廣東
券商從業(yè)人員“借用他人賬戶炒股”的悲劇案例再添一例。
近日，天津證監(jiān)局披露了一則行政處罰決定書，證券從業(yè)人員遲某因長達19年的借用他人證券賬戶買賣股票行為，不僅累計虧損高達476.21萬元，還收到了監(jiān)管的25萬元罰單。
天津證監(jiān)局公告顯示，遲某在涉案期間為證券公司從業(yè)人員，自2005年8月至2024年2月，實際控制并使用多個他人證券賬戶交易多只股票，經(jīng)監(jiān)管部門計算，累計虧損高達476.21萬元。根據(jù)相關(guān)勞動合同、詢問筆錄、證券及銀行賬戶資料等多重證據(jù)，監(jiān)管認定了其違法事實。
券商中國記者注意到，實際上，監(jiān)管系統(tǒng)早已對遲某的違規(guī)行為實施了預(yù)警。2024年11月，天津證監(jiān)局就曾對遲某作出過行政監(jiān)管措施決定。相關(guān)決定書載明，遲某在財達證券天津獅子林大街證券營業(yè)部任職期間，存在借用他人證券賬戶買賣股票的行為，違反了《證券法》第四十條第一款的規(guī)定，天津證監(jiān)局當時已對其采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
在此基礎(chǔ)上，監(jiān)管部門進一步啟動立案調(diào)查。遲某在收到《行政處罰事先告知書》后，未在規(guī)定時間內(nèi)領(lǐng)取告知書，也未提出陳述申辯意見或要求聽證。
監(jiān)管部門認定，其行為違反了《證券法》關(guān)于證券從業(yè)人員不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票的規(guī)定，構(gòu)成違法行為。依據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，天津證監(jiān)局最終決定對遲某處以25萬元罰款。
遲某案并非孤例。自2024年以來，監(jiān)管部門持續(xù)加大對證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票行為的打擊力度。
業(yè)界分析人士指出，盡管從業(yè)人員熟知合規(guī)紅線，但在利益誘惑面前仍有心存僥幸者選擇鋌而走險，此次長達近19年的交易周期不僅未實現(xiàn)盈利，反而巨額虧損近500萬元，這意味著，證券從業(yè)人員個人違規(guī)操作亦面臨巨大的市場風(fēng)險和合規(guī)代價。
目前，中國證監(jiān)會已對多起從業(yè)人員違規(guī)炒股行為開出罰單，涉及數(shù)十名從業(yè)人員，多名人員被處以罰款乃至市場禁入。一系列案件表明，監(jiān)管部門對證券從業(yè)人員違法買賣證券的“零容忍”態(tài)度正在持續(xù)強化，制度“高壓線”已全面架起。
天津證監(jiān)局表示，遲某應(yīng)自收到處罰決定書之日起15日內(nèi)，將25萬元罰款直接匯交國庫，并須將注有當事人名稱的付款憑證復(fù)印件送交監(jiān)管部門備案。如對處罰決定不服，當事人可在收到?jīng)Q定書之日起60日內(nèi)向證監(jiān)會申請行政復(fù)議。
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