機(jī)構(gòu)，是把他當(dāng)成一種生活養(yǎng)家的工具，他們對(duì)于交易的需求，是出于非常現(xiàn)實(shí)的需求，我窮，我需要快速掙錢(qián)，什么來(lái)錢(qián)快就搞什么。

而像我這類(lèi)人而言，是有點(diǎn)類(lèi)似于武癡一樣的情況，我想要探究這里面的奧秘，往更深更有意思方向去，能夠贏錢(qián)則是證明我方法正確的衡量標(biāo)準(zhǔn)之一。

所以我就覺(jué)的，如果讓我做招聘的人，基礎(chǔ)的知識(shí)框架和心理心態(tài)肯定是要考核下作為參考的，但更重要的是，我首先招聘官自己是一個(gè)懂交易，有交易經(jīng)歷的，事實(shí)上很多招聘的人自己都不懂交易，交易水平也不行。

然后，我做為一個(gè)有交易經(jīng)歷的人，我要和應(yīng)聘者做一次深度的交流，我需要知道他對(duì)策略，對(duì)市場(chǎng)的理解，他的過(guò)往經(jīng)歷如何，他的歷史交易記錄和他所描述的策略之間是否相符，如果不相符，那么是哪里出了問(wèn)題？

不要和我說(shuō)你嫌煩，嫌太費(fèi)時(shí)間精力，拜托你要招的不是流水線上的工人，你要找的是一個(gè)能夠自主賺錢(qián)的核心人才，連最基本的時(shí)間精力都不肯花下去了解，那最后招來(lái)的人給公司虧損不是必然的嗎。

能夠說(shuō)出自己策略的邏輯，能夠知道自己策略的最大風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和最大盈利點(diǎn)在哪里，自己的交易記錄里都犯下了哪些錯(cuò)，并已經(jīng)有辦法來(lái)修正，我覺(jué)的，如果能夠把這些都搞清楚，那么掙錢(qián)是早晚的事情，萬(wàn)事俱備只欠東風(fēng)而已。賬單里過(guò)往的虧損反而是寶貴的財(cái)富，是將來(lái)爆賺的墊腳石，如果都說(shuō)不清楚，根本就沒(méi)想明白，那么過(guò)往的虧損就還是虧損，過(guò)往的盈利也只是賬戶(hù)上短暫浮盈罷了。

畢竟，能夠交易一時(shí)的人太多，能夠交易一世，從墳?zāi)估锱莱鰜?lái)再攀高峰的才是大師。